行政監(jiān)管的必要性精選(九篇)

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第1篇：行政監(jiān)管的必要性范文

【關(guān)鍵詞】公共政策執(zhí)行偏差；執(zhí)行主體利益分析；利益整合

現(xiàn)代博弈理論以完全理性假設(shè)為前提，認為在沖突和競爭的情況下，相關(guān)參加者都遵循最大收益――最小損失原則，即都追求得到最大的收獲，并把損失減少到最低限度。公共政策是為了解決公共問題而制定并實施的，它必然涉及到各方或大或小的利益調(diào)整和分配。因此，整合各主體間的利益關(guān)系，化解矛盾，保持利益關(guān)系的和諧均衡，是保證公共政策執(zhí)行契合政策目標(biāo)的必要手段。

1.利益整合

“所謂利益整合，就是在利益分化的社會條件下通過多種方式，在保證各群體利益的基礎(chǔ)上，建立以利益關(guān)系為基本原則的社會機制，協(xié)調(diào)并解決社會的各種利益沖突和矛盾，維護社會的正常秩序，推進社會的可持續(xù)性發(fā)展。利益整合是一個動態(tài)的過程，其功能必須通過一系列機制、手段、途徑的運行加以體現(xiàn)。”①在公共政策執(zhí)行中尋求各利益主體的合作博弈，探求政策執(zhí)行的合作收益最大化，成為減少公共政策執(zhí)行偏差的一個路徑選擇。

2.基于政策執(zhí)行主體利益減少執(zhí)行偏差的必要手段――整合利益關(guān)系

2.1中央政府與地方政府的利益整合

在公共政策執(zhí)行過程中，不同層級政府利益之間的共同利益是存在的，但利益沖突無疑也是客觀存在的。因此，整合府際利益關(guān)系，首先要承認各利益主體之間的利益差別，在此基礎(chǔ)上尋找雙方利益的均衡點，使之成為促進公共利益最大化的內(nèi)在動力，并以此為基礎(chǔ)作出合理的制度設(shè)計和制度安排，促成各級政府之間的利益合作博弈，最終達成政策目標(biāo)。

當(dāng)前，我國正處于社會轉(zhuǎn)型期，這些轉(zhuǎn)型都會不同程度地對政策執(zhí)行產(chǎn)生影響，其中以計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟過渡對政策執(zhí)行影響最大。從計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)換是資源配置方式的根本性轉(zhuǎn)換，這種轉(zhuǎn)換帶來的最大變化就是利益主體從相對單一變?yōu)槎嘣Ｔ谟媱澖?jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)型期，由于利益主體多元化，各級政策執(zhí)行主體都有其獨立的利益，各利益主體為尋求自身利益的實現(xiàn)，必然要趨利避害、尋找政策上的漏洞，有所選擇地執(zhí)行政策，在政策執(zhí)行過程中展開了非合作利益博弈，導(dǎo)致政策執(zhí)行出現(xiàn)偏差。因此，我們必須正視現(xiàn)實，做好相應(yīng)的制度設(shè)計和制度安排，引導(dǎo)地方政府的合作博弈行為，減少政策執(zhí)行偏差。具體對策如下：一是完善中央與地方的行政職權(quán)配置制度。從制度上解決合理劃分中央與地方事權(quán)、財權(quán)和決策權(quán)的問題。同時，中央和地方應(yīng)做到職、責(zé)、權(quán)相對應(yīng)，要改變過去那種中央權(quán)力偏重或地方權(quán)力偏重的傾向，做到中央權(quán)力和地方權(quán)力對稱。②二是制定科學(xué)合理的績效考評制度。引導(dǎo)地方政府積極競爭、合理博弈、奮發(fā)創(chuàng)新。抵制其互相攀比、盲目投資、經(jīng)濟封鎖、割據(jù)市場等不正常的競爭。三是強化監(jiān)督制度。在政策執(zhí)行過程中，必須建立行之有效的風(fēng)險預(yù)警機制和政策監(jiān)控機制；落實和完善各項社會監(jiān)督制度，實現(xiàn)依法監(jiān)督；改變監(jiān)督主體受制于同級監(jiān)督客體的現(xiàn)狀；加大責(zé)任追究和懲罰力度，提升執(zhí)行者的責(zé)任意識和效率意識。

2.2地方政府之間的利益整合

第一，改變公共財政制度。公共財政的基本職能就是滿足社會公共需要， 同時也是社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展要求，所謂公共需要指的是社會作為一個整體或以整個社會為單位而提出的需要。公共財政以國家稅收為主要收入來源，以國家預(yù)算為主要支出形式，其目的是為社會提供公共服務(wù)， 同時它是割斷權(quán)力與利益關(guān)系的重要制度安排。同時，要大力加強 “費改稅 ”的穩(wěn)步推行 ，因為它是建立公共財政的重要支柱。

第二，加快政治體制改革，積極推進地方政府的職能轉(zhuǎn)變。分權(quán)化的改革使中央政府的合法性資源出現(xiàn)了嚴重的流失，對于地方政府的無序競爭的，缺乏有效和得力的手段。合理規(guī)制不同等級政府提供公共產(chǎn)品的范圍，減少對市場競爭領(lǐng)域的不合理干預(yù)。

第三，改革地方官員的考核和任免機制。地方政府激勵機制最重要表現(xiàn)是地方政府官員的考核和任免機制，由于一直以來中央和地方的政治邏輯就是以經(jīng)濟邏輯為實現(xiàn)形式，這種邏輯的直接后果加劇了地方政府之間的不規(guī)范的競爭。

第四，建立和完善地方政府之間的協(xié)商機制，增強地方政府之間的相互信任，提高府際治理的社會資本水平。在府際治理框架下，各地方政府可以積極促進以信任和妥協(xié)為核心價值社會資本的累積，以保證跨地區(qū)公共事務(wù)問題的有效解決，從而避免政府間的惡性競爭，誘導(dǎo)政府間的合作博弈。

2.3政府部門之間的利益整合

在政府部門的利益整合層面，要實現(xiàn)對部門利益的有效控制，完善立法制度、完善公共財政制度、明確利益分配權(quán)力、加強輿論多方合力監(jiān)督等都是可選路徑。

第一，完善公共財政制度，縮小甚至取消政府部門利益空間。“近年來，不少地方政府推行陽光財政，取消政府部門的資金賬戶，預(yù)算內(nèi)資金統(tǒng)一繳入國庫，預(yù)算外資金實行收支兩條線管理，政府公務(wù)員工資以及福利統(tǒng)統(tǒng)由政府財政統(tǒng)一發(fā)放，收到了良好的效果。”③

第二，完善立法制度，從根源上制衡政府部門的權(quán)利。法律法規(guī)、政策不能代表社會公正不能保護相關(guān)方的利益根源是法律法規(guī)、政策的制定缺少了困難群體方的利益代表和表達，決策機制缺乏科學(xué)性，部門權(quán)力缺少制約等因素。如果法律法規(guī)、政策的制定是建立在相關(guān)利益各方代表協(xié)商以及科學(xué)決策的基礎(chǔ)上，就不可能出現(xiàn)明顯損害一方的不公正的法律法規(guī)和政策，更不會出現(xiàn)“國家政策部門化”的惡果。

第三，對于目前由于部門利益驅(qū)動而導(dǎo)致的政府部門不廉潔、執(zhí)行公共政策低效等問題，應(yīng)切實加強人大、政協(xié)、新聞媒體及紀檢監(jiān)察部門的合力監(jiān)督，并將監(jiān)督重點放在質(zhì)監(jiān)、工商、規(guī)劃、建設(shè)、物價、國土等部門，“監(jiān)督形式以查閱行政工作臺賬，根據(jù)投訴進行調(diào)查為主，對各派駐（出）紀檢監(jiān)察機構(gòu)實行分片管理，集中使用”。④紀檢監(jiān)察工作機構(gòu)和人員在行政監(jiān)察室的領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)下，主要監(jiān)督政策執(zhí)行行為是否廉潔高效。

第四，明確利益分配權(quán)力。根據(jù)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的基本觀點，財產(chǎn)權(quán)可分為所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)和處置權(quán)，與此相類似，財政性資金分配權(quán)力，也可進一步劃分為所有權(quán)、使用權(quán)和管理權(quán)。其中，所有權(quán)歸國家，因為財政性資金是憑借國家授權(quán)參與國民收入分配且受國家法律的保障。財政性資金使用權(quán)應(yīng)歸政府各部門，以履行政府職能。而管理權(quán)只能歸屬于財政部門，因為國家不可能直接行使其所有權(quán)，只能委托財政部門，形成一種委托――關(guān)系，“只有明確財政性資金的分配權(quán)力，才能從根本上改變目前財政性資金誰收取，誰所有，誰享用的狀況”。⑤

第2篇：行政監(jiān)管的必要性范文

摘要：2004年，武漢市出臺了《武漢市政府投資項目管理辦法（試行）》和《武漢市非經(jīng)營性政府投資項目實行代建制管理辦法（試行）》，如何針對武漢市政府投資項目多、建設(shè)資金缺口較大的特點，充分發(fā)揮“代建制”的優(yōu)勢，提高政府對非經(jīng)營性政府投資項目的宏觀調(diào)控和管理水平，這是我市建設(shè)項目管理各職能部門面臨的課題。

關(guān)鍵詞：代建制；必要性；有形建筑市場應(yīng)對；問題

Abstract: In 2004, Wuhan City introduced” the Wuhan municipal government investment project management approach (Trial) "and “non-profit government investment projects in Wuhan City, the implementation of Construction Management (Trial) ", Wuhan municipal government investment projects, the characteristics of the construction funding gap, give full play to the advantages of an Agent ", to improve the government's macro-control on the non-profit government investment projects and the management level, which is faced by the various functional departments of the city construction project management topics.

Key words: agent system; necessity; physical construction market response; problem

一、“代建制”的內(nèi)涵

項目代建制是由美國的建設(shè)經(jīng)理制（CM制）詮譯而來。目前，我們所說的“代建制”是指項目業(yè)主通過招標(biāo)的方式，選擇社會專業(yè)化的項目管理單位（以下簡稱“代建單位”），負責(zé)項目的投資管理和建設(shè)組織實施工作，項目建成后交付使用單位的制度。《武漢市非經(jīng)營性政府投資項目實行代建制管理辦法（試行）》①針對武漢地區(qū)的實際情況對“代建制”作了更為明確的規(guī)定：“市本級政府投資占總投資50％以上，并且城建、交通基礎(chǔ)設(shè)施類項目總投資在2000萬元以上(含2000萬元，下同)，其他(含園林、綠化)項目總投資在500萬元以上的非經(jīng)營性政府投資項目，按照本辦法的規(guī)定實行代建制。”

二、推行“代建制”的必要性

長期以來，我國政府投資項目基本上都是由使用單位組建臨時班子（如基建辦公室、工程指揮部等），其技術(shù)力量薄弱，導(dǎo)致一些工程項目在運作中出現(xiàn)決策失誤，施工過程中隨意調(diào)整方案，工程建設(shè)周期較長，建設(shè)質(zhì)量不高等問題。而對政府投資項目實行代建制，是通過招標(biāo)選擇技術(shù)力量雄厚的，資深的，有專業(yè)設(shè)計、施工組織和管理、安全、質(zhì)量監(jiān)督等人才的項目管理公司，實質(zhì)上是把過去由建設(shè)單位的職責(zé)在建設(shè)期間劃分出來，以專業(yè)化的項目管理公司行使建設(shè)期項目法人的職責(zé)，實現(xiàn)了管理隊伍的專業(yè)化。同時，代建制突破了政府工程舊有方式，使現(xiàn)行的政府投資體制中“投資、建設(shè)、管理、使用”四位一體的管理模式，各環(huán)節(jié)彼此分離，互相制約。政府通過合同來約束代建單位，而非行政權(quán)力，這便意味著權(quán)力從該環(huán)節(jié)退出，從機制上確保防止超投資、超規(guī)模、超標(biāo)準(zhǔn)的“三超”行為的發(fā)生。

三、我市推行“代建制”的優(yōu)勢和管理模式

城市建設(shè)的高速發(fā)展為推行代建制奠定了良好基礎(chǔ)，為研究“代建制”的具體實施方案提供了大量的參考依據(jù)。我市將政府或其授權(quán)機構(gòu)選擇專業(yè)化的代建單位的招標(biāo)活動納入有形建筑市場進行，并與各項專業(yè)工程招投標(biāo)活動有機聯(lián)系起來，充分利用有形建筑市場企業(yè)數(shù)據(jù)庫和信譽檔案等豐富的工程項目信息資源，為政府投資項目選擇代建單位提供了依據(jù)。

（三）有形建筑市場應(yīng)對“代建制”的措施。

1．做好各專業(yè)工程進場交易的協(xié)調(diào)工作。“政府投資項目必須實行招標(biāo)投標(biāo)制，其勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理和有關(guān)設(shè)備材料的采購，都應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》及有關(guān)規(guī)定實行招標(biāo)，所有招標(biāo)投標(biāo)活動必須在市建設(shè)工程交易中心進行。”②代建制的施行，不僅加強了對國有資金的調(diào)控和管理，也拓寬了工程項目管理的專業(yè)類別，除了嚴格依法進行公開招標(biāo)外，各項分部分項工程、前期勘察設(shè)計、設(shè)備采購以及市政設(shè)施、園林綠化、消防安全等特殊工程也應(yīng)盡快納入有形建筑市場進行招投標(biāo)或備案活動，統(tǒng)一交易程序、統(tǒng)一委托收費，利于政府對代建活動和進程進行監(jiān)督管理。

①《武漢市非經(jīng)營性政府投資項目實行代建制管理辦法（試行）》（武政【2005】7號）（武漢市人民政府 2005年1月19日）

②《武漢市政府投資項目管理辦法（試行）》（武政【2005】6號） 第三十一條規(guī)定（武漢市人民政府辦公廳 2006年9月21日）

2．拓寬專家評委庫的專業(yè)覆蓋范圍。配合專業(yè)工程進場，在全市各個專業(yè)領(lǐng)域選拔、培訓(xùn)一定數(shù)量的專業(yè)人才統(tǒng)一納入評委庫管理，滿足各種特殊工程項目招投標(biāo)活動的需要。同時，適當(dāng)吸納財政、審計、監(jiān)察等部門的專業(yè)人員加入評標(biāo)委員會，從而對參與投標(biāo)的代建單位進行全面的考核評分。

3．針對“代建制”的政策要求，補充完善各項工作制度和交易流程。 “對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準(zhǔn)制和備案制。” ③這是我國投資體制改革的一個重大突破，拓寬了企業(yè)自主投資的空間，這也意味著政府部門今后將主要通過經(jīng)濟的、法律的和必要的行政手段，對全社會的投資進行間接調(diào)控。作為有形建筑市場也應(yīng)該把握這一轉(zhuǎn)變，在加強對國有投資項目管理的同時，把對民營、私營企業(yè)投資項目的管理適當(dāng)放寬，著重放在為其服務(wù)上來。

4．大力推行公示制度。加大誠信建設(shè)，協(xié)助有關(guān)部門加強對從業(yè)公司資質(zhì)、業(yè)績、違規(guī)行為的管理，在網(wǎng)站的企業(yè)動態(tài)上開辟代建單位專欄，公示行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和公司的運作情況。同時，對政府投資的重點項目網(wǎng)上追蹤運行情況，鼓勵公眾和新聞媒體對政府投資項目進行監(jiān)督。

四、現(xiàn)階段推行“代建制”過程中需要注意的幾個問題

雖然代建制的實行取得了成功，但客觀上還存在一些問題。作為政府投資工程建設(shè)組織實施方式改革的一種有益探索，我們必須不斷加強對項目代建制度的研究。

（一）明確各方職責(zé)。通過立法進一步明確業(yè)主與代建單位的職責(zé)，避免出現(xiàn)業(yè)主越權(quán)干預(yù)項目管理的行為，也避免代建單位因有限的代建取費而不愿承擔(dān)更多的代建責(zé)任。

③《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)【2004】20號）（國務(wù)院文件2004年7月6日

（二）正確處理代建單位與其他中介、服務(wù)、管理機構(gòu)的關(guān)系。代建制度與現(xiàn)有的建設(shè)工程管理制度交迭，導(dǎo)致建設(shè)工程的中間管理服務(wù)環(huán)節(jié)過多，造成資源浪費，管理低效等問題。如果不能有效地處理好與其他中介、管理機構(gòu)的關(guān)系，可能會對工程建設(shè)產(chǎn)生副作用。因此，國內(nèi)的管理咨詢企業(yè)應(yīng)進行必要準(zhǔn)備，以適應(yīng)由投資主體變化出現(xiàn)的市場需求的變化。

（三）在政策上給予代建單位一定優(yōu)惠。在政策上保證代建單位的合法權(quán)益，尤其在代建費用上，主管部門應(yīng)制定相應(yīng)法規(guī)、制度，保證建設(shè)單位在項目前期30%資金到位，防止拖欠現(xiàn)象的發(fā)生。通過規(guī)范管理和各種優(yōu)惠條件，鼓勵和吸引更多優(yōu)秀的項目管理公司加入到代建單位的隊伍中來，加強此行業(yè)的競爭，不斷提高項目管理水平和建設(shè)工程質(zhì)量。

參考文獻：

①《武漢市非經(jīng)營性政府投資項目實行代建制管理辦法（試行）》（武政【2005】7號）（武漢市人民政府 2005年1月19日）

②《武漢市政府投資項目管理辦法（試行）》（武政【2005】6號） 第三十一條規(guī)定（武漢市人民政府辦公廳 2006年9月21日）

第3篇：行政監(jiān)管的必要性范文

培訓(xùn)雖短，但給我留下了非常難忘的印象，五天來，我認真聆聽了***等人就中國法制社會、職務(wù)犯罪、行政法與行政訴訟法以及證據(jù)的基本理論等知識的講解，增強了我的法律應(yīng)用能力，受益匪淺。主要有以下幾方面體會。

一、通過培訓(xùn)，使我進一步認識到法制培訓(xùn)的必要性和重要性。要建設(shè)一支過硬的行政執(zhí)法人員隊伍，加強法制理論培訓(xùn)是非常必要的。因為在我們現(xiàn)階段行政執(zhí)法的過程中，雖說我們已經(jīng)在不斷完善各項制度，增加政府工作的透明度、規(guī)范行政執(zhí)法程序，清理行政執(zhí)法依據(jù)，不斷加強行政執(zhí)法監(jiān)督的力度和不斷完善行政執(zhí)法監(jiān)督手段，做了大量的卓有成效的工作。但事實上，在我們的執(zhí)法過程中還是存在一些法律法規(guī)的制定上有一些不完備的情況或者漏洞，行政執(zhí)法隊伍業(yè)務(wù)水平有待提高，行政執(zhí)法監(jiān)督亟待加強等問題。而且，從行政執(zhí)法部門人員的角度來說，只有整個行政機關(guān)的大多數(shù)人員都有了依法行政的思想意識，自覺地行動起來，這些自覺地的行動才會匯聚成一股洶涌的力量，推進依法行政事業(yè)向前發(fā)展。從這個層面上來說，加強法制理論培訓(xùn)顯得尤為重要。

二、通過培訓(xùn)，使我進一步地意識到自身的不足。這次培訓(xùn)，老師除了講藥品監(jiān)管相關(guān)的專業(yè)法律知識，也講了一些證據(jù)法、刑事訴訟法、行政案件審理等相關(guān)的法律知識，這些法律知識由于平時在藥品、醫(yī)療器械監(jiān)管中用得不多，所以也不是很熟悉。但是通過老師的講解，發(fā)現(xiàn)其實這些法律之間還是有一定的關(guān)聯(lián)，在處理一些案子的時候，需要對這些法律融會貫通。因此，我覺得平時除了要學(xué)習(xí)本部門的法律外，也要掌握其他相關(guān)的一些法律法規(guī)，這樣才能更好的開展案件審查工作。總之，這次培訓(xùn)不僅開闊了視野，增長了見識，充實和提高自己的知識水平與業(yè)務(wù)能力，提高工作的理解力、執(zhí)行力和創(chuàng)新力；而且也是對自己以往工作進行一次全面的梳理。

三、通過培訓(xùn)，使我進一步運用所學(xué)知識提高工作能力和方法。學(xué)以致用，學(xué)習(xí)的主要目的是應(yīng)用，通過學(xué)習(xí)結(jié)合實際，立足崗位創(chuàng)優(yōu)，把所學(xué)的東西轉(zhuǎn)化為工作開展的思路和方法，促進工作取得實效的本領(lǐng)和能力，提高工作效率，這才是培訓(xùn)的根本目的。作為一名法制人員我深刻地認識到自已身上的責(zé)任更加重了，要確保每一件經(jīng)手的案件均做到事實清楚、證據(jù)確鑿、程序合法、適用法律法規(guī)正確；質(zhì)量上嚴格要求，精益求精，力求無錯案的發(fā)生，使每一個執(zhí)法案件都經(jīng)得起行政復(fù)議和行政訴訟。應(yīng)該說，這次培訓(xùn)使我認清了自己崗位的重要、認清了自身的不足和努力方向，拓寬了視野，在今后的工作中將站在更高的角度去思考自己的職責(zé)，嚴把案件審查關(guān)，充分發(fā)揮法制員的作用。

第4篇：行政監(jiān)管的必要性范文

據(jù)統(tǒng)計，我國法律的80%左右、法規(guī)的90%左右必須借助行政執(zhí)法才得以實施。行政執(zhí)法承擔(dān)著社會治理和公共服務(wù)的主要事務(wù)，遍及農(nóng)村發(fā)展、城市管理、食品安全、醫(yī)療衛(wèi)生、工商監(jiān)管等等。行政執(zhí)法為我國經(jīng)濟發(fā)展、社會安定、城市化進程貢獻巨大。縱觀我國行政執(zhí)法的現(xiàn)狀，行政執(zhí)法由于執(zhí)法理念守舊、執(zhí)法人員素質(zhì)等因素，存在執(zhí)法理念粗放、執(zhí)法方式簡單粗暴一刀切、機械執(zhí)法等問題。這嚴重影響了執(zhí)法功能的實現(xiàn)，降低了執(zhí)法的法律效果和社會效果，也嚴重制約著我國政府向服務(wù)型政府的轉(zhuǎn)變。行政執(zhí)法只有受到合理的規(guī)制才可以保證公權(quán)力正當(dāng)、充分的行使，保障私權(quán)利不受過度侵害。

孟德斯鳩說過一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是一條千古不變的經(jīng)驗。有權(quán)力的人直到把權(quán)力用到極致方才休止。英國學(xué)者威廉韋德在其《行政法》一書中說道所有的自由裁量權(quán)都可能被濫用，這仍是個至理名言。對此，我國臺灣學(xué)者陳新民教授認為比例原則是拘束行政權(quán)力違法最為有效的原則。比例原則通過權(quán)衡手段之后果與欲求之目的是否合乎比例，是否符合成本效益分析，能夠有效規(guī)制行政裁量權(quán)的行使。

一、比例原則的起源與行政執(zhí)法

比例原則，起源于大陸法系德國的警察法律制度，并超越國界和法系，在大陸法系和英美法系中發(fā)展完善，成為各國公認的行政法基本原則之一。1882年普魯士高等法院在著名的十字架門!一案中初步奠定了比例原則的內(nèi)涵，即行政權(quán)力必須在法律且必要的范圍內(nèi)方可行使。1895年，德國行政法學(xué)鼻祖奧托梅耶在《德國行政法》書中提到:警察權(quán)力不可違背比例原則，并將比例原則奉為行政法領(lǐng)域的皇冠原則。德國學(xué)者Fleiner對此有形象的描述警察為了驅(qū)逐櫻桃樹上的小鳥，雖無鳥槍，但也不可以用大炮打小鳥，即后來為人所熟知的名言警察不得以炮擊鳥。該比喻形象生動，通俗易懂，頗似我國的殺雞焉用牛刀、高射炮打蚊子。

隨后，經(jīng)過學(xué)者們的倡議，和判例在司法領(lǐng)域的沿用和發(fā)展，比但原則的內(nèi)涵逐步豐富和完善，并最終在1931年的《普魯士警察行政法》中得到正式確認和明文規(guī)定。比例原則最終在行政法領(lǐng)域立足，為各國(地區(qū))所承認，并由行政法層次上升至憲法層次。比例原則發(fā)軔于德國，發(fā)展于各國(地區(qū))，包括法國、英國、美國、日本、我國臺灣地區(qū)等，差別在于叫法不同，含義幾近相同。行政法母國之法國稱其為均衡原則，意即合理均衡公共利益與個人利益，在上世紀80年代得以發(fā)展:英國稱其為合理性原則，旨在通過合理原則限制行政裁量權(quán)，防止行政裁量權(quán)的濫用:美國稱之為最小侵害原則或過度禁止原則:日本稱為無瑕疵裁量請求權(quán)或裁量零收縮理論。

二、比例原則的內(nèi)涵與行政執(zhí)法

美國赫爾姆斯大法官曾說過:沒有一個文明政府，會使其人民所受之犧牲，超過其予人民之協(xié)助。有關(guān)比例原則的內(nèi)涵，學(xué)界有不同的觀點，大致有三階理論和二階理論兩種學(xué)說。三階理論認為，比例原則包括三個子原則，即正當(dāng)性原則、必要性原則以及狹義比例原則，而且三個子原則之間是邏輯遞進關(guān)系，不是并列關(guān)系。

正當(dāng)性原則，也稱妥當(dāng)性原則或適當(dāng)性原則，指行政機關(guān)所采用的手段必須能夠達到行政目的，如果不能，則該手段不予采用，因為欲達目的而不能，即不正當(dāng)、非所必要的手段被當(dāng)然的排除在可選范圍外。

必要性原則，也稱最少侵害原財、過度禁止原則、或最溫和手段原則即當(dāng)多種手段都能夠達到所欲之行政目的時，在該范圍內(nèi)選取那種對行政相對人造成限制或損害最少的手段，在無可避免地造成損失的情形下，選取侵害最小的手段。必要性原則包含兩層含義，對于可選手段之范圍而言，所采用的手段是相對意義上造成限制或損害最少的手段，即相對的必要性:而對于所欲求之行政目的而言，是達到該種行政目的不可替代、不得不、迫不得己選用的手段，即絕對的必要性。

狹義比例原則，也稱相稱性原則或合比例性原則，指行政機關(guān)采取的手段所造成的損害后果必須與所欲求之行政目的合乎比例、不失均衡。簡而言之，即手段和目的必須合乎比例、相稱。從法經(jīng)濟學(xué)的角度講，要對行政手段造成的后果和欲求之行政目的進行成本效益分析。該原則要求行政主體在維護公共利益和保障個人利益之間進行價值選擇。

二階理論認為，比例原則只包括必要性和合比例性就足夠。手段正當(dāng)性己然包括在必要性之中，不必再單獨列出，因為進入到必要性的階層，己無討論正當(dāng)性的必要。三階理論己成學(xué)界通說，但有部分學(xué)者主張二階理論，并主張將行政法層面的比例原則更名為禁止過度或行政適度原則，使比例原則僅留存在憲法層面，代表人物有周佑勇教授和我國臺灣地區(qū)的吳庚教授。德國著名學(xué)者lxrche在1961年發(fā)表的《逾越過度及憲法一以比例原則及必要性原則對立法者之拘束》一書中也堅持二階理論。

筆者認為，作為必要性的基礎(chǔ)和前提，正當(dāng)性有其自身存在的必要性，皮之不存，毛將焉附?從邏輯學(xué)和法理學(xué)的角度來看，同時符合實體法和程序法的行政手段未必都能夠達到欲求之行政目的，能夠達到欲求之行政目的的手段對私權(quán)利造成的限制或損害最小時，所獲得的公共利益未必最大。正當(dāng)性原則屬于目的決定論，而必要性則屬于手段決定論，如果忽略對目的的考察，可能會使手段失去正當(dāng)性的支持，并且使必要性失去選擇的合理范圍，因為必要性原則要求所選用的手段都是從所有符合正當(dāng)性原則的范圍內(nèi)比較出侵害或限制最小的那種。

三、比例原則的價值與行政規(guī)制

公權(quán)力，通俗的理解即國家機關(guān)及其組成人員基于公共服務(wù)而享有的管理權(quán)。根據(jù)啟蒙思想家洛克、盧梭的國家學(xué)說和社會契約論，公權(quán)力來源于私權(quán)利，即公民基于社會契約將私權(quán)利的部分讓渡給國家，由國家統(tǒng)一行使社會管理和公共服務(wù)職能。公權(quán)力源于私權(quán)利，又服務(wù)于私權(quán)利。如果公權(quán)力過界或濫用，將會引起公權(quán)力與私權(quán)利的沖突，引發(fā)社會矛盾或沖突。顯而易見，沒有對公權(quán)力的有限制約，公權(quán)力將會膨脹、擴張、濫用，進而不可避免的侵害私權(quán)利。如何平衡公權(quán)力與私權(quán)利，在盡量限制公權(quán)力的同時擴大私權(quán)利的空間，除了外部的監(jiān)督制約外，還必須要求行政權(quán)力的內(nèi)部制約，這個內(nèi)部制約不但表現(xiàn)在行政權(quán)力必須有法律授權(quán)，而且表現(xiàn)在行政權(quán)力的行使必須符合比例原則的要求。如此以來，行政執(zhí)法既符合形式法治主義的要求，也符合實質(zhì)法治主義的要求。

誠實信用原則被譽為民、商法領(lǐng)域的帝王條款。無獨有偶，我國臺灣學(xué)者陳新民教授將比例原則奉為行政法上的帝王條款。由此可見，比例原則在限制行政裁量權(quán)、縮減行政執(zhí)法彈性空間上的重大價值。我國行政法學(xué)界于上世紀80年代末提出了控制行政自由裁量權(quán)的行政合理性原財行政決定內(nèi)容要客觀、適度、符合理性。我國現(xiàn)行的司法考試輔導(dǎo)教材中有關(guān)合理行政原則這樣寫道:合理行政指行政機關(guān)行使行政權(quán)力應(yīng)當(dāng)客觀、適度、符合理性。要求包括:公平公正對待:考慮相關(guān)因素，不得考慮不相關(guān)因素:比例原則或禁止過分原則。比例原則在我國法律中也有較多體現(xiàn)，可見于我國《行政處罰法》第4條第2款《人民警察使用警械和武器條例》第4條《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》第11條以及我國于2011年頒布實施的《行政強制法》第5條。據(jù)悉，北京大學(xué)姜明安教授主持起草的《行政程序法》業(yè)己將比例原則收入其中。

比例原則受到立法者、學(xué)者的如此青睞，無外乎看重其對行政裁量權(quán)的有效規(guī)范與制約，抑制公權(quán)力的肆意擴張，壓縮行政執(zhí)法的尋租空間。然而，由于我國法律有關(guān)合理性原則的模糊性、籠統(tǒng)性的規(guī)定，導(dǎo)致可操作性不強，行政執(zhí)法人員不得要領(lǐng)，以致執(zhí)法領(lǐng)域出現(xiàn)麥田怪圈。對于什么是合理，以及合理的標(biāo)準(zhǔn)如何界定，由誰來界定，都是個問題。對此，英國黑爾什姆大法官有過精辟的言論兩個合理的人可以對同一事件得出完全相反的結(jié)論，且不能指責(zé)這兩個相反的結(jié)論有何不合理。合理原則恰似霧里看花，水中撈月，比例原則可以很好地解決這一問題，并對行政裁量權(quán)提出量化、顯性的要求，使得行政執(zhí)法有可操作的規(guī)范。

比例原則不僅符合行政法治的形式要求，保證行政目標(biāo)的實現(xiàn)，而且可以從實體到程序、手段到目的給出具體化的量性指標(biāo)和要求，使得行政執(zhí)法的操作性和實效性清晰可見，既可以規(guī)范執(zhí)法行為，又可以防止行政裁量權(quán)的濫用、壓縮行政執(zhí)法的彈性空間、減少權(quán)力尋租的空間，最終保障行政相對人的私權(quán)利不受過度侵害。比例原則通過對行政執(zhí)法的手段或方式，能夠有效制約行政裁量、審查行政裁量，使得行政執(zhí)法能夠在法律允許的范圍內(nèi)合法合理，既可以實現(xiàn)有限政府、服務(wù)型政府的形成，也給予了行政相對人以人文關(guān)懷、理性信仰。

第5篇：行政監(jiān)管的必要性范文

一、積極穩(wěn)妥作準(zhǔn)備

（一）加強領(lǐng)導(dǎo)和宣傳。條例公布后，我局高度重視，及時成立政府信息公開領(lǐng)導(dǎo)小組，分管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)，辦公室牽頭，各處室（支隊）配合，明確分工，落實責(zé)任。同時選編整理，制作條例導(dǎo)讀，作為領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法材料，突出宣傳，提高重要性和必要性的認識。

（二）建章立制求規(guī)范。按照條例精神，梳理本局政府信息公開基本目錄框架，充分征求各處室（支隊）意見，以加力推進兼務(wù)實的態(tài)度，確定本局政府信息公開目錄，并制作政府信息公開指南，分主動公開、依申請公開和監(jiān)督保障進行公告。參照省局相關(guān)制定，起草了本局政府信息公開暫行規(guī)定，進一步細化公開范圍、公開責(zé)任和公開程序等內(nèi)容。

（三）強化載體建設(shè)。網(wǎng)站是公開政府信息的一種主要途徑，我局鑒于老政務(wù)網(wǎng)站內(nèi)容單一，只相當(dāng)于網(wǎng)頁功能，20*年建成投入運行新的政務(wù)網(wǎng)站，可信息量大，實用互動性強。網(wǎng)站規(guī)劃建設(shè)期間，結(jié)合條例要求，科學(xué)設(shè)計板塊，利于信息，便于公眾查詢。

二、認真負責(zé)抓公開

（一）主動公開情況。局政府信息的主動公開，主要依托市政府網(wǎng)和局政務(wù)網(wǎng)兩個平臺，通過規(guī)模回溯梳理局政府信息，公開應(yīng)公開的內(nèi)容，力求陽光行政，逐步將政府信息公開工作納入日常工作框架。

市政府網(wǎng)政府信息公開平臺共公開156條局政府信息，具體分布按網(wǎng)站既定順序排列如下：“機構(gòu)概況”信息15條，包括機構(gòu)職能1條、領(lǐng)導(dǎo)信息5條、內(nèi)設(shè)機構(gòu)8條和直屬單位1條；“法規(guī)公文”信息72條，包括行政法規(guī)15條、行政規(guī)章49條、規(guī)范性文件5條、其他文件3條；“工作信息”19條，包括政府建設(shè)7條、計劃總結(jié)3條、通知公告7條和專項行動2條；“應(yīng)急管理”信息2條；“制度規(guī)則”信息4條；“行政執(zhí)法”信息32條，包括行政許可18條和行政服務(wù)14條；“人事信息”4條，主要為人事任免；“社會監(jiān)督”信息7條，主要為人大議案、政協(xié)提案的辦理回復(fù)情況；“公共服務(wù)”信息1條。

局政務(wù)網(wǎng)站共279條局政府信息，具體分布如下：“機構(gòu)設(shè)置”信息14條，包括機構(gòu)職能1條、局長之窗5條和機關(guān)處室8條；“政策法規(guī)”信息75條，包括法律5條，法規(guī)15條，規(guī)章49條和規(guī)范性文件6條；“政務(wù)公開”信息28條，包括執(zhí)法依據(jù)3條、行政許可18條（申辦須知17條、許可決定1條）、行政處罰1條和行政收費6條；“監(jiān)管動態(tài)”信息107條，包括本地動態(tài)88條和國內(nèi)動態(tài)19條；“工作文件”7條；“通知公告”信息21條，包括通知16條和公告5條；“黨風(fēng)廉政”信息7條；“學(xué)會信息”20條。

（二）依申請公開情況。截止目前，尚未受理過要求公開本局政府信息的申請，故未作出過不予公開本局政府信息的決定，因此，也未發(fā)生被申請行政復(fù)議和提起行政訴訟的情況。依申請公開收費標(biāo)準(zhǔn)嚴格遵照條例規(guī)定。

三、存在的主要問題

（一）局政府信息的時效問題。條例規(guī)定，屬于主動公開范圍的政府信息，應(yīng)當(dāng)自該政府信息形成或者變更之日起20個工作日內(nèi)予以公開。因日常工作繁重，人手又少，部分政府信息未能按時公開，公開政府信息的法定時效意識有待提高。

（二）局政府信息公開范圍的拓展問題。政府信息公開的深入有賴于監(jiān)管理念的轉(zhuǎn)變，惟樹立執(zhí)政為民，服務(wù)公眾，保障公眾的知情權(quán)、表達權(quán)和參與權(quán)的意識，才能真正貫徹落實條例以公開為原則、不公開為例外的精神。政府信息公開的范圍希望能循序擴大。

（三）市政府網(wǎng)與局政務(wù)網(wǎng)的對接問題。在兩個網(wǎng)站公開平臺上的局政府信息量不一致，正源于此。因為上傳至局政務(wù)網(wǎng)站的信息數(shù)據(jù)，市政府網(wǎng)尚無法同步采集利用，需要再次上傳至市政府網(wǎng)，工作量徒然增加，有時會顧此失彼。希望市政府網(wǎng)能解決與部門政務(wù)網(wǎng)的對接問題，盡量減少部門重復(fù)操作。

四、下步打算

第6篇：行政監(jiān)管的必要性范文

為貫徹XX市司法局、縣政府關(guān)于“雙隨機一公開”監(jiān)管工作有關(guān)要求，全面推進法律服務(wù)行業(yè)“雙隨機一公開”監(jiān)管工作落實，做好2020年司法行政系統(tǒng)“兩隨機一公開”工作，規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進執(zhí)法公平、公正，結(jié)合我局實際，制建本計劃。

一、抽查工作開展時間

2019年7月3日至2019年12月31日。（分兩次進行抽查，第一次7月15日以前完成，第二次12月31日前完成。）

二、抽查對象和抽查人員組成

（一）抽查對象。

抽查對象從法律服務(wù)機構(gòu)名錄庫中隨機抽取。

（二）抽查人員組成。

抽查人員XX縣司法局“雙隨機”檢查人員名錄庫中隨機抽取2人。

三、基本原則

隨機抽查應(yīng)當(dāng)遵循依法、隨機、公平、公正、公開透明、提高監(jiān)管職能、落實嚴管措施、降低行政成本的原則開展工作，積極探索綜合抽查檢查工作新思路。

四、抽查內(nèi)容

根據(jù)XX縣司法局雙隨機抽查事項清單的抽查項目開展檢查。

五、抽查方式

根據(jù)隨機抽查事項清單對檢查對象開展現(xiàn)場檢查，采取聽取匯報，抽查管理制度、學(xué)習(xí)記錄、會議記錄，查看收結(jié)案登記簿、卷宗以及詢間機構(gòu)有關(guān)工作人員等方式。檢查結(jié)束后，向被檢查機構(gòu)當(dāng)場反饋有關(guān)情況。

六、抽查結(jié)果應(yīng)用

抽查活動應(yīng)當(dāng)于規(guī)定時間內(nèi)完成，在抽查結(jié)束后16個工作日內(nèi)，形成“雙隨機”抽查情況通報，并通過政府網(wǎng)站向社會公布，主動接受社會監(jiān)督。對抽查發(fā)現(xiàn)的違法行為，依法依規(guī)嚴格懲處，及時向社會公開行政處罰案件信息，接受社會監(jiān)督。屬于其他部門管轄的，及時移送相關(guān)部門查處；涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法及時向公安機關(guān)移送。行政檢查涉及后續(xù)行政強制、行政處罰、司法移送工作的，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)工作結(jié)束后5個工作日內(nèi)在局門戶網(wǎng)站公布有關(guān)行政強制決定書、行政處罰決定書、司法移送文書。

七、工作要求

（一）各有關(guān)科室務(wù)必高度認識此項工作的重要性和必要性，切實加強對隨機抽查工作的重視和學(xué)習(xí)，確保隨機抽查工作取得明顯實效。

第7篇：行政監(jiān)管的必要性范文

2003年，中國行政管理費用占財政總支出的比重已經(jīng)上升到19．03％，遠遠高出日本的2．38％、英國的4．19％、韓國的5．06％、法國的6．5％、加拿大的7．1％、美國的9．9％。

在這20多年里，中國公務(wù)員的職務(wù)消費增長了140多倍，占全國財政總收入比例從1978年的4％上升至2005年的24％，增幅接近l／4。而外國行政管理費一般只占財政收入的3％至6％。

總理在政府工作報告中提出：政府自身建設(shè)存在一些問題，如公務(wù)消費不規(guī)范、奢侈消費、建設(shè)豪華樓堂館所等。

巨大的浪費數(shù)據(jù)，促使去年3月的全國“兩會”形成了共識：降低行政成本，改革的目標(biāo)首先定位在3個方面：公車、公宴、公樓。毫無疑問，從長遠看，強化政府行政成本管理，必須加強人大對政府行政費用的監(jiān)管。

中央國家機關(guān)印發(fā)了相關(guān)的內(nèi)部接待制度，強調(diào)禁止大吃大喝，公務(wù)接待要在食堂，用自助餐的形式，嚴格限制公務(wù)接待的標(biāo)準(zhǔn)；還實行了出差、旅行、開會等的定點飯店制度，不準(zhǔn)住豪華飯店，不準(zhǔn)超標(biāo)準(zhǔn)報銷等等一些措施。

究其原因，我們不得不正視，機構(gòu)編制的急劇膨脹是行政管理支出增長迅猛的根本原因之一。

除此之外，還有四大原因造成了行政成本居高不下。

一是在全國范圍內(nèi)將地區(qū)改為市管縣。

本來地區(qū)專署是省級派出監(jiān)管下轄縣的虛擬機構(gòu)，沒有實質(zhì)性行政管轄權(quán)，因此機構(gòu)設(shè)置和官員都比較少。取消地區(qū)改市管縣后，成為實質(zhì)性一級黨政機構(gòu)，不僅相應(yīng)行政管理出現(xiàn)大膨脹，而且五套（黨、政、人大、政協(xié)、紀檢)領(lǐng)導(dǎo)班子全部組建，反倒增加了不少機構(gòu)和官員，保守估計，僅地廳和縣處級官員就增加了數(shù)萬人。

二是提升重慶為直轄市、海南區(qū)為省，提升20多個副省級城市等。

所謂“水漲船高”，機構(gòu)、官職紛紛大提升。從改革開放的大局看，其中有其必要性，但行政成本的增加也在所難免。

三是省級直轄市將下轄的一些縣提升為地市級區(qū)。

各省在改制市管縣過程中，將一些縣或縣級市擴編為地級市，以及花樣繁多的開發(fā)區(qū)、科技試驗區(qū)、對外合作區(qū)等等高級別的建制，還有各式各樣的機構(gòu)、團體、國企、事業(yè)單位提升級別的現(xiàn)象層出不窮，其中增加的級別待遇和行政開支，難以估量。

四是同級機關(guān)單位增設(shè)官職。

第8篇：行政監(jiān)管的必要性范文

關(guān)鍵詞：行政管理體制改革服務(wù)型政府機構(gòu)

一、當(dāng)代中國行政管理體制的概況

到目前為止，我國已經(jīng)進行了四次政府機構(gòu)的改革，不僅有力地促進了政府機關(guān)本身的精簡，還按照社會主義市場經(jīng)濟的要求轉(zhuǎn)變了政府職能，特別是轉(zhuǎn)變了政府經(jīng)濟管理職能。我國幅員遼闊，民族眾多，行政管理體制改革的背景、內(nèi)在動因都有所不同，使其呈現(xiàn)出了極其鮮明的個性，表現(xiàn)在：⑴變革的深刻性。我國行政管理體制改革是在發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的過程中進行的革命性變革，對政府職能的簡化、政府組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整、政府行為方式的改革乃至政府工作人員觀念的沖擊都是史無前例的；⑵改革與發(fā)展相互依存度高；⑶內(nèi)外部制約因素的相互交織。

二、當(dāng)代中國行政管理體制中存在的問題及其改革的必要性

行政管理體制要適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟、民主政治、科學(xué)文化、和諧社會發(fā)展的要求，并且其改革需要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以提高黨的執(zhí)政能力為基點，以重塑政府形象和增強政府公信力為推動力，全面履行行政職責(zé)，提高政府的行政意識和能力。

中國行政管理體制中存在的問題有：

1、傳統(tǒng)的行政管理體制己經(jīng)適應(yīng)不了飛速發(fā)展的國民經(jīng)濟了，甚至成為其阻力和障礙。上層建筑決定經(jīng)濟基礎(chǔ)，所以建立一個適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展的行政管理體制成為了當(dāng)務(wù)之急。

2、中國的行政管理機構(gòu)龐大，人員臃腫，政企不分，嚴重，影響力改革的深入和經(jīng)濟的發(fā)展,也影響黨和群眾的關(guān)系，這個問題亟待解決。

3、政府部門職能交叉、權(quán)責(zé)脫節(jié)、機構(gòu)重疊、辦事效率低、考核體系不健全。

4、國民收入分配不合理和社會保障制度改革滯后，影響了黨的群眾基礎(chǔ)。

加快行政管理體制改革，能夠消除經(jīng)濟社會中的深層次矛盾和問題，是提高對外開放水平的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。內(nèi)因是事物發(fā)展變化的根本原因，社會經(jīng)濟和諧的發(fā)展與中國行政管理體制的矛盾使得中國的行政管理體制改革是勢在必行啦。同時加上外因的作用，即世界經(jīng)濟的發(fā)展進步、世界環(huán)境的變化和WTO的基本原則也是促進其改革的原因。

三、針對行政管理體制的問題提出幾點改革建議和看法

通過行政管理體制的改革，使政府職能更明確，政府機構(gòu)設(shè)置更科學(xué)，政府權(quán)力劃分更細化，政府行為準(zhǔn)則更規(guī)范，政府運行成本更合理，政府行政能力提高，建設(shè)具有中國特色的、職能明晰的、管理科學(xué)的、廉潔高效的、依法運行的公共服務(wù)型政府。

1、遵循一切從實際出發(fā)的原則

我國所處經(jīng)濟和社會轉(zhuǎn)型的特殊發(fā)展階段，并且對發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟有特定的要求，根據(jù)這一實際來決定“放松政府管制”和引入市場機制的幅度、力度和方式，力求穩(wěn)中求進，同時加強對市場經(jīng)濟秩序的監(jiān)管。

2、建立和健全政府行政機制和民主科學(xué)決策機制

對于關(guān)系到全局的重大決策要進行科學(xué)的規(guī)劃；對于涉及群眾利益的決策，要進行專家論證、咨詢以及社會公示，由社會組織、公民自主決策；要推行政務(wù)公開，建立透明的政務(wù)服務(wù)體系；要進一步推進行政立法進程，完善行政法律機制；要著力完善群眾訴求和利益維護保障機制。

3、調(diào)整和精簡行政組織，完善行政組織管理體系，明確各部門的職能

按職能設(shè)置綜合管理機構(gòu)，建立公共行政體制。在改革中要堅持兩個原則：一是轉(zhuǎn)變政府職能，二是優(yōu)化政府結(jié)構(gòu)，將政府的經(jīng)濟調(diào)節(jié)、市場監(jiān)管、社會管理和公共服務(wù)職能合理、科學(xué)、明確地配置到政府部門。

4、健全、完善公共服務(wù)機制

把建設(shè)服務(wù)型政府作為戰(zhàn)略目標(biāo)和任務(wù)，把以人為本作為建設(shè)服務(wù)型政府的出發(fā)點和歸宿，健全、完善公共服務(wù)機制。服務(wù)型政府意味著政治模式的根本轉(zhuǎn)變，即從以統(tǒng)治人民為核心的政治模式轉(zhuǎn)向以服務(wù)人民為核心的政治模式。推動中國政治體制改革能夠促進中國政治、經(jīng)濟、社會的協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，服務(wù)型政府的建設(shè)應(yīng)當(dāng)落到實處。

5、落實基層工作，注重并切實加強社會管理

強化基層基礎(chǔ)工作，關(guān)注基層民眾，注重社會綜合治理，促進社會公平和正義，維護社會秩序和穩(wěn)定。特別是要加快建立健全各種突發(fā)事件的應(yīng)急機制，提高政府保障公共安全和處置突發(fā)事件的能力。

6、提升政府管理經(jīng)濟的能力

要提升政府管理經(jīng)濟的能力，由原來用行政手段管理經(jīng)濟的方式向用經(jīng)濟、法律手段調(diào)控經(jīng)濟的方式轉(zhuǎn)變。規(guī)范市場準(zhǔn)入和退出、強化市場監(jiān)管、加快建設(shè)社會信用體系，創(chuàng)造良好的市場發(fā)展環(huán)境，為國家行政管理體系的改革奠定堅實的基礎(chǔ)。

第9篇：行政監(jiān)管的必要性范文

一、現(xiàn)行監(jiān)管體制的缺陷

金融衍生品結(jié)算的監(jiān)管體制主要包括監(jiān)管對象、監(jiān)管機構(gòu)、監(jiān)管依據(jù)和監(jiān)管活動。監(jiān)管對象主要是金融衍生品結(jié)算活動，包括對結(jié)算機構(gòu)的監(jiān)管和對結(jié)算行為的監(jiān)管。監(jiān)管機構(gòu)包括行政監(jiān)管、自律監(jiān)管和司法監(jiān)管。實施這些監(jiān)管的機構(gòu)主要有證監(jiān)會、交易所、行業(yè)協(xié)會、工商、審計、銀行監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等。這些機構(gòu)根據(jù)法律規(guī)定的權(quán)限，從不同的角度對金融衍生品結(jié)算活動進行監(jiān)督。監(jiān)管依據(jù)主要來源于國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律組織的行業(yè)規(guī)范，監(jiān)管必須依法進行“法無禁止即自由”，法律沒有明文規(guī)定的，監(jiān)管機構(gòu)無權(quán)隨意管制，否則可能抑制自主的商業(yè)活動。監(jiān)管活動即上述靜態(tài)的監(jiān)管因素在動態(tài)中發(fā)生作用的過程，例如，結(jié)算機構(gòu)按照相關(guān)法律規(guī)定自主向監(jiān)管機構(gòu)申報材料，監(jiān)管機構(gòu)的主動檢查，監(jiān)管機構(gòu)對違法行為的處罰以及結(jié)算機構(gòu)的申訴等。上述因素的互相作用形成邏輯上比較完整的、靜動態(tài)結(jié)合的監(jiān)管體制。

經(jīng)過多年的實踐和發(fā)展，目前我國的期貨市場監(jiān)管模式基本形成了由中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會和各期貨交易所構(gòu)成的三級監(jiān)管體系，并確立了中國證監(jiān)會的集中統(tǒng)一管理體制。

這個體制在發(fā)揮積極作用的同時，還存在以下問題：

（一）監(jiān)管的法律授權(quán)仍顯不足

主要是《期貨交易法》遲遲未能推出，而原有的《證券法》在衍生品交易和結(jié)算方面的規(guī)定幾乎缺失，從而導(dǎo)致政府層面對金融衍生品結(jié)算的監(jiān)管缺少足夠的法律支持，形成一定的監(jiān)管法律風(fēng)險。

（二）監(jiān)管缺位

由于法律和制度建設(shè)的滯后，某些金融衍生品領(lǐng)域的交易結(jié)算沒有被納入監(jiān)管范圍，這方面主要存在兩大漏洞：一是涉外期貨交易和結(jié)算，比如所謂“期貨工作室”引導(dǎo)的境內(nèi)投資者參與境外期貨交易；二是金融領(lǐng)域內(nèi)部不同細分行業(yè)之間，如銀行、證券、保險、信托之間，在涉及多個行業(yè)的金融衍生品的交易結(jié)算存在監(jiān)管真空。

（三）監(jiān)管越位

中國證監(jiān)會對下攬權(quán)過度，對行業(yè)內(nèi)部管理過于微觀。一方面表現(xiàn)為期貨行業(yè)協(xié)會缺乏證監(jiān)會的有效授權(quán)，行業(yè)自律作用得不到充分、有效的發(fā)揮；另一方面表現(xiàn)為證監(jiān)會對交易所經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)層的任免。如《期貨交易所管理辦法》規(guī)定：期貨交易所理事長、副理事長由中國證監(jiān)會提名；總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。這樣就把交易所變成了證監(jiān)會的行政附屬機構(gòu)，造成交易所和證監(jiān)會的風(fēng)險監(jiān)管職責(zé)不清晰，弱化了交易所的職能。

（四）宏觀管理手段以中國證監(jiān)會行政手段為主，期貨業(yè)協(xié)會自律管理手段不足。

（五）三級管理體系之間的職能劃分不明確，相互之間的協(xié)調(diào)配合不密切。

（六）作為市場監(jiān)管第一線的交易所的內(nèi)部風(fēng)險管理能力和自律能力有待增強。

二、借鑒成熟市場經(jīng)驗，以監(jiān)管理論為指導(dǎo)，完善現(xiàn)行監(jiān)管體制

（一）成熟市場的經(jīng)驗

考察成熟市場各國做法可知，一方面，衍生品和基礎(chǔ)證券合二為一的監(jiān)管體制，由于適應(yīng)了混業(yè)經(jīng)營的發(fā)展趨勢，受到越來越多的國家或地區(qū)的推崇，英、德、韓等國家監(jiān)管體制的日趨集中正說明了這種轉(zhuǎn)變；另一方面，“政府――行業(yè)協(xié)會――交易所或結(jié)算所”三級監(jiān)管機構(gòu)之間分工明確，行業(yè)協(xié)會的作用日益突出，交易所或結(jié)算所與會員之間的自律管理得以有效實施。而這些方面正是我國目前監(jiān)管體制中的欠缺之處。

（二）監(jiān)管理論的指導(dǎo)

各國學(xué)者對政府監(jiān)管一直以來都存在著較大的爭議。從亞當(dāng)?斯密主張政府只需要當(dāng)好“守夜人”，到以庇古為代表的福利經(jīng)濟學(xué)公共利益論主張政府有必要作為公共利益的代表修正負外部性和分配不公，進而增進社會福利；阿羅的不可能定理、以布坎南和塔洛克為代表的公共選擇理論、斯蒂格勒等人（芝加哥學(xué)派）的利益集團論以及夏特夫的監(jiān)管俘獲論等，又對政府監(jiān)管的必要性和能力提出了質(zhì)疑。

20世紀80年代后，以斯蒂格利茨為首的經(jīng)濟學(xué)家以信息不對稱理論推導(dǎo)出政府管制經(jīng)濟的必要性。

在“市場失靈”與“政府失靈”無法同時消除的現(xiàn)實下，適度監(jiān)管的主張又應(yīng)運而生，認為只有適度監(jiān)管才應(yīng)當(dāng)是政府駕馭和引導(dǎo)經(jīng)濟發(fā)展的重要原則。

筆者認為，上述理論的適用性必須結(jié)合一國經(jīng)濟和市場所處的發(fā)展階段這個因素來考慮，而不能簡單地移植成熟市場的經(jīng)驗做法。從我國情況看，證券市場和期貨市場發(fā)展歷史很短，屬于典型的新興市場，目前，無論是各級監(jiān)管者還是市場從業(yè)及服務(wù)人員和機構(gòu)，不僅監(jiān)管經(jīng)驗缺乏，而且法律意識淡漠，隨意性較強，投機意識較濃。在此情況下，筆者提出以下建議，以進一步完善國內(nèi)現(xiàn)有的監(jiān)管體制。

1.繼續(xù)堅持和完善集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制。建議在《期貨交易法》的制定過程中，仍要堅持這一原則，繼續(xù)授權(quán)“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)”負責(zé)金融衍生品市場的統(tǒng)一監(jiān)管，增強法律授權(quán)的力度。

2.通過制訂國務(wù)院層面的行政法規(guī)，妥善處理好金融衍生品交易和結(jié)算的監(jiān)管銜接問題，減少監(jiān)管缺位現(xiàn)象。由于金融衍生品的屬性變化多端，可能涉及多個行業(yè)，在我國目前分業(yè)監(jiān)管的體制下，衍生品的結(jié)算是否也由多個行業(yè)監(jiān)管呢？衍生品結(jié)算過程是風(fēng)險防范的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，一旦控制不力，系統(tǒng)性風(fēng)險將難以避免，這是每個行業(yè)的監(jiān)管層都不愿意面對的，因此其對結(jié)算環(huán)節(jié)必定不會視而不見，那么如何處理好各個監(jiān)管層對衍生品結(jié)算機構(gòu)和業(yè)務(wù)的多頭監(jiān)管就非常重要，對此必須要由國務(wù)院出面，通過制定細致的行政法規(guī)對各行業(yè)的職責(zé)加以界定和規(guī)范。