應(yīng)急管理報(bào)告內(nèi)容精選(九篇)

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第1篇：應(yīng)急管理報(bào)告內(nèi)容范文

一、工作目標(biāo)

促進(jìn)我市醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)行《傳染病防治法》、落實(shí)衛(wèi)生部新六項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)及《消毒管理辦法》、《醫(yī)療廢物管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的要求，規(guī)范傳染病防治、疫情管理報(bào)告，落實(shí)消毒技術(shù)規(guī)范，強(qiáng)化醫(yī)療廢物規(guī)范處置，加強(qiáng)血透室、消毒供應(yīng)室、內(nèi)鏡室、口腔科和手術(shù)室等重點(diǎn)部門(mén)的醫(yī)院感染監(jiān)管工作。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）傳染病防治組織制度

各醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)制定傳染病防治的制度和工作計(jì)劃，成立相應(yīng)組織，指定相應(yīng)負(fù)責(zé)傳染病防治工作的部門(mén)、人員；重點(diǎn)部門(mén)的醫(yī)院感染管理工作按照法律法規(guī)及規(guī)范的要求開(kāi)展并記錄；疾病預(yù)防控制中心對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)和采供血機(jī)構(gòu)的檢查指導(dǎo)情況；

（二）傳染病疫情控制措施

檢查對(duì)象：轄區(qū)內(nèi)所有二級(jí)以上醫(yī)院。

主要內(nèi)容：對(duì)本單位被傳染病病原體污染的場(chǎng)所、物品實(shí)施消毒或者無(wú)害化處理，其醫(yī)療廢物按照要求進(jìn)行處置；建立傳染病預(yù)檢、分診制度及工作落實(shí)情況；建立應(yīng)急處置預(yù)案；醫(yī)療機(jī)構(gòu)醫(yī)院感染科室或者兼職科室、人員對(duì)傳染病疫情控制措施開(kāi)展情況；醫(yī)療機(jī)構(gòu)和采供血機(jī)構(gòu)對(duì)傳染病疫情的報(bào)告情況，疾病預(yù)防控制中心對(duì)傳染病疫情的報(bào)告情況的收集、匯總、報(bào)告及處置情況。

（三）消毒產(chǎn)品管理

各醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)制定消毒產(chǎn)品管理制度，有相應(yīng)的部門(mén)或者專(zhuān)（兼職）人員進(jìn)行管理；建立消毒產(chǎn)品采購(gòu)進(jìn)貨檢查驗(yàn)收制度，使用臺(tái)帳，索取相關(guān)文件并保存?zhèn)洳椋欢沤^違規(guī)使用或者使用不合格的消毒產(chǎn)品。

（四）醫(yī)療廢物管理

各醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)制定本單位醫(yī)療廢物管理制度；有專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或者專(zhuān)（兼職）人員從事醫(yī)療廢物處置工作；對(duì)本單位有關(guān)人員進(jìn)行醫(yī)療廢物處置相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)；醫(yī)療廢物應(yīng)實(shí)行集中無(wú)害化處置，與醫(yī)療廢物處置單位簽訂運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)議；醫(yī)療廢物分類(lèi)、收集，運(yùn)送、貯存、處置符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定；杜絕丟棄、轉(zhuǎn)讓、買(mǎi)賣(mài)、非法回收醫(yī)療廢物，杜絕不符合規(guī)定的自行處置現(xiàn)象。

（五）消毒隔離執(zhí)行情況

1.檢查對(duì)象：轄區(qū)所有醫(yī)療機(jī)構(gòu)。

2.主要內(nèi)容：設(shè)置負(fù)責(zé)消毒管理工作的部門(mén)，制定并落實(shí)有關(guān)規(guī)章制度；消毒供應(yīng)室是否有驗(yàn)收合格證，其工作人員是否持有上崗證，按要求定期開(kāi)展消毒與滅菌效果監(jiān)測(cè)。內(nèi)鏡室是否有驗(yàn)收合格證，內(nèi)鏡清洗是否符合要求等；，口腔診療是否執(zhí)行一人一用一消毒要求；

血透室布局、流程、設(shè)施設(shè)備、消毒等是否符合要求等。

手術(shù)室等科室是否按照要求開(kāi)展空氣監(jiān)測(cè)、物表監(jiān)測(cè)、醫(yī)務(wù)人員手監(jiān)測(cè)等。

傳染病門(mén)診和病房的設(shè)置是否符合要求，是否按照規(guī)范開(kāi)展診療活動(dòng)。

三、監(jiān)督檢查范圍及分工

我市各級(jí)衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)按照發(fā)證管理原則對(duì)全市持證醫(yī)療機(jī)構(gòu)傳染病防治情況進(jìn)行執(zhí)法檢查。對(duì)省衛(wèi)生廳發(fā)證劃分給所在地市局負(fù)責(zé)的，市局發(fā)證劃分給所在縣（市）負(fù)責(zé)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，按照劃分情況開(kāi)展日常執(zhí)法檢查工作。

四、工作要求

第2篇：應(yīng)急管理報(bào)告內(nèi)容范文

[關(guān)鍵詞]新媒體；天津地鐵；突發(fā)；對(duì)外信息

中圖分類(lèi)號(hào)：U239.5；TU984.113 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2016）18-0059-02

1 緒論

1.1 研究背景及意義

1.1.1 研究背景

如何引導(dǎo)公眾輿論，抑制謠言產(chǎn)生、提升企業(yè)形象，已成為一項(xiàng)緊迫而重要的研究課題。2011年7月的《中國(guó)社會(huì)輿情與危機(jī)管理報(bào)告（2011）》中明確指出“微博客已經(jīng)成為了公眾監(jiān)督公共權(quán)力和維護(hù)自身權(quán)益的主要陣地，已成為網(wǎng)絡(luò)輿論中心”。在此背景下，企業(yè)通過(guò)使用新媒體進(jìn)一步優(yōu)化日常和突發(fā)信息公開(kāi)是地鐵運(yùn)營(yíng)企業(yè)發(fā)展面臨的必然選擇。

本文關(guān)注網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營(yíng)下，天津地鐵對(duì)新媒體的利用和管理情況。總的研究問(wèn)題包括：新媒體日常管理；突況下的應(yīng)急；以期為地鐵運(yùn)營(yíng)企業(yè)在對(duì)外信息方面提供對(duì)策建議。

1.1.2 研究意義

本論文選取網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營(yíng)下，天津地鐵對(duì)外信息管理這一特定情境，構(gòu)建天津地鐵信息公開(kāi)的分析框架及影響因素。

從實(shí)踐層面上來(lái)看，提升天津地鐵的信息公開(kāi)效能，是促進(jìn)天津地鐵信息公開(kāi)回應(yīng)能力的重要舉措。針對(duì)天津地鐵故障的案例研究，驗(yàn)證檢驗(yàn)新媒體信息公開(kāi)的理論模型，提出地鐵運(yùn)營(yíng)企業(yè)新媒體管理的最佳策略，具有一定的應(yīng)用價(jià)值。

1.2 文獻(xiàn)綜述

1.2.1 政務(wù)信息公開(kāi)

政務(wù)信息公開(kāi)是企業(yè)依照法定程序?qū)⑵湓谌粘：蛻?yīng)急管理中各類(lèi)信息主動(dòng)向公眾一系列活動(dòng)的過(guò)程。總體來(lái)說(shuō)，政務(wù)信息公開(kāi)具備主動(dòng)、及時(shí)、客觀、全面等特點(diǎn)。

1.2.2 新媒體

由人民日?qǐng)?bào)和新浪聯(lián)合制作的《2015政務(wù)指數(shù)微博影響力報(bào)告》顯示，截至2015年底，新浪微博平臺(tái)認(rèn)證的政務(wù)微博達(dá)15.2萬(wàn)個(gè)，其中政務(wù)機(jī)構(gòu)官方微博11.5萬(wàn)個(gè)，閱讀量1117億。由此可見(jiàn)，新媒體正在以自己方式深刻地改變著信息工作格局。

2 天津地鐵新媒體對(duì)外信息分析框架

2.1 “天津地鐵運(yùn)營(yíng)”新媒體基本情況

天津地鐵運(yùn)營(yíng)公司的新媒體主要由信息中心運(yùn)營(yíng)管理，包括與各新聞媒體單位合作、管理官方微博、天津軌道交通官網(wǎng)的運(yùn)營(yíng)板塊，以及地鐵熱線60286888和天津地鐵微信。

執(zhí)行“固定內(nèi)容常態(tài)更新、宣傳活動(dòng)豐富多彩、關(guān)注反映社會(huì)民生、與其他微博積極互動(dòng)”的理念，立足“地鐵是基礎(chǔ)性的窗口服務(wù)行業(yè)”的現(xiàn)實(shí)，確定服務(wù)、溝通、學(xué)習(xí)和引導(dǎo)四項(xiàng)功能，有效進(jìn)行對(duì)外信息管理。

2.2 新媒體日常管理

2.2.1服務(wù)

在網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營(yíng)條件下，新媒體成為信息、新聞宣傳的重要手段，成為整體運(yùn)營(yíng)服務(wù)的組成部分，成為實(shí)體運(yùn)營(yíng)服務(wù)的重要助手。[2]當(dāng)前服務(wù)主要有：

（1） 基本運(yùn)營(yíng)信息服務(wù)

如地鐵線網(wǎng)圖、運(yùn)營(yíng)時(shí)間、站點(diǎn)位置、票制票價(jià)等。

（2） 日常運(yùn)營(yíng)信息服務(wù)

如失物招領(lǐng)、解答網(wǎng)友疑問(wèn)、各類(lèi)活動(dòng)、優(yōu)惠信息等。

（3） 重要信息宣傳引導(dǎo)

如新線、新車(chē)站開(kāi)通，平安夜運(yùn)營(yíng)安排等。一般會(huì)做專(zhuān)題，持續(xù)報(bào)道。

（4） 實(shí)時(shí)運(yùn)營(yíng)信息服務(wù)

如早晚高峰運(yùn)營(yíng)情況、運(yùn)營(yíng)異常情況、突發(fā)惡劣天氣等。

2.2.2 溝通

網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營(yíng)下，乘客就自身體驗(yàn)進(jìn)行實(shí)時(shí)的公開(kāi)表達(dá)。一般情況下，新媒體都要給予回復(fù)。

一般來(lái)說(shuō)，凡是可以立即做出解釋的，立刻回應(yīng)；如果是共性問(wèn)題或者適合公開(kāi)回復(fù)的，將公開(kāi)回復(fù)。需要進(jìn)一步調(diào)查、一時(shí)無(wú)法回復(fù)的，首先做出回應(yīng)，然后啟動(dòng)內(nèi)部調(diào)查機(jī)制，一般24小時(shí)內(nèi)予以回復(fù)。涉及服務(wù)質(zhì)量的投訴或反饋，往往公開(kāi)說(shuō)明或道歉。

2.2.3 學(xué)習(xí)

新媒體不僅是 “獵奇”或“炫”的利器，更是學(xué)習(xí)的好平臺(tái)。除了給乘客提供服務(wù)，也致力于做成一個(gè)開(kāi)放的學(xué)習(xí)平臺(tái)，比如【地鐵眼】、【地鐵愛(ài)生活】等欄目，都可以讓乘客及員工了解各方面的知識(shí)。

2.2.4引導(dǎo)

地鐵具有快速聚集和疏散人流的功能，借助新媒體的信息管理，在其他方面也可收到比較好的效果：2、3號(hào)線開(kāi)通后，天津地鐵安排志愿者引領(lǐng)秩序，同時(shí)在新媒體上發(fā)起“文明乘車(chē)隨手拍”活動(dòng)，既為主動(dòng)排隊(duì)的乘客點(diǎn)贊，又對(duì)不文明乘車(chē)的行為適度曝光。現(xiàn)在，以天津地鐵營(yíng)口道、天津站等客流大站為代表的車(chē)站，乘客基本都能自覺(jué)。

2.3 應(yīng)急管理

突況指，在日常運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，突然發(fā)生的影響正常運(yùn)營(yíng)秩序、可能或已經(jīng)造成危害的事件或事故，如突發(fā)設(shè)備故障、列車(chē)運(yùn)行秩序紊亂。

在實(shí)際的運(yùn)營(yíng)工作中，人們對(duì)突況最敏感、最關(guān)注。新媒體的最大價(jià)值就體現(xiàn)在快速反映、捕獲信息、快速回應(yīng)、正面引導(dǎo)上。出事之后，凡是可以對(duì)外說(shuō)的，一定主動(dòng)的說(shuō)、誠(chéng)懇的說(shuō)、有用的說(shuō)、連續(xù)的說(shuō)。[3]

天津地鐵建立了突發(fā)事件信息快速機(jī)制：異常情況發(fā)生后，屬地責(zé)任人或控制中心在5分鐘之內(nèi)通知信息中心，信息中心立即向公司突發(fā)事件信息對(duì)外領(lǐng)導(dǎo)小組或公司新聞發(fā)言人報(bào)告，并在10分鐘內(nèi)報(bào)告上級(jí)。事件處置過(guò)程中，屬地責(zé)任人或控制中心隨時(shí)向信息中心報(bào)告最新進(jìn)展。與此同時(shí)，信息中心通過(guò)新媒體平臺(tái)進(jìn)行對(duì)外信息管理：

第一步，10分鐘內(nèi)，基本情況，包括事件類(lèi)型、發(fā)生地點(diǎn)、初步影響；第二步，15分鐘內(nèi)，補(bǔ)充信息，包括事件詳情、當(dāng)前行車(chē)間隔、當(dāng)前采取的運(yùn)營(yíng)調(diào)整措施等，提醒乘客及時(shí)調(diào)整出行安排；第三步，持續(xù)事件處理進(jìn)展情況，以及預(yù)計(jì)的等候時(shí)間、客流分布情況、繞行或公交等替換方案等；第四步，及時(shí)恢復(fù)信息。在必要的情況下，可事件詳情，向外界進(jìn)一步解釋說(shuō)明。

由此可見(jiàn)，持續(xù)信息很重要，無(wú)論是戴維?梅斯特（美國(guó)著名營(yíng)銷(xiāo)學(xué)家）“等待態(tài)度理論”，還是現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)踐都證明：乘客在等待運(yùn)營(yíng)恢復(fù)的過(guò)程中，不確定的等待時(shí)間比確定的等待時(shí)間感覺(jué)更長(zhǎng)；不能說(shuō)明的等待時(shí)間比能夠說(shuō)明的等待時(shí)間感覺(jué)更長(zhǎng)；焦慮時(shí)等待感覺(jué)更長(zhǎng)。所以，即便沒(méi)有新進(jìn)展，也可相關(guān)的“填充”信息，緩解乘客的等待情緒。

3 天津地鐵“6?25”1號(hào)線故障新媒體對(duì)外信息分析

3.1 天津地鐵“6?25”1號(hào)線故障情況

2015年6月25日9：30左右，天津地鐵1號(hào)線營(yíng)口道至小白樓區(qū)段突發(fā)供電故障，導(dǎo)致列車(chē)停在隧道內(nèi)。事件發(fā)生后，天津地鐵立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，在市交委、公安公交分局、公安消防總隊(duì)等部門(mén)聯(lián)合組織協(xié)調(diào)下，組織車(chē)內(nèi)乘客分別向營(yíng)口道、小白樓兩站疏散，同時(shí)將列車(chē)運(yùn)行方式調(diào)整為雙林至土城、劉園至海光寺區(qū)間獨(dú)立運(yùn)行，土城至海光寺下行區(qū)間單線雙向運(yùn)行。11：06故障排除，逐步恢復(fù)。

3.2 天津地鐵新媒體對(duì)外信息管理

此次故障持續(xù)一個(gè)半小時(shí)，天津地鐵第一時(shí)間利用新媒體管理信息，與市有關(guān)媒體做好聯(lián)動(dòng)，確保最及時(shí)的消息第一時(shí)間送至盡可能廣的范圍內(nèi)。

9：42，收到控制中心OCC首條故障提示，信息中心立即前往OCC，組織信息。9：54-15：46，共9條提示信息。截至21：00，新浪微博閱讀量突破31萬(wàn)，轉(zhuǎn)發(fā)351次，評(píng)論304條。在與其他媒體聯(lián)動(dòng)方面，天津地鐵利用新媒體渠道，向央視新聞、人民網(wǎng)天津、人民網(wǎng)、天津日?qǐng)?bào)、天津交通廣播、平安天津、天津廣播、新浪天津、天津公交、每日新報(bào)、渤海早報(bào)等數(shù)十家媒體和民間大V等，均提供了有關(guān)信息。

4 網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營(yíng)下新媒體的運(yùn)用與發(fā)展

天津地鐵在新媒體的運(yùn)用雖然取得一定成績(jī)，形成一套較為完整的管理方法，但仍需不斷新的突破。

4.1整合各項(xiàng)新媒體資源，構(gòu)建新媒體平臺(tái)

統(tǒng)籌考慮信息的獨(dú)特性、受眾范圍等因素，統(tǒng)籌安排，集中資源和精力創(chuàng)建并運(yùn)營(yíng)一批優(yōu)質(zhì)的新媒體平臺(tái)，打造有社會(huì)影響力的、良好的網(wǎng)上服務(wù)窗口。[4]

4.2注重內(nèi)容營(yíng)銷(xiāo)，豐富內(nèi)容的表現(xiàn)力

改進(jìn)和提升新媒體內(nèi)容質(zhì)量，注重語(yǔ)言的生動(dòng)性和活潑性，更接地氣、更有人味。廣泛搜集整理新媒體素材，多從公眾關(guān)注的地方著手，深挖閃光點(diǎn)和亮點(diǎn)，提高新媒體與公眾的契合度。加強(qiáng)新媒體主題、形式和內(nèi)容的策劃和營(yíng)銷(xiāo)，積極借鑒其他優(yōu)秀行業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及模式。同時(shí)，加強(qiáng)效果分析，充分運(yùn)用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，通過(guò)大數(shù)據(jù)分析對(duì)新媒體的受眾年齡、職務(wù)性質(zhì)、口味興趣等進(jìn)行分析，開(kāi)展精細(xì)化營(yíng)銷(xiāo)。

4.3發(fā)展新媒體“O2O”模式，整合線上線下信息

O2O即線上到線下，天津地鐵可借鑒企業(yè)O2O模式的管理經(jīng)驗(yàn)，積極創(chuàng)建對(duì)外信息管理的O2O模式。如通過(guò)新媒體實(shí)現(xiàn)對(duì)公眾關(guān)切的信息采集和受理，并搭建O2O處理平臺(tái)和完善流程，實(shí)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)服務(wù)管理線上到線下的完美融合。

參考文獻(xiàn)

[1]邱均平，鄒菲.關(guān)于內(nèi)容分析法的研究[J].中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)，2004，（2）：12-17.

第3篇：應(yīng)急管理報(bào)告內(nèi)容范文

關(guān)鍵詞：城市軌道交通；安全；風(fēng)險(xiǎn)管理

Abstract:Ontheconditionoflarge-scaleinvestmentsinurbanrailtransitfieldinChina,binedwithsafetytheory,therecentaccidentsoccurringintheworldhavebeenanalyzed.Someconstructivesuggestionsareputforwardinrelativeprocessesandstagesofplanning,design,constructionandoperation.

Keywords:urbanrailtransit;safety;riskmanagement

1前言

城市快速軌道交通（含地鐵、輕軌等）作為城市公共交通的一種交通方式，由于大容量、用地集約、能耗低，快捷、綠色、安全、舒適等特點(diǎn)，是未來(lái)大城市解決交通問(wèn)題的必然選

章云泉，1963年生，男，浙江杭州人，

博士，教授級(jí)高工，副總經(jīng)理，

擇。由于軌道交通投資大，建設(shè)周期長(zhǎng)，建成后更改異常困難，票房收益低，地下工程高風(fēng)險(xiǎn)和營(yíng)運(yùn)安全管理等因素，制約著我國(guó)城市軌道交通的發(fā)展。但是，在我國(guó)軌道交通作為新

研究方向：城市規(guī)劃，軌道交通email:zhang@

生事物和城市經(jīng)濟(jì)的巨大引擎，發(fā)展

潛力巨大，前景異常廣闊。目前，北京、上海、廣州等城市軌道交通營(yíng)運(yùn)線路達(dá)260公里，正在建設(shè)或申請(qǐng)立項(xiàng)的城市達(dá)20多個(gè)，總規(guī)模達(dá)4300多公里。僅北京、上海和廣州3地的近期建設(shè)規(guī)劃達(dá)578公里，投資估算1800多億元。

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外地鐵建設(shè)和營(yíng)運(yùn)安全問(wèn)題異常突出，嚴(yán)重威脅人民寶貴生命，造成巨大經(jīng)濟(jì)損失，影響社會(huì)穩(wěn)定。例如，2003年的韓國(guó)大邱地鐵火災(zāi)；上海地鐵4號(hào)線管涌；北京5號(hào)線的施工事故；2004年的香港地鐵火災(zāi)；臺(tái)灣高雄地鐵、新加坡地鐵、廣州地鐵3號(hào)線工地地面坍塌等一幕幕觸目驚心的安全事件給我們敲響了警鐘，事故原因值得我們反思和警示。

2地鐵安全事故成因分析

安全事故具有必然性和偶然性。美國(guó)安全工程師海因里奇經(jīng)過(guò)大量研究，認(rèn)為存在著88:10:2的規(guī)律，即100起事故中，有88起純屬人為，有10起是人和物的不安全狀態(tài)造成，只有2起是所謂的“天災(zāi)”，是難以預(yù)防的。

上海地鐵4號(hào)線事故，經(jīng)查明施工單位在用于冷凍法施工的制冷設(shè)備發(fā)生故障、險(xiǎn)情征兆出現(xiàn)、工程已經(jīng)停工的情況下，沒(méi)有及時(shí)采取有效措施，排除險(xiǎn)情，現(xiàn)場(chǎng)管理人員違章指揮施工，直接導(dǎo)致了這起事故的發(fā)生。同時(shí)，施工單位未按規(guī)定程序調(diào)整施工方案，且調(diào)整后的施工方案存在欠缺。總包單位現(xiàn)場(chǎng)管理失控，監(jiān)理單位現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理失職。

北京地鐵5號(hào)線崇文門(mén)事故是一起重大生產(chǎn)安全責(zé)任事故。施工單位在搭設(shè)地梁支架時(shí)，沒(méi)有按標(biāo)準(zhǔn)組織設(shè)計(jì)和制定施工方案，地梁架子沒(méi)有按規(guī)定組織驗(yàn)收便投入使用，工人違章拆除，冒險(xiǎn)作業(yè)，以致發(fā)生重大事故。

韓國(guó)和香港火災(zāi)為人為縱火，但是由于安全管理水平差距明顯，事態(tài)的結(jié)局大相徑庭。韓國(guó)地鐵死130人，傷140人，造成地面交通嚴(yán)重癱瘓；而香港地鐵9：12發(fā)生火災(zāi)，兩分鐘后，即9時(shí)14分，列車(chē)進(jìn)入金鐘站時(shí)，已有濃煙從首節(jié)列車(chē)中冒出。地鐵工作人員也已在站臺(tái)等候。列車(chē)長(zhǎng)的表現(xiàn)很出色，及時(shí)穩(wěn)定了乘客的情緒。9時(shí)16分，地鐵站緊急疏散所有乘客約1200人，沒(méi)有出現(xiàn)騷亂，僅受輕傷14人。同時(shí)，金鐘站關(guān)閉。中央控制中心在收到列車(chē)長(zhǎng)的警報(bào)后，馬上調(diào)集了站臺(tái)工作人員進(jìn)行援助，同時(shí)讓后面的地鐵暫停運(yùn)營(yíng)。

廣州地鐵3號(hào)線該工地臨近珠江，地質(zhì)條件復(fù)雜，土層自穩(wěn)能力極差，地下水豐富。同時(shí)，由于近期連降暴雨，砂層含水量加大，加重了連續(xù)墻背后的土壓，導(dǎo)致事故的發(fā)生。

高雄捷運(yùn)工地在短短三個(gè)星期內(nèi)連續(xù)發(fā)生兩次塌陷意外。今年五月三十日在鹽埕發(fā)生的塌陷意外是因大量滲水沖噬地基，造成五幢房屋傾斜，住戶連夜搬出，迄今仍未完善解決；六月十九日晚在博愛(ài)橋附近的塌陷意外，可能因地下雨水排水干管下方地基被掏空、干管斷裂。

我國(guó)正處于軌道交通的建設(shè)，工程項(xiàng)目管理和營(yíng)運(yùn)管理經(jīng)驗(yàn)相對(duì)不足，工程風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患不同程度的存在。主要原因如下：項(xiàng)目前期工作不充分；工期偏緊，3-4年建成20公里的一條地鐵線，對(duì)新建城市來(lái)說(shuō)難度相當(dāng)大，幾乎不可能；設(shè)計(jì)人員青黃不接，許多助工承擔(dān)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)主力；地鐵安全規(guī)范不全；安全防范和預(yù)警機(jī)制不完善；建設(shè)單位項(xiàng)目管理水平參差不齊，世界上仍然沒(méi)有每年建設(shè)20-40公里地鐵的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)可供借鑒；工程招投標(biāo)規(guī)則欠合理；信號(hào)及控制技術(shù)仍受制于人，安全維護(hù)不到位；機(jī)電及車(chē)輛制造水平與國(guó)外相比，差距明顯；管理體制比較混亂，審批環(huán)節(jié)多，存在，現(xiàn)象等。

正是由于地鐵工程的特殊性，研究地鐵工程的安全及風(fēng)險(xiǎn)管理，有助于盡快地降低災(zāi)害的影響，最大限度地保障人民生命財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)城市的可持續(xù)發(fā)展。

3地鐵工程安全及風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、措施

安全風(fēng)險(xiǎn)管理必須從規(guī)劃設(shè)計(jì)、施工到運(yùn)營(yíng)全過(guò)程加強(qiáng)安全管理。本文試圖從不同階段探討安全管理措施。

3.1規(guī)劃設(shè)計(jì)階段的安全風(fēng)險(xiǎn)管理

在規(guī)劃設(shè)計(jì)階段主要進(jìn)行區(qū)域地質(zhì)評(píng)估、工程地質(zhì)勘察和評(píng)估、線路比選、施工安全檢驗(yàn)和監(jiān)測(cè)計(jì)劃評(píng)估等。

主要工作內(nèi)容有：制定設(shè)計(jì)方案的安全審查內(nèi)容和程序；審核地質(zhì)、水文勘察資料、地下管線資料和相鄰建筑物的資料；審核與巖土和地下結(jié)構(gòu)工程相關(guān)的設(shè)計(jì)；審核相應(yīng)的施工方法、輔助工法、施工規(guī)范和特殊條款；審核施工安全措施和方法；審核施工單位監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的配置原則，建立并完善全線工程監(jiān)測(cè)網(wǎng)。建立并完善資料數(shù)據(jù)庫(kù)和風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)；提出設(shè)計(jì)階段的安全風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告等。

3.2施工階段的安全風(fēng)險(xiǎn)管理

在施工階段安全管理主要包括：建立安全管理體系、事故預(yù)測(cè)與防范、鄰近建（構(gòu)）筑物保護(hù)、工程保險(xiǎn)與索賠等。

主要內(nèi)容有：督促和檢查施工單位建立和完善安全管理機(jī)制；審核施工單位的施工方案、施工組織及安全措施；分析和評(píng)估各車(chē)站、區(qū)間施工中可能發(fā)生的安全風(fēng)險(xiǎn)；確定現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)的對(duì)象、項(xiàng)目?jī)?nèi)容、范圍以及監(jiān)測(cè)頻率，并實(shí)施監(jiān)測(cè)；審查施工降水、地層注漿、臨時(shí)工程設(shè)計(jì)和重要管線及建筑物的保護(hù)方案；參與施工中關(guān)鍵技術(shù)措施可行性和有效性的審定，并對(duì)相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)價(jià)；綜合分析監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和地質(zhì)狀況，對(duì)施工影響區(qū)內(nèi)的環(huán)境安全狀態(tài)做出及時(shí)、可靠的評(píng)估，及時(shí)進(jìn)行預(yù)警和報(bào)警，并提出建議處置措施；當(dāng)發(fā)生環(huán)境破壞事故及社會(huì)糾紛時(shí)，提供可靠、公正的監(jiān)測(cè)資料，用以界定相關(guān)各方的責(zé)任；加強(qiáng)技術(shù)培訓(xùn)和安全教育培訓(xùn)，提高施工管理人員的安全風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)水平；結(jié)合工點(diǎn)情況及有關(guān)科研情況，開(kāi)展必要的專(zhuān)題研究與試驗(yàn)等。

3.3運(yùn)營(yíng)階段的安全風(fēng)險(xiǎn)管理

運(yùn)營(yíng)階段的安全管理主要有：設(shè)定地鐵運(yùn)營(yíng)的安全管理目標(biāo)；完善安全管理體系，制定安全管理規(guī)程；制定應(yīng)急救援預(yù)案，完善應(yīng)急救援體系，建立緊急狀態(tài)下運(yùn)營(yíng)的安全管理模式；加強(qiáng)安全科技研究，從本質(zhì)上保證運(yùn)營(yíng)安全；加強(qiáng)安全文化建設(shè)，提高安全管理水平。

地鐵運(yùn)營(yíng)企業(yè)要建立健全企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程、特種設(shè)備管理、安全生產(chǎn)培訓(xùn)、安全生產(chǎn)檢查和突發(fā)事件處理等規(guī)章制度。要明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和每個(gè)崗位、每個(gè)職工的安全生產(chǎn)責(zé)任，形成職責(zé)清晰、層次分明、銜接緊密、覆蓋全面的安全生產(chǎn)責(zé)任制體系，把安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)到企業(yè)的每一個(gè)工作崗位和每一個(gè)人。對(duì)有關(guān)規(guī)章制度的落實(shí)定期檢查，對(duì)突發(fā)事件的處理要定期演練，確保規(guī)章制度和責(zé)任制的落實(shí)。要配備足夠的安全管理人員負(fù)責(zé)日常的安全檢查工作，加強(qiáng)對(duì)車(chē)站、列車(chē)的安全巡查，做到早發(fā)現(xiàn)、早處置，及時(shí)排除安全隱患。

地鐵運(yùn)營(yíng)單位加強(qiáng)安全知識(shí)的宣傳力度，編制安全知識(shí)宣傳材料，進(jìn)行廣泛的社會(huì)宣傳，普及安全乘車(chē)和自救知識(shí)，規(guī)范乘客乘車(chē)行為。要保持車(chē)站、車(chē)廂內(nèi)、疏散通道、平交道口等處的安全警示標(biāo)志和疏散標(biāo)志明顯、清晰，使廣大乘客能夠熟悉和掌握緊急狀態(tài)下的疏散方法和自我救援知識(shí)，提高乘客的安全意識(shí)和自我防范能力。要定期針對(duì)突發(fā)事件的各種不同情況進(jìn)行演習(xí)，重點(diǎn)演練救援和協(xié)助乘客逃生，提高地鐵運(yùn)營(yíng)管理人員緊急應(yīng)變和處置初起災(zāi)害的能力。

4結(jié)論與建議

安全的本質(zhì)含義應(yīng)該包括預(yù)知、預(yù)測(cè)、分析危險(xiǎn)和限制、控制、消除危險(xiǎn)。安全，是人類(lèi)本能的需要。馬斯洛理論認(rèn)為，當(dāng)人的基本生理需要得到相對(duì)滿足后，接著便是安全的需要。安全，是人類(lèi)在其生存發(fā)展活動(dòng)中一個(gè)重要的原則和目標(biāo)，安全責(zé)任重于泰山。

因此，必須在規(guī)劃、設(shè)計(jì)階段充分考慮，在施工階段認(rèn)真組織、勤于監(jiān)測(cè)，以杜絕安全事故的發(fā)生，保障生命及財(cái)產(chǎn)安全。

4.1加快法制建設(shè)，完善技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

要認(rèn)真總結(jié)國(guó)內(nèi)外地鐵建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的安全管理工作經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)本地地鐵安全管理存在的主要問(wèn)題，抓緊制定和完善地方法規(guī)，明確地鐵規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、運(yùn)營(yíng)單位的安全職責(zé)，依法規(guī)范乘客行為，保護(hù)地鐵安全設(shè)施，確保地鐵系統(tǒng)安全運(yùn)營(yíng)。要因地制宜地制定地鐵建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等安全管理的地方標(biāo)準(zhǔn)，并加強(qiáng)對(duì)安全管理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施情況的監(jiān)督管理，從源頭上消除安全事故隱患。

4.2貫徹“預(yù)防為主”的方針，真正提高防范意識(shí)

要建立起高效、協(xié)調(diào)的防災(zāi)應(yīng)急機(jī)制，制定日常建設(shè)、運(yùn)營(yíng)事故處置預(yù)案，做好各項(xiàng)預(yù)警與應(yīng)急處置方案制定和現(xiàn)場(chǎng)的組織實(shí)施，要加強(qiáng)地鐵公司與公安、消防、武警等相關(guān)部門(mén)的信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，定期模擬防災(zāi)合成演練，確保應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)。

樹(shù)立“預(yù)防為主”的觀念。在健全安全生產(chǎn)管理制度的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)抓落實(shí)，真正按制度辦事，按規(guī)定程序和相關(guān)的安全技術(shù)規(guī)程要求操作。變事后處理為預(yù)先分析，變事故管理為隱患管理。要重心下移，關(guān)口前移。實(shí)行生產(chǎn)管理全過(guò)程的預(yù)防、檢查、監(jiān)督。只有全員在生產(chǎn)管理過(guò)程中真正實(shí)現(xiàn)防范意識(shí)，才能降低事故發(fā)生的概率，最大限度地避免事故的發(fā)生。

4.3完善安全生產(chǎn)責(zé)任制，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)

安全生產(chǎn)責(zé)任制是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位安全生產(chǎn)工作負(fù)有首要的責(zé)任。責(zé)任制的落實(shí)靠的是樹(shù)立“安全第一、以人為本”的思想，靠的是嚴(yán)格的檢查、監(jiān)督和完善的獎(jiǎng)罰措施。

4.4加大地鐵安全措施的投入力度

抓安全，關(guān)鍵在落實(shí)。安全工作是一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及管理、技術(shù)、資金等。安全標(biāo)準(zhǔn)與人、財(cái)、物的投入成正比。要實(shí)現(xiàn)可控的安全標(biāo)準(zhǔn)，一定要加大投入。

4.5要學(xué)習(xí)香港地鐵安全管理經(jīng)驗(yàn)

香港地鐵建設(shè)和營(yíng)運(yùn)安全水平處于世界領(lǐng)先水平，遵循“合理而可行最低風(fēng)險(xiǎn)（ALARP—aslowasreasonablypracticable）”原則，值得我們深入研究。比如安全經(jīng)理崗位設(shè)置及其職責(zé)；風(fēng)險(xiǎn)防范及數(shù)值分析；預(yù)警機(jī)制和處理程序等等。他們采用成熟技術(shù)，提出地鐵“安全、方便、高效、經(jīng)濟(jì)、舒適，可持續(xù)發(fā)展以配合城市發(fā)展”的目標(biāo)，應(yīng)用RAMS系統(tǒng)保證技術(shù)，即系統(tǒng)的可靠度（Reliability）、可用度（Availability）、可維修度（Maintenancability）和安全度（Safety）。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)高低制定系統(tǒng)保證計(jì)劃及工作內(nèi)容，并開(kāi)展危害及營(yíng)運(yùn)能力研究等，實(shí)戰(zhàn)演習(xí)也非常到位。

地鐵安全關(guān)系到人身安全和國(guó)家財(cái)產(chǎn)安全。落實(shí)安全工作是貫徹以人為本科學(xué)發(fā)展觀的重要體現(xiàn)。作為地鐵建設(shè)者有責(zé)任有義務(wù)在各個(gè)環(huán)節(jié)重視安全工作，以防為主，依靠科學(xué)，規(guī)范管理，不斷提高我國(guó)地鐵建設(shè)和營(yíng)運(yùn)安全水平。安全工作任重而道遠(yuǎn)，但是安全風(fēng)險(xiǎn)可控可防，我們有信心和決心降伏“惡魔”，確保城市軌道交通建設(shè)和營(yíng)運(yùn)安全。

參考文獻(xiàn)：

第4篇：應(yīng)急管理報(bào)告內(nèi)容范文

隨著經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，與生產(chǎn)密切相關(guān)的安全、環(huán)境與健康問(wèn)題受到人們普遍關(guān)注，

世界上各種類(lèi)型的組織都越來(lái)越重視自己在安全、環(huán)境與健康方面的表現(xiàn)和形象，并期望以一套系統(tǒng)化的方法來(lái)推行其管理活動(dòng)，以滿足法律和自身方針的要求，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持

續(xù)發(fā)展。90年代以來(lái)，一些發(fā)達(dá)國(guó)家的石油公司率先開(kāi)展了實(shí)施安全、環(huán)境與健康管理體系的活動(dòng)。

為消除和減輕石油石化企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)和危害，保護(hù)員工的健康和生命財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)生態(tài)環(huán)境，使中國(guó)石油化工集團(tuán)公司的安全、環(huán)境與健康管理與國(guó)際接軌，并在安全、環(huán)境與健康管理上創(chuàng)國(guó)際一流的業(yè)績(jī)，特制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)表述了建立、實(shí)施和保持安全、環(huán)境與健康管理體系必需的要素。

本標(biāo)準(zhǔn)是中國(guó)石油化工集團(tuán)公司為保證自身和相關(guān)方(客戶、承包商、合作者等)實(shí)現(xiàn)安全、環(huán)境與健康管理目標(biāo)而制定。本標(biāo)準(zhǔn)是支持而不是取代中國(guó)石油化工集團(tuán)公司現(xiàn)存的健全、可行和有效的管理制度和體系。

本標(biāo)準(zhǔn)提出了安全、環(huán)境與健康管理體系的基本要求。各直屬企業(yè)及托管企業(yè)的安全、環(huán)境與健康管理體系的運(yùn)行應(yīng)以此為準(zhǔn)則，結(jié)合自身特點(diǎn)實(shí)施。

本標(biāo)準(zhǔn)在制定過(guò)程中，參考了IS0／CD14690《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》和BP公司HSE的管理層指導(dǎo)手冊(cè)，

本標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)石油化工集團(tuán)公司安全環(huán)保局提出并歸口：

本標(biāo)準(zhǔn)起蘋(píng)單位：中國(guó)石油化工集團(tuán)公司安全專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)秘書(shū)處。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人翟齊李俊榮李正鈺卜淑君閆進(jìn)賈如偉

辛平朱欣榮牟善軍陳建設(shè)

目次

前言

1范圍……………………………………………………………………………………(1)

2定義……………………………………………………………………………………(1)

2．1要素………………………………………………………………………………(1)

2．2事故………………………………………………………………………………(1)

2．3危害…………………………………………………………………………………(1)

2．險(xiǎn)…………………………………………………………………………………(1)

2．5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)……………………………………………………………………………(1)

2．6審核………………………………………………………………………………(1)

2．7評(píng)審………………………………………………………………………………(1)

2．8資源………………………………………………………………………………(1)

2．9安全、環(huán)境與健康管理體系………………………………………………………(1)

2．10不符合……………………………………………………………………………(1)

2．11管理者代表………………………………………………………………………(2)

3HSE管理體系要素……………………………………………………………………(2)

3．1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任………………………………………………………(3)

3．2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制……………………………………………(3)

3．3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理………………………………………………………………(8)

3．4承包商和供應(yīng)商管理………………………………………………………………(8)

3．5裝置(設(shè)施)設(shè)計(jì)和建設(shè)……………………………………………………………(9)

3．6運(yùn)行和維修………………………………………………………………………(10)

3．7變更管理和應(yīng)急管理……………………………………………………………(10)

3．8檢查和監(jiān)督………………………………………………………………………(12)

3．9事故處理和預(yù)防…………………………………………………………………(13)

3．10審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)…………………………………………………………(13)

中國(guó)石油化工集團(tuán)公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

Q/SHS0001.1--2001

中國(guó)石油化工集團(tuán)公司

安全、環(huán)境與健康(HSE)管理體系

Safety，environmentandhealthmanagementsystemOf

ChinaPetrochemicalCorp．

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了安全、環(huán)境與健康管理體系的基本要求，適用于中國(guó)石油化工集團(tuán)公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)的安全、環(huán)境與健康管理工作。

2定義

本標(biāo)準(zhǔn)采用下列定義。

2．1要素

安全、環(huán)境與健康管理中的關(guān)鍵因素。

2．2事故

造成死亡、職業(yè)病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的事件。

2．3危害

可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。

2．險(xiǎn)

發(fā)生特定危害事件的可能性以及發(fā)生事件結(jié)果的嚴(yán)重性。

2．5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

依照現(xiàn)有的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，對(duì)危害分析結(jié)果做出判斷的過(guò)程。

2．6審核

判別管理活動(dòng)和有關(guān)過(guò)程是否符合計(jì)劃安排，以及這些安排是否得到有效實(shí)施，并系統(tǒng)地驗(yàn)證企業(yè)實(shí)施安全、環(huán)境與健康方針和戰(zhàn)略目標(biāo)的過(guò)程。

2．7評(píng)審

高層管理者對(duì)安全、環(huán)境與健康管理體系的適應(yīng)性及其

2．8資源

實(shí)施安全、環(huán)境與健康管理體系所需的人員、資金、設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)和方法等。

2．9安全、環(huán)境與健康管理體系

指實(shí)施安全、環(huán)境與健康（以下簡(jiǎn)稱(chēng)HSE）管理的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、做法、程序、過(guò)程和資源等而構(gòu)成的整體。

2．10不符合

任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境污染的事件；違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)章的行為；與管理體系要求產(chǎn)生的偏差。

中國(guó)石油化工集團(tuán)公司2001-02-08批準(zhǔn)2001-03-01實(shí)施

2．11管理者代表

由公司或直屬企業(yè)最高管理者任命，在公司或直屬企業(yè)內(nèi)代表最高管理者履行HSE管理職能的人員。

3HSE管理體系要素

HSE管理體系由十項(xiàng)要素構(gòu)成：

1．領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任

2．組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制

3．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理

4．承包商和供應(yīng)商管理

5.裝置（設(shè)施）設(shè)計(jì)和建設(shè)

6．運(yùn)行和維修

7．變更管理和應(yīng)急管理

8．檢查和監(jiān)督

9．事故處理和預(yù)防

10．審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)

這十項(xiàng)要素之間緊密相關(guān)，相互滲透，以確保體系的系統(tǒng)性、統(tǒng)一性和規(guī)范性。

公司應(yīng)建立遵守國(guó)家有關(guān)HSE方面的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的程序。

公司適用的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是現(xiàn)行有效的版本，應(yīng)將其具體要求傳達(dá)給公司全體員工和相關(guān)方。

企業(yè)是公司HSE管理體系實(shí)施的主體，經(jīng)理(局長(zhǎng)、廠長(zhǎng))是HSE的最高管理者，按照本標(biāo)準(zhǔn)要求，應(yīng)設(shè)立管理者代表和HSE管理體系的組織機(jī)構(gòu)，組建HSK管理委員會(huì)及HSE管理部門(mén)，明確責(zé)任并落實(shí)HSE責(zé)任。在開(kāi)展HSE現(xiàn)狀調(diào)查分析基礎(chǔ)上編制出簡(jiǎn)捷明確、通俗適用的HSE管理體系實(shí)施程序，重點(diǎn)制定HSE目標(biāo)、HSE職責(zé)、HSE表現(xiàn)、HSE業(yè)績(jī)考核和獎(jiǎng)懲制度，認(rèn)真開(kāi)展各層次的HSE培訓(xùn)。該程序應(yīng)及時(shí)經(jīng)企業(yè)最高管理者批準(zhǔn)并正式投入運(yùn)行，實(shí)行年度HSE業(yè)績(jī)報(bào)告制度，通過(guò)審核、評(píng)審、實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，不斷提高HSE管理水平。

3．1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任

3．1．1總則

公司在HSE管理上應(yīng)有明確的承諾和形成文件的方針目標(biāo)，高層管理者通過(guò)提供資源，通過(guò)考核和審核，不斷改善公司的HSE業(yè)績(jī)。

3．1．2領(lǐng)導(dǎo)承諾

公司高層管理者應(yīng)提供強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)和自上而下的承諾，并建立HSE保障體系。公司承諾應(yīng)以實(shí)際行動(dòng)表明對(duì)HSE的重視。

a)各級(jí)企業(yè)的最高管理者是HSE的第一責(zé)任人，對(duì)HSE應(yīng)有形成文件的承諾，并確保承諾轉(zhuǎn)變?yōu)槿恕⒇?cái)、物的支持。

b)直屬企業(yè)的最高管理者應(yīng)向公司、本企業(yè)員工和社會(huì)做出保證，本單位建立的HSE管理程序行之有效。

c)各級(jí)管理者應(yīng)及時(shí)收集全體員工、承包商、供應(yīng)商和其他有關(guān)人員的信息反饋，使其積極參與到HSE不斷改進(jìn)的過(guò)程中。

3．1．3方針目標(biāo)

方針目標(biāo)是公司在HSE管理方面的指導(dǎo)思想和原則，是實(shí)現(xiàn)良好的HSE業(yè)績(jī)的保證。公司的HSE方針是“安全第一，預(yù)防為主；全員動(dòng)手，綜合治理；改善環(huán)境，保護(hù)健康；科學(xué)管理，持續(xù)發(fā)展”。HSE目標(biāo)是“追求最大限度的不發(fā)生事故、不損害人身健康、不破壞環(huán)境，創(chuàng)國(guó)際一流的HSE業(yè)績(jī)”。

公司的方針目標(biāo)體現(xiàn)了以下原則，下屬企業(yè)在制定本企業(yè)的HSE方針目標(biāo)時(shí)應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行：

a)公司所有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都應(yīng)滿足HSE管理的各項(xiàng)要求；

b)與公司其他方針保持一致，并具有同等重要性；

c)能夠得到各級(jí)組織的貫徹和實(shí)施；

d)公眾易于獲得；

e)符合或高于相關(guān)法律和法規(guī)的要求；

f)當(dāng)法律和法規(guī)沒(méi)有相關(guān)規(guī)定時(shí)，可選用公司內(nèi)部合適的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

g)盡可能有效地減少公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)對(duì)HSE帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和危害；

h)通過(guò)定期審核和評(píng)審，以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的?

3．1．4責(zé)任

公司和直屬企業(yè)應(yīng)建立HSE管理體系，組織落實(shí)，實(shí)現(xiàn)安全、環(huán)境、健康一體化管理。

a)各級(jí)企業(yè)的管理者通過(guò)自身的HSE表率，樹(shù)立正確的行為榜樣，不斷強(qiáng)化和獎(jiǎng)勵(lì)正確的HSE行為；

b)各級(jí)管理部門(mén)應(yīng)為HSE管理的具體行動(dòng)提供支持，應(yīng)定期對(duì)HSE管理體系進(jìn)行審核，編制年度HSE管理報(bào)告，不斷完善管理體系，總結(jié)取得的進(jìn)展并規(guī)劃將采取的措施；

c)各級(jí)企業(yè)高層管理者應(yīng)建立明確的HSE目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、職責(zé)和HSE業(yè)績(jī)考核辦法，并配置相應(yīng)的資源；

d)直屬企業(yè)最高管理者對(duì)HSE管理應(yīng)從設(shè)計(jì)抓起，認(rèn)真落實(shí)并考核設(shè)計(jì)部門(mén)高層管理者HSE責(zé)任。

3．2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制

3．2．1總則

公司和直屬企業(yè)應(yīng)建立組織機(jī)構(gòu)并明確職責(zé)，合理配置人力、財(cái)力和物力資源，廣泛開(kāi)展培訓(xùn)．以提高全體員工的HSE意識(shí)和專(zhuān)業(yè)技能。

建立培訓(xùn)記錄，按要求不斷完善培訓(xùn)計(jì)劃，制定嚴(yán)格的培訓(xùn)考核制度。

應(yīng)有效地控制HSE管理文件，為實(shí)施HSE管理提供切實(shí)可行的依據(jù)。

3．2．2組織機(jī)構(gòu)

公司設(shè)立HSE管理委員會(huì)。公司和直屬企業(yè)應(yīng)建立相應(yīng)的HSE管理機(jī)構(gòu)，并對(duì)其職責(zé)和權(quán)限做出明確規(guī)定。

3．2．3職責(zé)

a)公司應(yīng)依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定HSE管理委員會(huì)的職責(zé)及HSE管理部門(mén)的職責(zé)，并提供必要的資源支持。HSE管理委員會(huì)是公司HSE事務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，HSE管理部門(mén)負(fù)責(zé)HSE事務(wù)的組織與監(jiān)督。

b)公司和直屬企業(yè)應(yīng)依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定科研、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)計(jì)劃、企業(yè)管理、生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)調(diào)度、公安消防、設(shè)備動(dòng)力、質(zhì)量管理、工程建設(shè)、供應(yīng)、銷(xiāo)售、財(cái)務(wù)、人事勞資教育、行政管理、醫(yī)療衛(wèi)生、工會(huì)等相關(guān)職能部門(mén)的HSE職責(zé)，配置必要的資源。各職能部門(mén)應(yīng)按規(guī)定編制HSE實(shí)施計(jì)劃書(shū)。其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行公司HSE管理體系的規(guī)定和要求，做好與HSE相關(guān)的工作，確保HSE方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

c)公司應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)的法律、法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提出制定企業(yè)最高管理者、管理者代表、最高管理層其他成員、職能部門(mén)、各級(jí)管理者直至車(chē)間(裝置、基層隊(duì)、站庫(kù))負(fù)責(zé)人、班(組)長(zhǎng)、員工等各級(jí)人員HSE職責(zé)要求。

d)公司的各級(jí)組織和全體員工應(yīng)落實(shí)HSE職責(zé)。公司的每位員工都負(fù)有HSE責(zé)任，無(wú)論身處何地，都應(yīng)把HSE事務(wù)做好。通過(guò)審查考核，不斷提高公司的HSE業(yè)績(jī)。，：

1)定期檢查，確保各項(xiàng)職責(zé)全面落實(shí)。以此為依據(jù)，確定部門(mén)、個(gè)人業(yè)績(jī)目標(biāo)。部門(mén)、個(gè)人業(yè)績(jī)的實(shí)現(xiàn)情況應(yīng)記錄存檔并反饋。

2)公司及直屬企業(yè)應(yīng)建立HSE業(yè)績(jī)考核程序，各級(jí)管理層在同級(jí)部門(mén)和下屬單位意見(jiàn)反饋的基礎(chǔ)上，對(duì)照本年度的HSE目標(biāo)對(duì)最高管理者、管理者代表、管理層其他成員的HSE業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，并與經(jīng)濟(jì)責(zé)任制掛鉤。

3．2．4培訓(xùn)

公司對(duì)崗位人員應(yīng)認(rèn)真選拔，確認(rèn)其稱(chēng)職程度，進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)，并建立對(duì)其技能和能力進(jìn)行評(píng)估的程序。

3．2．5資金

公司應(yīng)優(yōu)先安排用于HSE管理方面的資金，確保HSE管理體系的有效運(yùn)行。

3．2．6物力

公司和直屬企業(yè)的最高管理者應(yīng)為HSE管理部門(mén)提供必要的檢測(cè)儀器、防護(hù)用品、應(yīng)急醫(yī)療用品、通信器材和交通工具等。

3．2．7文件控制

3．2。7．1范圍

——公司概況；

——組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)；

——HSE方針、目標(biāo)；

——HSE風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄；

——年度HSE工作計(jì)劃與年度報(bào)告；

——HSE工作考核與獎(jiǎng)懲實(shí)施辦法和考核記錄；

——作業(yè)實(shí)體的HSE實(shí)施程序；

——HSE管理體系的審核和評(píng)審報(bào)告；

——應(yīng)急預(yù)案；

——變更審批實(shí)施文件；

——政府法律、法規(guī)；

——與公司有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；

——培訓(xùn)考核記錄；

——新裝置開(kāi)車(chē)前審核記錄；

——裝置停產(chǎn)檢修、改造投產(chǎn)前檢查記錄；

——所有經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)實(shí)施的作業(yè)許可證檔案材料；

——檢查監(jiān)督報(bào)告；。

——關(guān)鍵裝置監(jiān)控要求與檢查報(bào)告；

——事故的調(diào)查和處理報(bào)告；

——對(duì)承包商、供應(yīng)商的評(píng)估材料；

——各類(lèi)報(bào)表等。

3．2．7．2控制

公司應(yīng)控制HSE管理文件，以確保：

a)與公司的活動(dòng)相適應(yīng)；

b)定期評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行修訂，前經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)；

c)需要時(shí)現(xiàn)行版本隨時(shí)可得；

d)失效時(shí)能及時(shí)從頒發(fā)處和使用處收回。

3．2．7．3修訂

建立文件修訂制度，使公司員工、承包商、政府機(jī)構(gòu)等隨時(shí)獲得文件的現(xiàn)行有效版本。

3．3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理．

3．3．1總則

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是一個(gè)不問(wèn)斷的過(guò)程，是所有HSE要素的基礎(chǔ)。直屬企業(yè)的高層管理者應(yīng)不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的危害、影響和隱患，并對(duì)它們進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)分析，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧瑥亩扬L(fēng)險(xiǎn)降到最低或控制在可以承受的程度。

3．3．2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)直接負(fù)責(zé)并制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理程序，每隔一定時(shí)間或發(fā)生重大變更時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序見(jiàn)圖2。

3．3．2．1明確評(píng)價(jià)對(duì)象、選擇科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和程序

評(píng)價(jià)對(duì)象確定后，直屬企業(yè)應(yīng)依據(jù)相應(yīng)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，確定科學(xué)的評(píng)價(jià)方法和程序，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3．3．2．2危害和影響的確定

a)直屬企業(yè)應(yīng)系統(tǒng)地確定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、產(chǎn)品運(yùn)輸及售后服務(wù)中危害和影響的全過(guò)程。

1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段：

2)常規(guī)和非常規(guī)的工作環(huán)境及操作條件。

3)事故及潛在的緊急情況，包括來(lái)自：

——原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程中的缺陷；

——設(shè)備失效；

——?dú)夂颉⒌卣鸺捌渌匀粸?zāi)害；

——違反生產(chǎn)操作規(guī)程；

——違反安全規(guī)程；

——人為因素，包括違反HSE管理體系要求。

4)在敏感地區(qū)水域活動(dòng)作業(yè)因物料泄漏導(dǎo)致重大污染的事故。

5)丟棄、廢棄、拆除與處理。

6)以往活動(dòng)遺留下來(lái)的潛在危害和影響，

明確評(píng)價(jià)對(duì)象。選擇科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和程序

危害和影響的確定

選擇相應(yīng)的判別準(zhǔn)則

評(píng)價(jià)危害和影響

記錄重要危害和影響

建立詳細(xì)目標(biāo)和量化指標(biāo)

確定和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制措施

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告

實(shí)施選定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

圖2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序

b)公司應(yīng)鼓勵(lì)全員參與危害和影響的確定。

c)進(jìn)行評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，應(yīng)考慮所評(píng)價(jià)項(xiàng)目的順序。

3．3．2．3選擇相應(yīng)的判別準(zhǔn)則

a)判別準(zhǔn)則表述了與公司或設(shè)施有關(guān)的目標(biāo)，對(duì)危害及其影響的判斷可以依據(jù)該準(zhǔn)則。判別準(zhǔn)則來(lái)自法律、法規(guī)要求、合同規(guī)定、公司方針或標(biāo)準(zhǔn)等。

b)在新裝置設(shè)計(jì)或運(yùn)行期間，直屬企業(yè)應(yīng)確定相關(guān)活動(dòng)的判別準(zhǔn)則并評(píng)價(jià)是否符合標(biāo)準(zhǔn)。若達(dá)不到運(yùn)行判別準(zhǔn)則要求，則應(yīng)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)削減措施。任何關(guān)于修訂判別準(zhǔn)則的提議或放寬準(zhǔn)則要求的建議，都應(yīng)得到公司高層管理者的批準(zhǔn)。

3．3．2．4評(píng)價(jià)危害和影響

a)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，考慮對(duì)下列因素影響的可能性和嚴(yán)重程度：

1)人；

2)環(huán)境；

3)財(cái)產(chǎn)。

b)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：

1)包括活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的影響；

2)強(qiáng)調(diào)人與物兩方面因素導(dǎo)致的影響和風(fēng)險(xiǎn)；

3)考慮來(lái)自與風(fēng)險(xiǎn)區(qū)直接有關(guān)的人員的意見(jiàn)；

4)由具有資格的、有能力的人員來(lái)實(shí)施；

5)定期進(jìn)行。

c)健康與安全的風(fēng)險(xiǎn)和影響評(píng)價(jià)應(yīng)考慮到：

1)火災(zāi)和爆炸；

2)沖擊與撞擊；

3)溺水、窒息與觸電；

4)暴露于粉塵、化學(xué)品、物理因素和生物藥劑的環(huán)境中；

5)人機(jī)工程因素；

6)有害物料的泄漏。

3．3．2．5記錄重要危害和影響

a)直屬企業(yè)應(yīng)將已確定的HSE的顯著危害和影響形成文件，說(shuō)明削減措施。

b)直屬企業(yè)應(yīng)記錄適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)的HSE方面的法規(guī)、要求和規(guī)定，以確保與這些要求和規(guī)定相符。

3．3．2．6建立詳細(xì)目標(biāo)和量化指標(biāo)

a)直屬企業(yè)應(yīng)建立適當(dāng)、具體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)目標(biāo)和量化指標(biāo)。這些目標(biāo)與量化指標(biāo)應(yīng)根據(jù)公司的方針目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理要求、生產(chǎn)及商業(yè)的需要而制定．并且是可驗(yàn)證的、現(xiàn)實(shí)的和可實(shí)現(xiàn)的。

b)作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的后續(xù)工作，直屬企業(yè)應(yīng)制定有關(guān)HSE關(guān)鍵性的管理活動(dòng)和任務(wù)的量化指標(biāo)，這些指標(biāo)在生產(chǎn)活動(dòng)中應(yīng)是具體可行的。公司還應(yīng)定期評(píng)審這些指標(biāo)的連續(xù)性和適用性。

3．3．2．7確定和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制措施

直屬企業(yè)應(yīng)采取措施來(lái)削減風(fēng)險(xiǎn)及其影響。風(fēng)險(xiǎn)削減措施應(yīng)包括預(yù)防事故、控制事故、預(yù)防急慢性職業(yè)病、降低事故長(zhǎng)期的和短期的影響等部分。

3．3．2．8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告

直屬企業(yè)應(yīng)定期根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)情況編制出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。

3．3．2．9實(shí)施選定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

a)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和隨后的工作要求有可行的管理和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督規(guī)定，并要求操作人員對(duì)其理解和掌握。

b)在任何情況下，都應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境和條件、投資和效益分析、當(dāng)前的科學(xué)技術(shù)水平，采取必要措施將風(fēng)險(xiǎn)降到最低限度。

3．3．3環(huán)境因素評(píng)價(jià)

直屬企業(yè)應(yīng)建立并保持環(huán)境因素評(píng)價(jià)程序，用來(lái)確定其活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中能夠控制的環(huán)境因素，從中判定對(duì)環(huán)境具有重大影響的環(huán)境因素。企業(yè)在制定環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)對(duì)重要環(huán)境因素加以考慮。

3．3．3．1環(huán)境因素的確定范圍

a)生產(chǎn)工藝；

b)維修保養(yǎng)

c)檢驗(yàn)、分析、檢測(cè)設(shè)施；

d)原材料、半成品的采購(gòu)；

e)設(shè)備更新；

f)產(chǎn)品運(yùn)輸、貯存、使用和服務(wù)等；

g)廢棄物的處理、貯存、處置和利用。

3．3．3．2環(huán)境因素的變更

在下列情況發(fā)生變更時(shí)應(yīng)及時(shí)更新確定和評(píng)價(jià)環(huán)境因素：

a)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更；

b)生產(chǎn)工藝發(fā)生變更；

c)新建、擴(kuò)建和改建項(xiàng)目。

3．3．3．3判定重要環(huán)境因素的依據(jù)

評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素需要考慮的基本因素包括：

a)有關(guān)國(guó)家、地方及行業(yè)的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求；

b)環(huán)境影響的范圍；

c)環(huán)境影響的程度大小；

d)環(huán)境影響的持續(xù)時(shí)間；

e)社會(huì)和公眾的關(guān)注程度和環(huán)境敏感點(diǎn)。

3．3．3．4環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的制定

直屬企業(yè)應(yīng)建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。企業(yè)在建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、資金、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，同時(shí)要符合公司的HSE管理方針與目標(biāo)。

3．3．3．5環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施方案

直屬企業(yè)應(yīng)制定實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施方案。實(shí)施方案應(yīng)包括有關(guān)職能部門(mén)在實(shí)施環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)時(shí)的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施方法和時(shí)間表。

3．3．4隱患治理

3．3．4．1隱患評(píng)估

a)自評(píng)：直屬企業(yè)應(yīng)實(shí)事求是地按照推薦的評(píng)估方法對(duì)隱患進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估后的隱患應(yīng)建立完整、齊全的檔案資料，其內(nèi)容包括：

1)評(píng)估報(bào)告；

2)評(píng)審意見(jiàn)；

3)技術(shù)結(jié)論；

4)隱患治理方案；

5)整改進(jìn)度和責(zé)任人；

6)資金概預(yù)算情況等。

b)復(fù)查：直屬企業(yè)HSE管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)自評(píng)結(jié)果進(jìn)行復(fù)查，在征求相關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)后，編制出年度隱患項(xiàng)目治理計(jì)劃表并列入年度綜合計(jì)劃。其中重大隱患治理項(xiàng)目需經(jīng)HSE管理者代表批準(zhǔn)后，報(bào)公司的HSE管理部門(mén)審查并組織實(shí)施。

c)公司的HSE管理部門(mén)對(duì)上報(bào)的隱患治理計(jì)劃進(jìn)行初步審查，根據(jù)隱患治理情況，組織有關(guān)專(zhuān)家對(duì)隱患治理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)估，編制出評(píng)估報(bào)告，提出評(píng)估結(jié)論。

3．3．4．2隱患治理

直屬企業(yè)的最高管理者對(duì)事故隱患應(yīng)做到心中有數(shù)，并親自組織隱患治理工作。

3，4承包商和供應(yīng)商管理

3.4.l總則

承包商和供應(yīng)商及相關(guān)方對(duì)公司的HSE業(yè)績(jī)十分重要，應(yīng)評(píng)估他們的HSE表現(xiàn)，對(duì)供應(yīng)商的產(chǎn)品和售后服務(wù)應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證，確保其符合公司的HSE管理規(guī)定和要求。

3.4.2承包商管理

3.4.2.1資格預(yù)審(預(yù)認(rèn)證)

a)制定預(yù)認(rèn)證計(jì)劃；

b)建立公司認(rèn)可的承包商名冊(cè)；

c)保存所有的承包商的資料和文件；

d)檢查承包商預(yù)認(rèn)證表格，確認(rèn)其是否滿足公司的HSE驗(yàn)收指標(biāo)。

3．4．2．2選擇承包商

a)檢查承包商是否按業(yè)主的要求進(jìn)行HSE培訓(xùn)，驗(yàn)證其員工是否具備從事崗位工作的技能；

b)檢查承包商是否具有與業(yè)主相符合的HSE管理準(zhǔn)則及標(biāo)準(zhǔn)；

c)檢查所有的合同是否滿足上級(jí)有關(guān)部門(mén)及公司的HSE要求；

d)參加預(yù)投標(biāo)會(huì)議和合同簽定前的會(huì)議；

e)簽定合同。

3．4．2．3開(kāi)工前的準(zhǔn)備

a)向承包商介紹與工藝裝置(生產(chǎn)過(guò)程)有關(guān)的概況和危害，并進(jìn)行人廠前的HSE培訓(xùn)教育；

b)開(kāi)工前開(kāi)HSE會(huì)議；

c)參加審查開(kāi)工前有關(guān)HSE活動(dòng)的計(jì)劃；

d)依據(jù)公司的HSE管理要求及標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督承包商的HSE管理；

e)參加開(kāi)工前工作會(huì)議和審查承包商作業(yè)計(jì)劃。

3．4．2．4作業(yè)過(guò)程監(jiān)督

a)審查、記錄承包商HSE表現(xiàn)，并將意見(jiàn)反饋給承包商；

b)協(xié)調(diào)承包商之間的工作；

c)協(xié)助承包商進(jìn)行事故調(diào)查或事件調(diào)查；

d)保存所有承包商員工的傷病記錄；

e)作業(yè)全過(guò)程檢查承包商HSE計(jì)劃的執(zhí)行情況；

f)檢查承包商對(duì)應(yīng)急預(yù)案的理解及執(zhí)行情況：

3．4．2．5承包商HSE表現(xiàn)評(píng)價(jià)

a)審查、記錄承包商HSE表現(xiàn)并將意見(jiàn)反饋給承包商；

b)督促和鼓勵(lì)承包商制定自己的HSE改進(jìn)計(jì)劃；

c)組織對(duì)承包商的HSE體系的審核。

3．4．3供應(yīng)商管理

a)對(duì)為公司和直屬企業(yè)提品和售后服務(wù)的供應(yīng)商，應(yīng)制定資格預(yù)審、選用和續(xù)用標(biāo)準(zhǔn)。

b)要經(jīng)常識(shí)別、管理與采購(gòu)有關(guān)的危害和風(fēng)險(xiǎn)。

3．5裝置(設(shè)施)設(shè)計(jì)和建設(shè)

3．5。1，總則

新建、改建、擴(kuò)建裝置(設(shè)施)時(shí)，應(yīng)按照“三同時(shí)”即勞動(dòng)安全和環(huán)境保護(hù)設(shè)施要與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入使用的原則，采用國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，石油、石化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)、采購(gòu)、安裝和試車(chē)，確保裝置(設(shè)施)在運(yùn)行壽命期間保持良好的運(yùn)行狀態(tài)。

3．5．2安全預(yù)評(píng)價(jià)和環(huán)境影響評(píng)價(jià)

新建、改建和擴(kuò)建項(xiàng)目在可行性研究階段應(yīng)進(jìn)行安全預(yù)評(píng)價(jià)和環(huán)境影響評(píng)價(jià)，安全預(yù)評(píng)價(jià)和環(huán)境影

響評(píng)價(jià)經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后，新建、改建和擴(kuò)建項(xiàng)目正式進(jìn)入可行性研究的批復(fù)。

3．5．3資質(zhì)和審核

所有工程項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工與控制管理機(jī)制及程序應(yīng)形成文件。項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工管理和環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作應(yīng)由取得相應(yīng)資質(zhì)證書(shū)的單位承擔(dān)。勞動(dòng)安全衛(wèi)生與環(huán)境管理人員應(yīng)參與項(xiàng)目的設(shè)計(jì)審查與竣工驗(yàn)收。初步設(shè)計(jì)的安全衛(wèi)生環(huán)保篇應(yīng)由HSE相關(guān)部門(mén)會(huì)簽批復(fù)。設(shè)計(jì)施工圖紙應(yīng)由HSE相關(guān)部門(mén)審查批準(zhǔn)簽章，設(shè)計(jì)人員要具備相應(yīng)資質(zhì)。

3．5．4裝置(設(shè)施)采購(gòu)與安裝

裝置(設(shè)施)建設(shè)中的采購(gòu)和安裝應(yīng)符合國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求，建立文件并保存。

3．5．5階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

從裝置(設(shè)施)設(shè)計(jì)到試運(yùn)行的各個(gè)階段，都應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地預(yù)防和減少各類(lèi)事故和職業(yè)病的發(fā)生及對(duì)環(huán)境的影響。

3．5．6試運(yùn)行

應(yīng)制定新建、改建或擴(kuò)建裝置(設(shè)施)的試運(yùn)行審查程序，并形成文件。審查內(nèi)容包括驗(yàn)證裝置(設(shè)施)與設(shè)計(jì)要求是否一致；HSE防范措施是否到位；員工培訓(xùn)是否已完畢；規(guī)章制度是否建立、健全等，審查過(guò)后應(yīng)形成記錄文件。

3．5．7實(shí)際偏差

建設(shè)(施工)與設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生的偏差必須得到國(guó)家主管部門(mén)、公司的審核和認(rèn)可，并建立文件予以保存。

3．6運(yùn)行和維修

3．6．1，總則

公司應(yīng)建立運(yùn)行和維修管理程序，以確保HSE方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3．6．2基本要求

a)對(duì)所有新安裝和改造的設(shè)備，應(yīng)進(jìn)行開(kāi)車(chē)前、開(kāi)車(chē)后審查，審查情況應(yīng)記錄存檔，確認(rèn)建設(shè)(建造)與設(shè)計(jì)相符，所需的驗(yàn)證試驗(yàn)全部完成并被接受，所有建議(偏差)已有結(jié)論并得到指定技術(shù)管理部門(mén)的批準(zhǔn)。

b)滿足或優(yōu)于適用的法規(guī)要求。運(yùn)用明確的操作、維修檢驗(yàn)或腐蝕控制體系，保持運(yùn)行正常和機(jī)械完好。

c)設(shè)置關(guān)鍵運(yùn)行參數(shù)并定期監(jiān)測(cè)。為保持裝置在這些參數(shù)范圍內(nèi)運(yùn)行，員工應(yīng)清楚自己的職責(zé)和義務(wù)。

d)編制明確的開(kāi)車(chē)、操作、維修和停車(chē)規(guī)程，并指定專(zhuān)門(mén)的審查批準(zhǔn)人員。

e)停車(chē)維修和改造的設(shè)備再次投入使用前應(yīng)進(jìn)行檢查和試驗(yàn)，并應(yīng)記錄檢查結(jié)論和實(shí)驗(yàn)結(jié)果。

f)制定保護(hù)系統(tǒng)試驗(yàn)和維修計(jì)劃，包括臨時(shí)解除的管理辦法，以保持可靠性和可用性。

g)評(píng)估、控制因在運(yùn)行裝置上或其附近同時(shí)施工、作業(yè)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

h)公司應(yīng)建立關(guān)鍵生產(chǎn)裝置監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)信息化管理。

i)對(duì)重要環(huán)境因素應(yīng)建立并保持控制程序，以確保與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)在程序規(guī)定的條件下運(yùn)行。

程序的建立應(yīng)符合下列要求：

——不偏離HSE方針和已制定的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)；

——重要環(huán)境因素的管理程序應(yīng)涉及到企業(yè)內(nèi)部與該環(huán)境因素有關(guān)的任何部門(mén)；

——要結(jié)合本企業(yè)的實(shí)際，并與現(xiàn)行的規(guī)章和作業(yè)實(shí)體HSE實(shí)施程序相結(jié)合；

——程序要文件化。

j)對(duì)于使用達(dá)到報(bào)廢期的設(shè)備或裝置，應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，制定廢棄、修補(bǔ)或恢復(fù)再用的計(jì)劃。

k)要有質(zhì)量保證體系，確保更換或改造的設(shè)備保持完好運(yùn)行。

3．7變更管理和應(yīng)急管理

3．7．1，總則

變更管理失控往往會(huì)引發(fā)事故，應(yīng)實(shí)施嚴(yán)格的變更管理。一旦發(fā)生事故時(shí)，為確保人身、財(cái)產(chǎn)安全，不破壞環(huán)境，不損害公司的聲譽(yù)，應(yīng)實(shí)施應(yīng)急管理。

變更管理是指對(duì)人員、工作過(guò)程、工作程序、技術(shù)、設(shè)施等永久性或暫時(shí)性的變化進(jìn)行有計(jì)劃的控制。

應(yīng)急管理是指對(duì)生產(chǎn)、儲(chǔ)運(yùn)和服務(wù)進(jìn)行全面、系統(tǒng)、細(xì)致地分析和調(diào)查研究，識(shí)別可能發(fā)生的突發(fā)事件和緊急情況，制定可靠的防范措施和應(yīng)急預(yù)案。

3．7．2變更管理

3.7.2.1變更類(lèi)型

a)工藝、技術(shù)變更：如因新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目引起的技術(shù)變更，原料及介質(zhì)變更，工藝流程及操作條件等重大變更，工藝設(shè)備的改進(jìn)和變更，操作規(guī)程的變更等。

b）機(jī)械設(shè)備及設(shè)施變更：及設(shè)施變更：如更換與原設(shè)備不同的設(shè)備和配件，設(shè)備材料代用用變更，臨時(shí)性的電氣設(shè)備變更等。

c)管理變更：如政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的變更，人員和機(jī)構(gòu)的變更，HSE管理體系的變更等。

3.7.2.2變更申請(qǐng)

變更的申請(qǐng)按統(tǒng)一的要求填寫(xiě)《變更申請(qǐng)表》，由專(zhuān)人進(jìn)行管理。

3.7.2.3變更審批

《變更申請(qǐng)表》填好后，應(yīng)逐級(jí)上報(bào)主管部門(mén)，由其組織有關(guān)人員按變更原因和實(shí)際生產(chǎn)的需要確定是否需要變更。任何變更都需按管理權(quán)限報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。

3.7.2.4變更實(shí)施．

變更批準(zhǔn)后，由主管部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施并形成文件。不經(jīng)過(guò)審查和批準(zhǔn)，任何臨時(shí)性的變更都不的超過(guò)原批準(zhǔn)范圍和期限。

3．7．2．5變更驗(yàn)收

變更實(shí)施結(jié)束后，應(yīng)由變更主管部門(mén)對(duì)變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收，形成文件，并及時(shí)將變更結(jié)果通知相關(guān)部門(mén)和有關(guān)人員。

3．7．3應(yīng)急管理

a)應(yīng)急管理應(yīng)實(shí)行分級(jí)管理，各級(jí)組織建立相應(yīng)的應(yīng)急指揮系統(tǒng)，制定應(yīng)急頂案，

b)應(yīng)急預(yù)案的制定：

1)每一個(gè)重大危險(xiǎn)設(shè)施或裝置、要害部位和可能發(fā)生環(huán)境污染事故的場(chǎng)所部應(yīng)有相應(yīng)的現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急預(yù)案；

2)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)由企業(yè)生產(chǎn)協(xié)調(diào)部門(mén)組織安全、環(huán)保、技術(shù)、公安、消防、工業(yè)衛(wèi)生、醫(yī)療、設(shè)備、物資等相關(guān)部門(mén)制定；

3)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)考慮各種特殊情況下配備足夠的人員和設(shè)施(設(shè)備、用品)以保證應(yīng)急預(yù)案的順利實(shí)施；

4)在制定過(guò)程中，應(yīng)聽(tīng)取來(lái)自基層自勺意見(jiàn)。

c)應(yīng)急預(yù)案的主要內(nèi)容：

1)應(yīng)急救援的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)；

2)參與事故處置的部門(mén)和人員；

3)緊急服務(wù)信息，如報(bào)警和內(nèi)外部聯(lián)絡(luò)方式等；

4)事故發(fā)生后應(yīng)采取的工藝處理措施；

5)應(yīng)急救援及控制措施，包括搶險(xiǎn)和救護(hù)等；

6)有害物料的潛在危險(xiǎn)及應(yīng)采取的應(yīng)急措施；

7)人員的撤離及危險(xiǎn)區(qū)隔離計(jì)劃；

8)應(yīng)急培訓(xùn)計(jì)劃和演練要求等?

d)直屬企業(yè)及生產(chǎn)廠應(yīng)建立應(yīng)急指揮中心，并做如下準(zhǔn)備：

1)現(xiàn)場(chǎng)平面布置圖和周?chē)貐^(qū)圖；

2)工藝流程圖，包括消防系統(tǒng)等；

3)應(yīng)急照明；

4)應(yīng)急通信系統(tǒng)；

5)必要的參考資料，如應(yīng)急預(yù)案、需要報(bào)告的上級(jí)機(jī)構(gòu)一覽表、企業(yè)有關(guān)人員聯(lián)絡(luò)的方式、必要的技術(shù)和氣象資料等；、

6)應(yīng)急所使用的設(shè)備、物資及互救信息等。

e)應(yīng)急預(yù)案的審批和檢查。

應(yīng)急預(yù)案制定后，應(yīng)經(jīng)HSE管理委員會(huì)討論批準(zhǔn)，并報(bào)上級(jí)應(yīng)急指揮中心備案。

l)應(yīng)急預(yù)案一經(jīng)批準(zhǔn)，應(yīng)急管理部門(mén)應(yīng)確保每一個(gè)職工和外部應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員熟悉和了解。

2)應(yīng)急管理部門(mén)應(yīng)對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行定期的檢查，其內(nèi)容有：在事故期間通信系統(tǒng)是否能正常運(yùn)行，各種救護(hù)設(shè)施(用品)是否齊備、有效，撤離步驟是否適宜，事故處置人員能否及時(shí)到位等。

f)應(yīng)急預(yù)案的演練、評(píng)估與修訂：

1)應(yīng)急管理部門(mén)應(yīng)定期組織應(yīng)急預(yù)案的演練；

2)應(yīng)急管理部門(mén)應(yīng)在演練后，對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評(píng)估，找出存在的不足并進(jìn)行修改。修改后的應(yīng)急預(yù)案應(yīng)及時(shí)通知到相關(guān)部門(mén)和有關(guān)人員。

3．8檢查和監(jiān)督

3．8。1，總則

公司和直屬企業(yè)應(yīng)定期對(duì)已建立的HSE管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，建立定期檢查和監(jiān)督制度，形成文件，以保證方針目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和HSE管理體系的有效運(yùn)行。

3．8．2檢查和監(jiān)督依據(jù)

a)國(guó)家和公司的通知；

b)公司的文件規(guī)定。

3．8．3檢查的分類(lèi)和頻次

3．8．3．1檢查的分類(lèi)

a)國(guó)家、公司安排及要求進(jìn)行的指令性檢查；

b)常規(guī)檢查。

常規(guī)檢查分為日常、定期、專(zhuān)業(yè)、不定期四種方式。

3．8．3．2檢查的頻次

a)國(guó)家和公司的指令性檢查，應(yīng)按要求立即進(jìn)行；

b)公司對(duì)直屬企業(yè)組織的檢查，直屬企業(yè)、生產(chǎn)廠、車(chē)間(基層隊(duì))的檢查按公司的規(guī)定進(jìn)行。

3．8．4不符合糾正

a)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行調(diào)查，制定并實(shí)施糾正措施，明確責(zé)任單位和責(zé)任人。

b)對(duì)不符合情況可以通過(guò)檢查監(jiān)督、與員工(承包商及相關(guān)方)的交流或事故調(diào)查來(lái)確定。

c)不符合情況發(fā)生后，企業(yè)應(yīng)采取以下措施：

1)通知責(zé)任單位和相關(guān)方；

2)確定導(dǎo)致不符合的原因及可能的結(jié)果；

3)制定整改計(jì)劃和改進(jìn)方案；

4)根據(jù)不符合情況，制定并采取糾正措施，以確保預(yù)防活動(dòng)的有效性；

5)修改程序以預(yù)防不符合情況的再次發(fā)生，并通知有關(guān)人員，實(shí)施修改后的工作程序；

6)對(duì)于違章指揮和違章操作應(yīng)及時(shí)予以糾正，對(duì)嚴(yán)重違章部門(mén)和有關(guān)人員按有關(guān)規(guī)定給予處罰。

d)對(duì)檢查出的重大隱患和問(wèn)題，公司和直屬企業(yè)實(shí)施《整改通知書(shū)》管理。《整改通知書(shū)》的內(nèi)容有：項(xiàng)目、整改要求、責(zé)任人和整改期限。整改結(jié)果要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)反饋到《整改通知書(shū)》簽發(fā)單位。

3．9事故處理和預(yù)防

3．9．1總則

公司應(yīng)建立事故報(bào)告、調(diào)查和處理管理程序，所制定的管理程序應(yīng)保證能及時(shí)地調(diào)查、確認(rèn)事故(未遂事件)發(fā)生的根本原因。根據(jù)事故的原因，制定出相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，防止類(lèi)似事故再次發(fā)生。

3．9．2事故報(bào)告、調(diào)查、處理

事故的分類(lèi)，事故的等級(jí)和損失計(jì)算，事故的報(bào)告、調(diào)查、責(zé)任劃分、處理等程序應(yīng)按國(guó)家和公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

a)事故發(fā)生后，按事故等級(jí)和分類(lèi)逐級(jí)上報(bào)，環(huán)境污染事故按國(guó)家有關(guān)規(guī)定上報(bào)。

b)對(duì)發(fā)生的任何事故都應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、分析，查明事故原因，制定防范措施。在事故調(diào)查處理過(guò)程中，應(yīng)尊重客觀事實(shí)，聽(tīng)取相關(guān)方的意見(jiàn)，確保調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確無(wú)誤。事故結(jié)案時(shí)，應(yīng)將事故調(diào)查處理的過(guò)程及結(jié)論報(bào)上級(jí)部門(mén)。

c)事故處理應(yīng)堅(jiān)持“四不放過(guò)”原則，即事故原因沒(méi)有查清不放過(guò)；事故責(zé)任者沒(méi)有嚴(yán)肅處理不放過(guò)；廣大職工沒(méi)有受到教育不放過(guò)；防范措施沒(méi)有落實(shí)不放過(guò)。

3．9．3事故預(yù)防

3．9．3．1制定事故預(yù)防措施

根據(jù)事故調(diào)查所分析的事故原因和責(zé)任，應(yīng)采取如下預(yù)防措施：

a)工程技術(shù)措施：對(duì)設(shè)備、設(shè)施、工藝、操作等從HSE管理的角度考慮設(shè)計(jì)、檢查和保養(yǎng)等措施，減少和消除不安全因素。

b)教育措施：通過(guò)不同形式和途徑的安全教育．提高員工預(yù)防事故的意識(shí)和技能，規(guī)范員工的安全行為。

c)管理措施：進(jìn)一步貫徹實(shí)施有關(guān)法令、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，制定或修訂、完善操作規(guī)程。

3．9．3．2事故信息傳遞

事故發(fā)生后，應(yīng)采取各種方式迅速傳遞事故信息，重大事故要在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。闡明事故原因，吸取教訓(xùn)，杜絕類(lèi)似事故再次發(fā)生：

3．10審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)

3．10．1總則

公司應(yīng)按適當(dāng)?shù)臅r(shí)間間隔對(duì)HSE管理體系進(jìn)行審核和評(píng)審，以確保其持續(xù)的適應(yīng)性和有效性。

3．10．2審核

3．10．2．1審核的內(nèi)容

a)HSE管理體系的要素和活動(dòng)是否與計(jì)劃安排相一致．是否被有效實(shí)施；

b)在履行HSE方針、實(shí)現(xiàn)HSE目標(biāo)和HSE量化指標(biāo)過(guò)程中，HSE管理體系的有效性；

c)HSE管理體系與有關(guān)法規(guī)的符合性。

3．10．2．2審核的程序

a)進(jìn)行審核前的準(zhǔn)備；

b)建立審核準(zhǔn)則；

c)明確審核重點(diǎn)；

d)確定審核組織和參加審核人員的要求；

e)制定審核方法和步驟；

f)審核記錄的管理；

g)審核結(jié)果的通報(bào)；

h)不符合情況及糾正措施。

3．10．2．3審核的實(shí)施

公司HSE管理體系的審核分為：

a)內(nèi)部審核由直屬企業(yè)自主組織進(jìn)行；

b)第三方審核直屬企業(yè)作為受審方，由取得相應(yīng)資格的單位進(jìn)行HSE體系審核。

直屬企業(yè)一般每年進(jìn)行一次內(nèi)部審核，每三年進(jìn)行一次第三方審核，必要時(shí)可適當(dāng)增加審核次數(shù)。

3．10．3評(píng)審

3．10．3．1評(píng)審的內(nèi)容

評(píng)審的內(nèi)容主要有以下幾個(gè)方面：

a)HSE承諾的實(shí)現(xiàn)程度；

b)HSE管理體系文件與實(shí)際活動(dòng)的適宜性、充分性和有效性；

c)方針和目標(biāo)及管理措施的實(shí)施情況，有無(wú)改進(jìn)的必要；

d)針對(duì)事故、重復(fù)事故和其他單位事故的分析，來(lái)改進(jìn)HSE管理體系；

e)對(duì)HSE管理體系所需的資源，高層管理者是否大力支持和提供；

f)關(guān)鍵過(guò)程或裝置的風(fēng)險(xiǎn)控制情況；版權(quán)所有

g)應(yīng)急預(yù)案的有效性。

3．10．3．2評(píng)審程序

HSE評(píng)審的程序主要有：

a)評(píng)審的準(zhǔn)備，如制定評(píng)審計(jì)劃、收集有關(guān)文件資料等；

b)評(píng)審的實(shí)施，由最高管理者主持召開(kāi)評(píng)審會(huì)議和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審兩種方式；

c)編制評(píng)審報(bào)告，其內(nèi)容主要有評(píng)審概況(日期、單位和評(píng)審人員等)、評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)、評(píng)審結(jié)論、評(píng)審后的工作打算和要求等；

d)評(píng)審報(bào)告經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后，印發(fā)給有關(guān)單位和人員。

第5篇：應(yīng)急管理報(bào)告內(nèi)容范文

【關(guān)鍵字】客運(yùn)鐵路；軟弱圍巖；隧道施工；安全風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)；實(shí)踐

引言

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們的出行頻率不斷上升，距離也不斷增加，對(duì)交通工具的需求也不斷升高，為滿足人們的需求，"十二五"規(guī)劃新線建設(shè)開(kāi)始實(shí)施并投資建設(shè)，未來(lái)的鐵路建設(shè)將圍繞快速鐵路和高速鐵路為核心，將鐵軌所延伸的范圍不斷擴(kuò)大，速度不斷提升。由此，鐵路建設(shè)的安全質(zhì)量將會(huì)涉及更廣的范圍，因而必須提升隧道施工過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)管理水平，確保鐵路建設(shè)的安全和質(zhì)量，為中國(guó)鐵路的健康、快速發(fā)展保駕護(hù)航。

一、隧道施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理的特征

在進(jìn)行隧道施工過(guò)程中，首先，存在圍巖性質(zhì)、工程水文地質(zhì)條件復(fù)雜等客觀的施工風(fēng)險(xiǎn)，即存在無(wú)法避免的客觀風(fēng)險(xiǎn)。其次，勘察得到的施工客觀條件資料有限，加之設(shè)計(jì)計(jì)算理論的不完善問(wèn)題也會(huì)給施工過(guò)程帶來(lái)一些突發(fā)性的問(wèn)題，進(jìn)而加大了隧道施工中出現(xiàn)偶然性安全風(fēng)險(xiǎn)的概率。另外，由于實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)具有較大的離散性，勘察報(bào)告提供的資料數(shù)據(jù)范圍有限，地下的情況存在較大的不可預(yù)知性，這就加劇了施工風(fēng)險(xiǎn)的可變性和突發(fā)性。最后，隧道施工對(duì)施工場(chǎng)地及其附近的土體影響極大，會(huì)對(duì)場(chǎng)地附近的建筑物、地下管線或地下管線網(wǎng)和居民的日常出行、生活造成不同程度的影響，除了施工技術(shù)本身的影響外，存在著無(wú)法避免的影響。因而在施工過(guò)程中，在進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，必須進(jìn)行較為全面、細(xì)致的觀察和記錄，不放過(guò)任何一個(gè)疑點(diǎn)，對(duì)隧道施工進(jìn)行全程監(jiān)管，從技術(shù)方面確保隧道施工的安全進(jìn)行。

二、軟弱圍巖隧道危險(xiǎn)預(yù)防和控制要點(diǎn)

軟弱圍巖大體指巖質(zhì)軟弱、承載能力弱、節(jié)理裂縫發(fā)育、結(jié)構(gòu)破碎的圍巖，該類(lèi)工程地質(zhì)的特征有：巖體破碎松散、土質(zhì)粘結(jié)能力弱、遇水易軟化，以及巖體結(jié)構(gòu)面癱軟和容易滑塌等。而且對(duì)于大斷面的高速鐵路來(lái)說(shuō)，隧道開(kāi)挖跨度較普通鐵路的單線和雙線隧道更大，高度也更高，這加大了高度鐵路的軟弱圍巖隧道施工難度。在隧道施工過(guò)程中，還需要預(yù)防變形和坍方，從眾多的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)中可知，確保安全施工的關(guān)鍵是確切掌握軟弱圍巖隧道施工的特點(diǎn)，遵守超前預(yù)報(bào)、超前加固、超前支護(hù)、工法選擇到位、支護(hù)措施到位、快速封閉到位、襯砌封閉到位的基本要求和原則。根據(jù)現(xiàn)有的理論和實(shí)踐成果，總結(jié)出預(yù)防隧道坍塌的要點(diǎn)如下所示：

（1）工程地質(zhì)和施工方法方面：軟弱不良地質(zhì)的施工需要嚴(yán)守設(shè)計(jì)文件，明確施工地質(zhì)和水文情況，對(duì)可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行安全管理。在軟弱圍巖地段或者洞口偏壓淺埋地段，可以使用CD法和CRD方法進(jìn)行開(kāi)挖，同時(shí)也需要考慮到施工方法的適應(yīng)性和實(shí)用性，各工序的開(kāi)展需要遵循"先核查、引排水、短進(jìn)尺、少擾動(dòng)、早成環(huán)、勤量勘察、快襯砌、工序緊"的策略。（2）支護(hù)手段和方法方面：必須選用正確、合適的支護(hù)方法，依據(jù)"寧強(qiáng)勿弱"的原則，不僅需要嚴(yán)格按照初期支護(hù)參數(shù)進(jìn)行施工個(gè)，還需要在隧道開(kāi)挖之后及時(shí)進(jìn)行初期支護(hù)開(kāi)挖施工，及時(shí)封閉成環(huán)，特別對(duì)于邊墻開(kāi)挖后鋼架必須及時(shí)落底接長(zhǎng)。（3）現(xiàn)場(chǎng)管理措施方面：現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)管理人員首先需要熟悉各項(xiàng)施工技術(shù)的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)把施工質(zhì)量關(guān)，嚴(yán)格要求施工人員，對(duì)于不良地質(zhì)的施工，如特殊巖土、淺埋軟弱隧道施工，需要對(duì)其中可能會(huì)出現(xiàn)的問(wèn)題開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)評(píng)估，改進(jìn)施工技術(shù)方案，加強(qiáng)安全防范意識(shí)，制定可行的風(fēng)險(xiǎn)防范和突發(fā)事故安全應(yīng)急預(yù)案。發(fā)生緊急情況時(shí)，可按照下圖所示的順序開(kāi)展應(yīng)急工作。

三、軟弱圍巖隧道施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)及其實(shí)踐分析

3.1技術(shù)要點(diǎn)

在確定施工方案時(shí)：必須仔細(xì)進(jìn)行地質(zhì)勘查和水文調(diào)查、環(huán)境查房工作，對(duì)施工場(chǎng)地具有較全面、細(xì)致的認(rèn)知，再進(jìn)行精確的施工方案設(shè)計(jì)和鞏固，選取科學(xué)合理的施工技術(shù)，而且還需要根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)洞口的地質(zhì)地貌和開(kāi)挖面了解地質(zhì)的情況，及時(shí)掌握地質(zhì)的情況，必要時(shí)對(duì)施工方案進(jìn)行適當(dāng)修正。使用超前地質(zhì)預(yù)報(bào)技術(shù)：地質(zhì)分析法、超前水平鉆孔法、以及物探法和特殊災(zāi)害地質(zhì)預(yù)測(cè)法等地質(zhì)勘探技術(shù)都可以用于軟弱圍巖隧道的施工，能夠更加清晰明了的判斷掌子面前方的水文和地質(zhì)情況，以便根據(jù)判斷結(jié)果進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，預(yù)先準(zhǔn)備處理措施方案。圍巖監(jiān)控量測(cè)：《鐵路隧道監(jiān)控量測(cè)技術(shù)規(guī)程》（TB 10121--2007）對(duì)圍巖量測(cè)點(diǎn)的設(shè)置做出了明確的規(guī)定和要求，即必須準(zhǔn)確掌握洞內(nèi)的水平收斂、拱頂沉降以及洞頂?shù)乇沓两档臄?shù)值和速率等內(nèi)容，并以此為基礎(chǔ)建立等級(jí)管理報(bào)告和信息反饋報(bào)告制度。優(yōu)化設(shè)計(jì)變更：實(shí)時(shí)掌握掌子面地質(zhì)和水文的變化情況，時(shí)刻為設(shè)計(jì)的優(yōu)化做好基礎(chǔ)工作，提供可靠的基本信息，并按照程序進(jìn)行變更優(yōu)化的報(bào)批手續(xù)。

3.2工藝要點(diǎn)

超前支護(hù)措施：依照設(shè)計(jì)方案，把大小棚或者小導(dǎo)管和超前錨桿等方面從質(zhì)量和安全方面切實(shí)做到位。初期支護(hù)加固：在軟弱圍巖中，對(duì)圍巖的加固作用十分明顯的當(dāng)屬?gòu)较蝈^桿和鎖腳錨桿或鎖腳錨固管。而且在進(jìn)行圍巖注漿和徑向錨桿的施工中，不僅要依照設(shè)計(jì)方案進(jìn)行施工，還需要對(duì)其效果進(jìn)行監(jiān)測(cè)，不合格的的需要再進(jìn)行修正。開(kāi)挖工法和工序間的步距控制：現(xiàn)場(chǎng)的施工進(jìn)程必須嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)工法進(jìn)行，快速支護(hù)封閉，及時(shí)進(jìn)行初支仰拱，而且不得擅自修改。二次襯砌：軟弱圍巖和不良地質(zhì)鐵路隧道二次襯砌作為主要的承載結(jié)構(gòu)，需要和初期支護(hù)一同承擔(dān)較大的后期圍巖變形壓力，因而需要在圍巖和支護(hù)變形大體處于穩(wěn)定后及時(shí)進(jìn)行后續(xù)施工操作。爆破控制：軟弱地質(zhì)隧道的Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ級(jí)圍巖地段和隧道錢(qián)買(mǎi)地段的施工開(kāi)挖，都需要以《爆破安全規(guī)程》為基準(zhǔn)，選擇使用控制爆破法還是非爆破方法。

四、實(shí)際案例分析

建設(shè)中的某鐵路客運(yùn)專(zhuān)線屬于國(guó)家《中長(zhǎng)期鐵路網(wǎng)規(guī)劃》中的重點(diǎn)項(xiàng)目，同時(shí)也是國(guó)家"十一五"規(guī)劃的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目之一。該鐵路全長(zhǎng)857Km，投資總額為858億元，該線路穿越三個(gè)省區(qū)。該工程建設(shè)沿線地質(zhì)條件復(fù)雜，部分地段巖溶發(fā)育，橋隧比占權(quán)限總長(zhǎng)的3/4。我方主持修建的路段全長(zhǎng)62.65Km，其中涉及橋梁56座，橋梁全長(zhǎng)為8.6Km，隧道共計(jì)26座，隧道總長(zhǎng)為47.5Km。該段沿線地質(zhì)變化較大，結(jié)構(gòu)體系分段屬于華夏構(gòu)造體系和新華夏構(gòu)造體系聯(lián)合和帶影響，線路方向和褶皺軸線方向存在大角度相交的情況。不良地質(zhì)的主要類(lèi)型為滑坡，還存有少量危巖落石、順層和巖溶、煤層瓦斯、高熱地，以及可能從內(nèi)在的溶洞等。就此，依據(jù)實(shí)際自然和人工條件為基礎(chǔ)，在施工地減低隧道重大危險(xiǎn)源管理臺(tái)賬，對(duì)施工進(jìn)程進(jìn)行同步管理，并建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和現(xiàn)場(chǎng)巡視機(jī)制，并及時(shí)進(jìn)行隧道的優(yōu)化設(shè)計(jì)工作，防止突發(fā)事件造成重大損失。

五、結(jié)語(yǔ)

在面對(duì)軟弱圍巖隧道施工時(shí)，首先需要了解軟弱圍巖隧道施工安全管理的特點(diǎn)，以便結(jié)合特點(diǎn)預(yù)見(jiàn)危險(xiǎn)源，進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管理。同時(shí)也不能忽視專(zhuān)家治理的重要性，條件允許時(shí)建立專(zhuān)家治理體制。并進(jìn)一步增強(qiáng)隧道施工關(guān)于工程保險(xiǎn)的結(jié)合，適當(dāng)進(jìn)行安全預(yù)警的演習(xí)訓(xùn)練，提升現(xiàn)場(chǎng)工作人員和管理人員的安全意識(shí)，切實(shí)保證員工和鐵路質(zhì)量的施工安全。

參考文獻(xiàn)：

[1]夏潤(rùn)禾，徐向葉，基于鐵路軟弱圍巖隧道施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)與實(shí)踐[J].地下空間與工程學(xué)報(bào)，2011-12-15.

第6篇：應(yīng)急管理報(bào)告內(nèi)容范文

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了XX企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)）HSE管理規(guī)范和編制企業(yè)HSE管理體系實(shí)施程序的基本要求，適用于企業(yè)HSE管理工作。

2引用標(biāo)準(zhǔn)

下列標(biāo)準(zhǔn)包含的條文，通過(guò)在本標(biāo)準(zhǔn)中引用而構(gòu)成為本標(biāo)準(zhǔn)的條文。在標(biāo)準(zhǔn)出版時(shí)，所示版本均為有效。所有標(biāo)準(zhǔn)都會(huì)被修訂，使用本標(biāo)準(zhǔn)的各方應(yīng)探討、使用下列標(biāo)準(zhǔn)最新版本的可能性。

GB/T6067—1985起重機(jī)械安全規(guī)程

GB6441—86企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)

GB10827—89機(jī)動(dòng)工業(yè)車(chē)輛安全規(guī)范

GB16297—1996大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)

DL409—91電業(yè)安全工作規(guī)程

SY5087—93含硫油氣田安全鉆井法

SY5131—87放射性測(cè)井安全防護(hù)

SY5225—1994石油與天然氣鉆井、開(kāi)發(fā)、儲(chǔ)運(yùn)防火防爆安全管理規(guī)定

SY5436—1998石油射孔和井壁取心用爆炸物品的儲(chǔ)存、運(yùn)輸和使用規(guī)定

SY5445—1999石油機(jī)械企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)定

SY5720—1995司鉆安全技術(shù)考核規(guī)則

SY5726—1995石油測(cè)井作業(yè)安全規(guī)程

SY5727—1995井下作業(yè)井場(chǎng)用電安全要求

SY5728—1995灘海石油地震隊(duì)安全生產(chǎn)管理規(guī)定

SY5737—1995原油管道輸送安全規(guī)程

SY5747—1995灘海石油建設(shè)工程安全規(guī)則

SY5845—93油田專(zhuān)用容器安全管理規(guī)定

SY5856—93油氣田帶電作業(yè)安全規(guī)程

SY5857—93地震勘探爆炸物品安全管理

SY5868—93陸上石油地震隊(duì)安全生產(chǎn)管理規(guī)定

SY5876—93石油鉆井隊(duì)安全檢查規(guī)定

SY5920—94原油庫(kù)運(yùn)行管理規(guī)范

SY5974—94鉆井作業(yè)安全規(guī)程

SY6023—94石油井下作業(yè)隊(duì)安全生產(chǎn)檢查規(guī)定

SY6037—1997淺海鉆井安全規(guī)程

SY6043—94鉆井設(shè)備拆裝安全規(guī)定

SY6047—94沙漠地震隊(duì)野外作業(yè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定

SY6048—94電法隊(duì)野外作業(yè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定

SY6186—1996石油天然氣管道安全規(guī)程

SY6203—1996油氣井井噴著火搶險(xiǎn)作法

SY6204—1996灘海測(cè)井作業(yè)安全規(guī)程

SY/T6228—1996油氣井及修井作業(yè)職業(yè)安全推薦做法

SY6278—1997天然氣凈化廠安全規(guī)范

SY6309—1997鉆井井場(chǎng)照明、設(shè)備顏色、聯(lián)絡(luò)信號(hào)安全規(guī)范

SY6320—1997陸上油氣田油氣集輸安全規(guī)程

SY6321—1997淺海采油與井下作業(yè)安全規(guī)程

SY6348—1998地質(zhì)錄井作業(yè)安全規(guī)程

SY6349—1998地震勘探鉆機(jī)作業(yè)安全規(guī)程

SY6350—1998油氣田射孔用多級(jí)自控安全起爆器安全技術(shù)規(guī)程

SY6353—1998油氣田變電所安全管理規(guī)程

SY6355—1998石油天然氣生產(chǎn)專(zhuān)用安全標(biāo)志

SY6433—1999淺海石油作業(yè)安全應(yīng)急計(jì)劃編制要求

SY6442—2000石油鉆井井架分級(jí)評(píng)定規(guī)范

SY6444—2000石油工程建設(shè)施工安全規(guī)定

SY6456—2000含硫天然氣集氣站安全生產(chǎn)規(guī)定

SY6457—2000含硫天然氣管道安全規(guī)程

SH3024—95石油化工企業(yè)環(huán)境保護(hù)設(shè)計(jì)規(guī)范

SH3024—95石油化工企業(yè)環(huán)境保護(hù)設(shè)計(jì)規(guī)范

HGJ21—89化工企業(yè)爆炸和火災(zāi)危險(xiǎn)環(huán)境電力設(shè)計(jì)規(guī)程

Q/SHS0001.1—2001中國(guó)石油化工集團(tuán)公司安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系

Q/SHS0001.10—2001管理職能部門(mén)HSE實(shí)施計(jì)劃編制指南

《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<石油與天然氣鉆井井控規(guī)定>的通知》中國(guó)石化[1999]油技字16號(hào)

《關(guān)于印發(fā)<企業(yè)安全檢點(diǎn)和安全檢查報(bào)告編制要點(diǎn)>的通知》中國(guó)石化[1999]安監(jiān)字18號(hào)

《職業(yè)安全衛(wèi)生管理制度》中國(guó)石化[1999]安字467號(hào)

《中國(guó)石油化工集團(tuán)公司環(huán)境保護(hù)工作條例》中國(guó)石化[1999]安字756號(hào)

《中國(guó)石油化工集團(tuán)公司環(huán)境監(jiān)測(cè)工作條例》中國(guó)石化[2000]安環(huán)字8號(hào)

《中國(guó)石油化工集團(tuán)公司建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理實(shí)施細(xì)則》中國(guó)石化[1999]安字758號(hào)

《關(guān)于印發(fā)<安全承諾制度>(試行)的通知》中國(guó)石化[2000]安監(jiān)字6號(hào)

3定義

本標(biāo)準(zhǔn)采用下列定義:

3.1要素

安全、環(huán)境與健康管理中的關(guān)鍵因素。

3.2事故

造成死亡、職業(yè)病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的事件。

3.3危害

可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。

3.險(xiǎn)

發(fā)生特定危害的可能性或發(fā)生事件結(jié)果的嚴(yán)重性

3.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

依照現(xiàn)有的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則,對(duì)危害分析結(jié)果做出判斷的過(guò)程。

3.6審核

判別管理活動(dòng)和有關(guān)過(guò)程是否符合計(jì)劃安排,這些安排是否得到有效實(shí)施,系統(tǒng)地驗(yàn)證企業(yè)實(shí)施安全、環(huán)境與健康方針目標(biāo)的過(guò)程。

3.7評(píng)審

高層管理者對(duì)安全、環(huán)境與健康管理體系的適應(yīng)性及其執(zhí)行情況進(jìn)行正式評(píng)審。評(píng)審包括有關(guān)安全、環(huán)境與健康管理中存在的問(wèn)題，方針、法規(guī)以及因外部條件改變而提出的新目標(biāo)。

3.8資源

實(shí)施安全、環(huán)境與健康管理體系所需的人員、資金、設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)等。

3.9安全、環(huán)境與健康管理體系

指實(shí)施安全、環(huán)境與健康(以下簡(jiǎn)稱(chēng)HSE)管理的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、做法、程序、過(guò)程和資源等而構(gòu)成的整體。

3.10不符合

任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境污染事件；違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)章的行為；與管理體系要求產(chǎn)生的偏差。

3.11管理者代表

由最高領(lǐng)導(dǎo)者任命,在企業(yè)內(nèi)代表最高領(lǐng)導(dǎo)者履行HSE管理職能的人員。

3.12業(yè)主

合同情況下的接受方，即在一定的區(qū)域內(nèi)簽訂租約,并按租約要求付款的個(gè)人、伙伴、公司或團(tuán)體

3.12承包商

合同情況下的供方，即由業(yè)主或操作者雇傭來(lái)完成某些工作或提供服務(wù)的個(gè)人、部門(mén)或合作者。

3.13供應(yīng)商

合同情況下的供方，即為業(yè)主或操作者提供原料、材料、設(shè)施、設(shè)備等供應(yīng)的個(gè)人、部門(mén)或合作者。

4HSE管理體系要素

HSE管理體系由十項(xiàng)要素構(gòu)成（見(jiàn)圖1）。

圖1不斷改進(jìn)的HSE管理體系

這十項(xiàng)要素之間緊密相關(guān)，相互滲透，以確保體系的系統(tǒng)性、統(tǒng)一性和規(guī)范性。

企業(yè)應(yīng)建立并遵守國(guó)家有關(guān)HSE方面的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的程序。

企業(yè)是HSE管理體系實(shí)施的主體，企業(yè)及二級(jí)單位的最高管理者應(yīng)依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求，明確HSE管理者代表和HSE管理體系組織機(jī)構(gòu)；組建HSE管理委員會(huì)和HSE管理部門(mén)；明確和落實(shí)各級(jí)組織和人員的HSE職責(zé)。在開(kāi)展HSE現(xiàn)狀調(diào)查分析的基礎(chǔ)上，編制出簡(jiǎn)明、適用的《企業(yè)HSE管理體系實(shí)施程序》。當(dāng)體系標(biāo)準(zhǔn)和HSE規(guī)范沒(méi)有相關(guān)規(guī)定時(shí)，可選用企業(yè)內(nèi)部合適的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)章制度。

企業(yè)應(yīng)建立各級(jí)組織和人員的HSE目標(biāo)、HSE表現(xiàn)、HSE職責(zé)、HSE業(yè)績(jī)的考核獎(jiǎng)懲制度。

企業(yè)應(yīng)通過(guò)開(kāi)展各種形式和層次的HSE培訓(xùn)，將《企業(yè)HSE管理體系實(shí)施程序》的具體要求傳達(dá)給全體員工和相關(guān)方，企業(yè)員工和相關(guān)方應(yīng)貫徹執(zhí)行。

《企業(yè)HSE管理體系實(shí)施程序》經(jīng)企業(yè)最高管理者批準(zhǔn)并投入運(yùn)行。企業(yè)應(yīng)通過(guò)審核、評(píng)審，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，不斷提高HSE管理水平。

4.1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任

4.1.1總則

公司在HSE管理上應(yīng)有明確的承諾和形成文件的方針目標(biāo)，高層管理者通過(guò)提供資源，通過(guò)考核和審核，不斷改善公司的HSE業(yè)績(jī)。

4.1.2領(lǐng)導(dǎo)承諾

4.1.2.1承諾的原則

a)企業(yè)及二級(jí)單位的最高管理者是HSE的第一責(zé)任人，對(duì)HSE應(yīng)有形成文件的承諾，確保承諾轉(zhuǎn)變?yōu)槿恕⒇?cái)、物的支持，并向員工和社會(huì)保證，本單位建立的HSE管理程序行之有效。

b）各級(jí)管理者通過(guò)崗位的HSE表率，樹(shù)立正確的行為榜樣，不斷強(qiáng)化和獎(jiǎng)勵(lì)正確的HSE行為。

c）各級(jí)管理者應(yīng)確保全體員工、承包商和其他有關(guān)人員做到信息反饋及時(shí)，積極參與到HSE不斷改進(jìn)的過(guò)程中。

4.1.2.2承諾要求

a）企業(yè)分為五個(gè)管理層次提供HSE承諾。依據(jù)國(guó)家和當(dāng)?shù)卣姆伞⒎ㄒ?guī)、規(guī)定和資源條件，按照合法、可行的原則，向社會(huì)和員工提供公開(kāi)、明確的承諾。

b）企業(yè)可按中國(guó)石油化工集團(tuán)公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)總體承諾原則獨(dú)立向社會(huì)和員工提供承諾。各二級(jí)單位、三級(jí)單位、項(xiàng)目經(jīng)理部和施工作業(yè)隊(duì)原則上對(duì)內(nèi)提出承諾，當(dāng)其獨(dú)立對(duì)外組織項(xiàng)目時(shí)，經(jīng)授權(quán)可向外提出承諾。

4.1.2.3承諾的內(nèi)容

a）遵守所在國(guó)家和地區(qū)的法律、法規(guī)，尊重當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣和，在所有的業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)SE的態(tài)度始終如一；

b）企業(yè)的各級(jí)管理者、每位員工對(duì)企業(yè)的HSE事務(wù)都負(fù)有義不容辭的責(zé)任，HSE表現(xiàn)是企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)和聘用員工和承包商的重要依據(jù)；

c）HSE管理的最終目的，是最大限度地不發(fā)生事故、不損害員工健康、不破壞環(huán)境；

d）保護(hù)生態(tài)環(huán)境，建設(shè)清潔生產(chǎn)企業(yè)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；

e）向社會(huì)公開(kāi)我們的HSE表現(xiàn)，廣泛征求社會(huì)各界的意見(jiàn)，不斷提高企業(yè)的HSE管理水平；

f）為保證HSE管理體系的實(shí)施和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，提供必要的人力、物力和財(cái)力資源支持。

4.1.2.4承諾的形式

a）企業(yè)、二級(jí)單位的承諾應(yīng)在各自的HSE管理文件中以書(shū)面形式提出；

b）三級(jí)單位、項(xiàng)目部和施工作業(yè)隊(duì)獨(dú)立對(duì)外提供承諾時(shí)，其承諾應(yīng)在HSE管理實(shí)施計(jì)劃書(shū)或?qū)嵤┏绦蛑幸詴?shū)面形式提出；

c）各級(jí)承諾應(yīng)由相應(yīng)的最高管理者簽字，報(bào)上級(jí)HSE管理部門(mén)備案。

4.1.3方針目標(biāo)

4.1.3.1制定HSE方針目標(biāo)的要求

a）HSE方針目標(biāo)由企業(yè)最高管理者；

b）企業(yè)所有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都應(yīng)滿足HSE管理的各項(xiàng)要求；

c）與企業(yè)其它方針保持一致，并具有同等重要性；

d）能夠得到各級(jí)組織的貫徹和實(shí)施；

e）公眾易于獲得；

f）符合或嚴(yán)于相關(guān)法律和法規(guī)的要求；

g）盡可能有效地減少企業(yè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)對(duì)HSE帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和危害；

h）方針目標(biāo)后，由HSE管理部門(mén)組織相關(guān)職能部門(mén)分解成具體指標(biāo)，各職能部門(mén)應(yīng)將方針目標(biāo)納入年度工作計(jì)劃，組織實(shí)施并定期審核和評(píng)審。

4.1.3.2企業(yè)HSE方針

安全第一，預(yù)防為主；

全員動(dòng)手，綜合治理；

改善環(huán)境，保護(hù)健康；

科學(xué)管理，持續(xù)發(fā)展。

4.1.3.3HSE目標(biāo)

a）通過(guò)對(duì)員工進(jìn)行HSE宣傳教育和培訓(xùn)，不斷促進(jìn)員工的HSE意識(shí)，提高自救、互救能力和專(zhuān)業(yè)技能；

b）最大限度地查出隱患，使事故發(fā)生率逐年降低；杜絕重大、特大事故；創(chuàng)造良好的工作和生活環(huán)境，確保員工的健康與安全；

c）盡可能減少環(huán)境污染，保護(hù)生態(tài)平衡，將環(huán)境影響降低到最低程度，杜絕重大、特大污染事故；

d）通過(guò)HSE管理體系的有效實(shí)施，努力實(shí)現(xiàn)或?qū)崿F(xiàn)無(wú)事故、無(wú)污染、無(wú)人身傷害，在HSE管理上成為國(guó)際一流的企業(yè)。

4.1.3.4企業(yè)HSE管理原則

全員、全過(guò)程、全天候、全方位。

4.1.4責(zé)任

a)企業(yè)的最高管理者作為HSE管理工作的第一責(zé)任人，應(yīng)建立HSE管理體系，實(shí)施安全、環(huán)境與健康一體化管理；

b)企業(yè)的各級(jí)管理者應(yīng)通過(guò)崗位的HSE表率，樹(shù)立正確的行為榜樣，不斷強(qiáng)化和獎(jiǎng)勵(lì)正確的HSE行為；

c)企業(yè)的各級(jí)職能部門(mén)應(yīng)為HSE的管理活動(dòng)的提供具體的行動(dòng)支持，并定期對(duì)管理體系進(jìn)行審核，不斷完善管理體系。

d)企業(yè)的各級(jí)職能部門(mén)應(yīng)定期編制年度HSE管理報(bào)告，總結(jié)取得的進(jìn)展并規(guī)劃將采取的措施；

e)企業(yè)的高層管理者要建立明確的HSE目標(biāo)、職責(zé)和HSE業(yè)績(jī)考核辦法，并配置相應(yīng)的資源。

f)企業(yè)的HSE管理工作應(yīng)從設(shè)計(jì)抓起，最高管理者應(yīng)組織制定設(shè)計(jì)部門(mén)高層管理者和專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)人員的HSE職責(zé)，并建立設(shè)計(jì)審查保障體系。

g)企業(yè)的最高管理者應(yīng)重視風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理工作，保證資金技術(shù)投入。

h)企業(yè)的最高管理者應(yīng)致力于企業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展，組織生產(chǎn)符合環(huán)保要求的清潔產(chǎn)品，保護(hù)生產(chǎn)、生活和生態(tài)環(huán)境。

4.2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制

4.2.1總則

a）企業(yè)應(yīng)建立組織機(jī)構(gòu)并明確職責(zé)，合理配置人力、財(cái)力和物力資源；

b）企業(yè)應(yīng)制定嚴(yán)格的培訓(xùn)考核制度，廣泛開(kāi)展培訓(xùn)，提高全體員工的意識(shí)和技能；

c）企業(yè)應(yīng)有效地控制HSE管理文件，為實(shí)施HSE管理提供切實(shí)可行的依據(jù)。

4.2.2組織機(jī)構(gòu)版權(quán)所有

第7篇：應(yīng)急管理報(bào)告內(nèi)容范文

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理；預(yù)警機(jī)制；構(gòu)建策略

一、相關(guān)概述

進(jìn)入新世紀(jì)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系不斷完善，同時(shí)世界經(jīng)濟(jì)一體化和經(jīng)濟(jì)知識(shí)化、信息化趨勢(shì)日趨明顯，在這種情況下，企業(yè)的發(fā)展環(huán)境有了較大變動(dòng)，面臨的不確定性因素及風(fēng)險(xiǎn)因素日益增多。同時(shí)隨著金融危機(jī)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)造成的持續(xù)深刻影響和我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展之間協(xié)調(diào)性的不斷增強(qiáng)，我國(guó)企業(yè)所面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存。風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)未來(lái)發(fā)展結(jié)果的不確定性、未來(lái)?yè)p失的不確定性、未來(lái)所發(fā)生的損失的概率以及大小的不確定性。盡管當(dāng)前學(xué)術(shù)界對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)尚沒(méi)有形成統(tǒng)一結(jié)論，但是總體來(lái)講，風(fēng)險(xiǎn)的完整性定義主要包含了以下兩方面的特征：一是風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)未來(lái)事件的不確定性以及其相應(yīng)的發(fā)展結(jié)果的不確定性。例如，風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)因素等。二是風(fēng)險(xiǎn)跟發(fā)展機(jī)遇的辯證關(guān)系。大的風(fēng)險(xiǎn)常常也意味著大的發(fā)展機(jī)會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)越大，相應(yīng)的發(fā)展機(jī)會(huì)也就越大，在此基礎(chǔ)上可能為企業(yè)所創(chuàng)造的利潤(rùn)也就越大。對(duì)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)警機(jī)制來(lái)講，預(yù)警主要是針對(duì)企業(yè)管理微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，就是將信息檢測(cè)過(guò)程中所獲取到的風(fēng)險(xiǎn)信息、實(shí)際檢測(cè)結(jié)果跟相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比分析，在此基礎(chǔ)上判斷企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)偏離正常軌道的偏離值，并根據(jù)結(jié)果分級(jí)發(fā)出預(yù)警信息。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理來(lái)講，包含了風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以及風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)等相關(guān)環(huán)節(jié)。對(duì)于中小企業(yè)來(lái)講，風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警就是根據(jù)系統(tǒng)外的整體環(huán)境以及自身內(nèi)部環(huán)境的變化情況，依靠對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素或者風(fēng)險(xiǎn)事件的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行科學(xué)評(píng)估分析，并在此基礎(chǔ)上對(duì)企業(yè)未來(lái)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)以及不確定事件進(jìn)行及時(shí)的報(bào)警和預(yù)測(cè)。

二、中小企業(yè)建立完善風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制的必要性分析

中小企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，具體來(lái)講主要由以下幾個(gè)方面的作用：首先，具有警示作用。中小企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制可以對(duì)前期獲得的相關(guān)信息進(jìn)行整理分析。例如，公共關(guān)系、生產(chǎn)、戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、人力、組織等方面的信息，在此基礎(chǔ)上對(duì)相關(guān)的信息進(jìn)行整理分類(lèi)和比較判斷，以此明確企業(yè)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的根源，有效提醒企業(yè)管理者采取果斷的針對(duì)性措施加以預(yù)警應(yīng)對(duì)，切實(shí)發(fā)揮中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制的警示性作用。其次，具有控制作用。對(duì)于中小企業(yè)日常管理來(lái)講，強(qiáng)化企業(yè)管理，有效掌握關(guān)鍵環(huán)節(jié)是其工作重心。建立中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制就是將防范風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生、切實(shí)控制風(fēng)險(xiǎn)的廣度以及深度、科學(xué)進(jìn)行事后的風(fēng)險(xiǎn)處理作為管理的重心。正是基于此，中小企業(yè)管理者在復(fù)雜多變的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)環(huán)境中，及時(shí)對(duì)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行收集整理以及分析，將檢測(cè)結(jié)果跟標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比，找出企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中風(fēng)險(xiǎn)的偏離程度，依靠結(jié)果分析來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)偏離情況進(jìn)行糾正，在此基礎(chǔ)上確保企業(yè)管理者對(duì)于整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)的有效控制，為中小企業(yè)的長(zhǎng)期健康持續(xù)發(fā)展提供保障。再次，具有免疫作用。對(duì)于企業(yè)來(lái)講，風(fēng)險(xiǎn)管理是其日常管理的重要內(nèi)容，建立和完善中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制對(duì)于強(qiáng)化企業(yè)科學(xué)化管理，有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義。在新形勢(shì)下，中小企業(yè)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的管理需求更為迫切，有必要進(jìn)一步借助于風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制強(qiáng)化自身風(fēng)險(xiǎn)管理水平，有效解決企業(yè)發(fā)展中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素，減少營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響，保障企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。

三、中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制中存在的主要問(wèn)題

當(dāng)前，我國(guó)中小企業(yè)管理人員在風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警方面經(jīng)驗(yàn)不足，許多風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向管理理論尚沒(méi)有完全普及。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)管理人員在日常的管理中主要重視運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等相關(guān)的傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)以及戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)等非傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注相對(duì)較少，與此同時(shí)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的流程。例如，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等也需要進(jìn)一步提升認(rèn)知水平。傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模式關(guān)注重點(diǎn)放在減少企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失以及強(qiáng)化企業(yè)對(duì)自身各個(gè)項(xiàng)目的監(jiān)管等環(huán)節(jié)。這在一定程度上也反映了在風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警中缺少對(duì)管理重點(diǎn)的有效認(rèn)知。總的來(lái)講，中小企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制具有較大的現(xiàn)實(shí)需求，企業(yè)在提升自身風(fēng)險(xiǎn)管理科學(xué)化水平方面具有較強(qiáng)烈的需求和意愿，并做出了較大的努力，但是由于風(fēng)險(xiǎn)管理理念和認(rèn)知的缺位，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理以及預(yù)警的模式仍舊是停留在原有的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，仍舊沒(méi)有形成全面、完整的能夠涵蓋企業(yè)各個(gè)層次和各個(gè)部門(mén)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先是部分企業(yè)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略地位以及其重要性缺少足夠的重視。其次是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制和機(jī)構(gòu)不健全，難以跟上企業(yè)管理需求。再次是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)不能夠跟企業(yè)的經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)有效結(jié)合，造成企業(yè)管理上存在漏洞。最后是企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理文化沒(méi)有建立，缺少濃厚的風(fēng)險(xiǎn)管理氛圍，風(fēng)險(xiǎn)管控理念難以在企業(yè)管理層及職工中普及開(kāi)來(lái)。

四、中小企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制的主要內(nèi)容分析

現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警模式的實(shí)施需要包含兩個(gè)要素，一是風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警模式改進(jìn)的內(nèi)容。二是風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警模式改進(jìn)的步驟，這樣就可以有效提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的整個(gè)管理過(guò)程。針對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理能力及風(fēng)險(xiǎn)管理水平的測(cè)量評(píng)估，中小企業(yè)管理人員需要有效結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度理論，診斷并發(fā)現(xiàn)單位風(fēng)險(xiǎn)管理的問(wèn)題和差距，并及時(shí)制定相應(yīng)的措施加以改進(jìn)。企業(yè)實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度理論可以認(rèn)為是企業(yè)如何通過(guò)成熟度模型來(lái)提升自身風(fēng)險(xiǎn)管理能力的過(guò)程的相關(guān)框架。風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度模型最初只是應(yīng)用在風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向管理的執(zhí)行階段，后來(lái)隨著成熟度模型的不斷成熟，逐步在風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向預(yù)警制度建設(shè)、過(guò)程監(jiān)管以及人員培養(yǎng)等各個(gè)方面強(qiáng)化了運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向預(yù)警管理所能達(dá)到的管理要求。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向預(yù)警管理時(shí)，應(yīng)當(dāng)圍繞單位日常經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的分析和評(píng)估環(huán)節(jié)，將開(kāi)發(fā)和計(jì)量相關(guān)的分析模型作為主要手段，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)明確現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向預(yù)警管理模式在實(shí)際運(yùn)用中的主要障礙不是技術(shù)手段問(wèn)題，而是相應(yīng)的企業(yè)經(jīng)濟(jì)關(guān)系及管理機(jī)制、管理組織問(wèn)題。因此，要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向預(yù)警管理模式的有效運(yùn)用，還應(yīng)當(dāng)將預(yù)警管理過(guò)程放置在良好的政策環(huán)境之下，得到相關(guān)政府機(jī)構(gòu)的政策支持；同時(shí)合理設(shè)置相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者機(jī)構(gòu)來(lái)合理確定和明確風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任機(jī)制，確定明晰的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告線，進(jìn)一步提升和強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，并將企業(yè)管理者的領(lǐng)導(dǎo)能力、溝通能力及全體職工的風(fēng)險(xiǎn)管理參與水平都納入到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的實(shí)施范圍之中。

實(shí)施現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向預(yù)警管理模式，要能夠具體描述包括全面風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理內(nèi)容的相應(yīng)職位和職責(zé)；企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告級(jí)別清晰明確；企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系中的總目標(biāo)及分目標(biāo)明晰；已經(jīng)確立了清晰的全面風(fēng)險(xiǎn)管理策略，包括風(fēng)險(xiǎn)承受度以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等；管理者能夠全面識(shí)別企業(yè)項(xiàng)目層次及其他相關(guān)流程業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)因素；有效識(shí)別企業(yè)層面中的各種風(fēng)險(xiǎn)因素；將風(fēng)險(xiǎn)管理作為企業(yè)管理戰(zhàn)略的重要組成部分；企業(yè)管理者在進(jìn)行日常的管理決策時(shí)會(huì)充分考慮相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理因素；實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的合理組合；企業(yè)在進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)及管理時(shí)能夠通過(guò)合同等手段來(lái)跟企業(yè)的利益相關(guān)者共同承擔(dān)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)明確了在發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)緊急應(yīng)對(duì)方法；企業(yè)明確了在項(xiàng)目層次以及企業(yè)管理層次中發(fā)生企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)的明確責(zé)任人；企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程和方法可以在項(xiàng)目結(jié)束之后得到完整、全面的整理以及積累，為日后管理提供經(jīng)驗(yàn)支持；企業(yè)能夠定期或者不定期地對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行評(píng)估，有效及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并進(jìn)行改進(jìn)。

五、中小企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制的方法分析

第一，建立和完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，準(zhǔn)確確定風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主要來(lái)源。對(duì)于中小企業(yè)來(lái)講，風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于籌資、投資、資金收付以及資金運(yùn)作等。因此，要確定這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)性大小，對(duì)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行科學(xué)準(zhǔn)確的評(píng)估。在進(jìn)行評(píng)估時(shí)依據(jù)企業(yè)所處的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，把握宏觀環(huán)境對(duì)于企業(yè)的影響。并對(duì)企業(yè)的投資人以及合伙人進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)了解和把握對(duì)方的經(jīng)營(yíng)風(fēng)格、管理理念以及社會(huì)認(rèn)可度等相關(guān)信息。評(píng)估客戶的信用等級(jí)，以及信用等級(jí)的高低，評(píng)估其償債能力，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。查找財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主要來(lái)源，這里面既有內(nèi)部來(lái)源，也有外部來(lái)源。例如，外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變動(dòng)所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)內(nèi)部管理運(yùn)行機(jī)制不夠協(xié)調(diào)所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)等，這些都有可能引發(fā)中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

第二，及時(shí)構(gòu)建企業(yè)危機(jī)預(yù)警的相關(guān)指標(biāo)體系。在建立和完善中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)預(yù)警指標(biāo)體系時(shí)，主要圍繞以下幾個(gè)方面：科學(xué)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，模糊處理相關(guān)指標(biāo)，合理確定各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估值，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的大小和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)預(yù)警信息。在確定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)時(shí)，可以圍繞企業(yè)盈利能力、企業(yè)償債能力等進(jìn)行指標(biāo)設(shè)計(jì)。利用現(xiàn)金流量法來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)表示。例如，比較分析法、趨勢(shì)分析法、因素分析法、財(cái)務(wù)比率分析法等，計(jì)算中小企業(yè)的債務(wù)保障率、現(xiàn)金到期債務(wù)比、現(xiàn)金流動(dòng)負(fù)債比、現(xiàn)金債務(wù)總額比以及現(xiàn)金利息保障倍數(shù)等。

第三，及時(shí)啟動(dòng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制，有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。在分析企業(yè)所面臨的各種經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)之后，就需要及時(shí)啟動(dòng)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。這主要包括早期預(yù)防措施、應(yīng)急處理措施等。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)一旦出現(xiàn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)警報(bào)，就需要及時(shí)依據(jù)預(yù)警信息的類(lèi)型、信息的性質(zhì)以及風(fēng)險(xiǎn)的大小等選擇合理科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)措施，管理這也需要依據(jù)具體情況制定具體、切合實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)控制方案。具體來(lái)講，有以下幾種風(fēng)險(xiǎn)控制策略：首先是風(fēng)險(xiǎn)回避法，這一方法是在企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)決策時(shí)，盡量地選擇經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)比較小的投資方案，并且在方案的具體實(shí)施過(guò)程中，對(duì)于不利情況及時(shí)進(jìn)行終止和調(diào)整。其次是降低風(fēng)險(xiǎn)法，它是指企業(yè)采用一定的方法和措施強(qiáng)化管理，降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)。再次是風(fēng)險(xiǎn)分散法，企業(yè)可以依靠橫向或者縱向的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)聯(lián)合、聯(lián)營(yíng)等方式實(shí)現(xiàn)多樣化戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)，以此來(lái)有效降低風(fēng)險(xiǎn)。最后是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)法，企業(yè)可以通過(guò)期貨交易、購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)或者是簽訂轉(zhuǎn)包合同等手段來(lái)將相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)轉(zhuǎn)移給他人，以此來(lái)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避。上述是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本方式，中小企業(yè)需要結(jié)合自身實(shí)際，做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作，制定明確的風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制的操作流程和規(guī)范，科學(xué)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，保障企業(yè)健康運(yùn)行和持續(xù)發(fā)展。

進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制在整個(gè)企業(yè)管理中的基礎(chǔ)性作用，進(jìn)一步夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警的制度基礎(chǔ)。企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理要想落到實(shí)處就必須制定完善的風(fēng)險(xiǎn)管控制度，并嚴(yán)格執(zhí)行。企業(yè)管理層需要結(jié)合自身生產(chǎn)管理特點(diǎn)，制定明確的風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制的操作流程和制度，確定各個(gè)管理崗位的具體責(zé)任，使得企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)責(zé)任都落實(shí)到位。只有這樣才能確保企業(yè)有效避免各種經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，為中小企業(yè)的長(zhǎng)期健康發(fā)展提供保障。

參考文獻(xiàn)：

[1] 許育媛.運(yùn)用財(cái)務(wù)指標(biāo)分析手段進(jìn)行企業(yè)財(cái)務(wù)危機(jī)預(yù)警[J].現(xiàn)代會(huì)計(jì)，2008（05）.

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第8篇：應(yīng)急管理報(bào)告內(nèi)容范文

各種網(wǎng)絡(luò)安全事故頻發(fā)使得各個(gè)組織對(duì)信息安全的重視程度逐漸提高，同時(shí)各種專(zhuān)門(mén)提供網(wǎng)絡(luò)安全服務(wù)的企業(yè)也應(yīng)運(yùn)而生。然而，目前大多安全服務(wù)都是以主機(jī)的安全評(píng)估、系統(tǒng)加固、應(yīng)急響應(yīng)、應(yīng)用安全防護(hù)、管理層面的安全策略體系制訂、應(yīng)用安全防護(hù)、安全產(chǎn)品集成等為主，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)的安全評(píng)估卻很少。綜觀近幾年來(lái)互連網(wǎng)上不斷出現(xiàn)的病毒蠕蟲(chóng)感染等安全事件，不少是由于對(duì)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)安全的忽視導(dǎo)致了大范圍的傳播和影響。2003年的27號(hào)文件――《國(guó)家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于加強(qiáng)信息安全保障的文件》下發(fā)后，對(duì)信息系統(tǒng)安全域劃分、等級(jí)保護(hù)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、等級(jí)保障等需求愈來(lái)愈迫切，而做好安全域劃分的關(guān)鍵就是對(duì)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)安全的正確分析。

信息系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)安全分析是通過(guò)對(duì)整個(gè)組織的網(wǎng)絡(luò)體系進(jìn)行深入調(diào)研，以國(guó)際安全標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)框架為指導(dǎo)，全面地對(duì)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)邊界、網(wǎng)絡(luò)協(xié)議、網(wǎng)絡(luò)流量、網(wǎng)絡(luò)QoS、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的規(guī)范性、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全、網(wǎng)絡(luò)管理等多個(gè)方面進(jìn)行深入分析。

網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)分析

網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)分析的主要內(nèi)容包括根據(jù)IATF技術(shù)框架分析網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)是否層次分明，是否采用了核心層、匯聚層、接入層等劃分原則的網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)（劃分不規(guī)范不利于網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化和調(diào)整）; 網(wǎng)絡(luò)邊界是否清晰，是否符合IATF的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、邊界/外部連接、計(jì)算環(huán)境、支撐基礎(chǔ)設(shè)施的深度防御原則（邊界不清晰不便于安全控制）。應(yīng)考慮的安全點(diǎn)主要有:

1. 網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)符合層次分明、分級(jí)管理、統(tǒng)一規(guī)劃的原則，應(yīng)便于以后網(wǎng)絡(luò)整體規(guī)劃和改造。

2. 根據(jù)組織實(shí)際情況進(jìn)行區(qū)間劃分，Internet、Intranet和Extranet之間以及它們內(nèi)部各區(qū)域之間結(jié)構(gòu)必須使網(wǎng)絡(luò)應(yīng)有的性能得到充分發(fā)揮。

3. 根據(jù)各部門(mén)的工作職能、重要性、所涉及信息等級(jí)等因素劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段。

4. 網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃應(yīng)考慮把核心網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的處理任務(wù)分散到邊緣設(shè)備，使其能將主要的處理能力放在對(duì)數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)發(fā)或處理上。

5. 實(shí)體的訪問(wèn)權(quán)限通常與其真實(shí)身份相關(guān)，身份不同，工作的內(nèi)容、性質(zhì)、所在的部門(mén)就不同，因此所應(yīng)關(guān)注的網(wǎng)絡(luò)操作也不同，授予的權(quán)限也就不同。

6. 網(wǎng)絡(luò)前期建設(shè)方案、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖應(yīng)和實(shí)際的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)一致; 所有網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（包括交換機(jī)、路由器、防火墻、IDS以及其他網(wǎng)絡(luò)設(shè)備）應(yīng)由組織統(tǒng)一規(guī)劃部署，并應(yīng)符合實(shí)際需求。

7. 應(yīng)充分考慮Internet接入的問(wèn)題，防止出現(xiàn)多Internet接入點(diǎn)，同時(shí)限制接入用戶的訪問(wèn)數(shù)量。

8. 備份也是需要考慮的重要因素，對(duì)廣域網(wǎng)設(shè)備、局域網(wǎng)設(shè)備、廣域網(wǎng)鏈路、局域網(wǎng)鏈路采用物理上的備份和采取冗余協(xié)議，防止出現(xiàn)單點(diǎn)故障。

網(wǎng)絡(luò)邊界分析

邊界保護(hù)不僅存在于組織內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與外部網(wǎng)絡(luò)之間，而且也存在于同一組織內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中，特別是不同級(jí)別的子網(wǎng)之間邊界。有效的邊界防護(hù)技術(shù)措施主要包括網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)控制、入侵防范、網(wǎng)關(guān)防病毒、信息過(guò)濾、網(wǎng)絡(luò)隔離部件、邊界完整性檢查，以及對(duì)于遠(yuǎn)程用戶的標(biāo)識(shí)與鑒別/訪問(wèn)控制。邊界劃分還應(yīng)考慮關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)和非關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)之間是否進(jìn)行了分離，分離后各業(yè)務(wù)區(qū)域之間的邏輯控制是否合理，業(yè)務(wù)系統(tǒng)之間的交疊不但影響網(wǎng)絡(luò)的性能還會(huì)給網(wǎng)絡(luò)帶來(lái)安全上的隱患。應(yīng)考慮的安全點(diǎn)主要有:

1. Internet、Intranet和Extranet之間及它們內(nèi)部各VLAN或區(qū)域之間邊界劃分是否合理; 在網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)（如路由器、交換機(jī)、防火墻等設(shè)備）互連互通應(yīng)根據(jù)實(shí)際需求進(jìn)行嚴(yán)格控制; 驗(yàn)證設(shè)備當(dāng)前配置的有效策略是否符合組織確定的安全策略。

2. 內(nèi)網(wǎng)中的安全區(qū)域劃分和訪問(wèn)控制要合理，各VLAN之間的訪問(wèn)控制要嚴(yán)格，不嚴(yán)格就會(huì)越權(quán)訪問(wèn)。

3. 可檢查網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)現(xiàn)有的身份鑒別、路由器的訪問(wèn)控制、防火墻的訪問(wèn)控制、NAT等策略配置的安全性; 防止非法數(shù)據(jù)的流入; 對(duì)內(nèi)防止敏感數(shù)據(jù)（或重要網(wǎng)段數(shù)據(jù)）的流出。

4. 防火墻是否劃分DMZ區(qū)域; 是否配置登錄配置的安全參數(shù)。例如: 最大鑒別失敗次數(shù)、最大審計(jì)存儲(chǔ)容量等數(shù)據(jù)。

5. 網(wǎng)絡(luò)隔離部件上的訪問(wèn)通道應(yīng)該遵循“默認(rèn)全部關(guān)閉，按需求開(kāi)通的原則”; 拒絕訪問(wèn)除明確許可以外的任何一種服務(wù)，也就是拒絕一切未經(jīng)特許的服務(wù)。

6. 實(shí)現(xiàn)基于源和目的的IP地址、源和目的端口號(hào)、傳輸層協(xié)議的出入接口的訪問(wèn)控制。對(duì)外服務(wù)采用用戶名、IP、MAC 等綁定，并限制變換的MAC地址數(shù)量，用以防止會(huì)話劫持、中間人攻擊。

7. 對(duì)于應(yīng)用層過(guò)濾，應(yīng)設(shè)置禁止訪問(wèn) Java Applet、ActiveX等以降低威脅。

8. 采用業(yè)界先進(jìn)的安全技術(shù)對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)和非關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行邏輯隔離，保證各個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)間的安全性和高效性，例如: 采用MPLS-VPN對(duì)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)間邏輯進(jìn)行劃分并進(jìn)行互訪控制。

9. 必要時(shí)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行物理隔離; 實(shí)現(xiàn)VPN傳輸系統(tǒng); 對(duì)重要網(wǎng)絡(luò)和服務(wù)器實(shí)施動(dòng)態(tài)口令認(rèn)證; 進(jìn)行安全域的劃分，針對(duì)不同的區(qū)域的重要程度，有重點(diǎn)、分期進(jìn)行安全防護(hù)，逐步從核心網(wǎng)絡(luò)向網(wǎng)絡(luò)邊緣延伸。例如，網(wǎng)絡(luò)可以分成三個(gè)區(qū)域: 信任域、非信任域和隔離區(qū)域。信任域和隔離區(qū)域進(jìn)行重點(diǎn)保護(hù)，對(duì)于非信任域，可根據(jù)不同業(yè)務(wù)系統(tǒng)的重要程度進(jìn)行重點(diǎn)保護(hù)。

10. 整體網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)統(tǒng)一策略、統(tǒng)一升級(jí)、統(tǒng)一控制。

網(wǎng)絡(luò)協(xié)議分析

深入分析組織整個(gè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的協(xié)議設(shè)計(jì)是否合理，是否存在協(xié)議設(shè)計(jì)混亂、不規(guī)范的情況，是否采用安全協(xié)議，協(xié)議的區(qū)域之間是否采用安全防護(hù)措施。協(xié)議是網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)運(yùn)行的神經(jīng)，協(xié)議規(guī)劃不合理就會(huì)影響整個(gè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的運(yùn)行效率，甚至帶來(lái)高度隱患和風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)考慮的安全點(diǎn)主要有:

1. 路由協(xié)議、路由相關(guān)的協(xié)議及交換協(xié)議應(yīng)以安全的、對(duì)網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃和設(shè)計(jì)方便為原則，應(yīng)充分考慮局域網(wǎng)絡(luò)的規(guī)劃、建設(shè)、擴(kuò)充、性能、故障排除、安全隱患、被攻擊可能性，并應(yīng)啟用加密和驗(yàn)證功能。

2. 應(yīng)合理設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)路由協(xié)議和路由策略，保證網(wǎng)絡(luò)的連通性、可達(dá)性，以及網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)流向分布的均衡性。

3. 啟用動(dòng)態(tài)路由協(xié)議的認(rèn)證功能，并設(shè)置具有一定強(qiáng)度的密鑰,相互之間交換路由信息的路由器必須具有相同的密鑰。默認(rèn)的認(rèn)證密碼是明文傳輸?shù)模ㄗh啟用加密認(rèn)證。

4. 對(duì)使用動(dòng)態(tài)路由協(xié)議的路由設(shè)備設(shè)置穩(wěn)定的邏輯地址，如Loopback地址，以減少路由振蕩的可能性。

5. 應(yīng)禁止路由器上 IP 直接廣播、ICMP重定向、Loopback數(shù)據(jù)包和多目地址數(shù)據(jù)包，保證網(wǎng)絡(luò)路徑的正確性，防止IP源地址欺騙。如禁止非公有地址、組播地址、全網(wǎng)絡(luò)地址和自己內(nèi)部的網(wǎng)絡(luò)地址訪問(wèn)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)，同時(shí)禁止非內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中的地址訪問(wèn)外部網(wǎng)絡(luò)。

6. 重要網(wǎng)段應(yīng)采取IP地址與MAC地址綁定措施，防止ARP欺騙。

7. 如果不需要ARP（ARP Proxy）服務(wù)則禁止它。

8. 應(yīng)限制 SYN 包流量帶寬，控制 ICMP、TCP、UDP 的連接數(shù)。

9. ICMP協(xié)議的安全配置。對(duì)于流入的ICMP數(shù)據(jù)包，只允許Echo Reply、Destination Unreachable、Time Out及其他需要的類(lèi)型。對(duì)于流出的ICMP數(shù)據(jù)包，只允許Echo及其他必需的類(lèi)型。

10. SNMP協(xié)議的Community String字串長(zhǎng)度應(yīng)大于12位，并由數(shù)字、大小寫(xiě)字母和特殊字符共同組成。

11. 禁用HTTP服務(wù)，不允許通過(guò)HTTP方式訪問(wèn)路由器。如果不得不啟用HTTP訪問(wèn)方式，則需要對(duì)其進(jìn)行安全配置。

12. 對(duì)于交換機(jī)，應(yīng)防止VLAN穿越攻擊。例如，所有連接用戶終端的接口都應(yīng)從VLAN1中排除，將Trunk接口劃分到一個(gè)單獨(dú)的VLAN中; 為防止STP攻擊，對(duì)用戶側(cè)端口，禁止發(fā)送BPDU; 為防止VTP攻擊，應(yīng)設(shè)置口令認(rèn)證，口令強(qiáng)度應(yīng)大于12位，并由數(shù)字、大小寫(xiě)字母和特殊字符共同組成;盡量將交換機(jī)VTP設(shè)置為透明(Transparent)模式。

13.采用安全性較高的網(wǎng)絡(luò)管理協(xié)議，如SNMP v3、RMON v2。

網(wǎng)絡(luò)流量分析

流量分析系統(tǒng)主要從帶寬的網(wǎng)絡(luò)流量分析、網(wǎng)絡(luò)協(xié)議流量分析、基于網(wǎng)段的業(yè)務(wù)流量分析、網(wǎng)絡(luò)異常流量分析、應(yīng)用服務(wù)異常流量分析等五個(gè)方面對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行綜合流量分析。應(yīng)考慮的安全點(diǎn)主要有:

1. 帶寬的網(wǎng)絡(luò)流量分析。復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中不同的應(yīng)用需占用不同的帶寬，重要的應(yīng)用是否得到了最佳的帶寬？所占比例是多少？隊(duì)列設(shè)置和網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化是否生效？通過(guò)基于帶寬的網(wǎng)絡(luò)流量分析會(huì)使其更加明確。采用監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)鏈路流量負(fù)載的工具軟件，通過(guò)SNMP協(xié)議從設(shè)備得到設(shè)備的流量信息，并將流量負(fù)載以包含PNG格式的圖形的HTML文檔方式顯示給用戶，以非常直觀的形式顯示流量負(fù)載。

2. 網(wǎng)絡(luò)協(xié)議流量分析。對(duì)網(wǎng)絡(luò)流量進(jìn)行協(xié)議劃分，針對(duì)不同的協(xié)議進(jìn)行流量監(jiān)控和分析,如果某一個(gè)協(xié)議在一個(gè)時(shí)間段內(nèi)出現(xiàn)超常流量暴漲，就有可能是攻擊流量或有蠕蟲(chóng)病毒出現(xiàn)。例如: Cisco NetFlow V5可以根據(jù)不同的協(xié)議對(duì)網(wǎng)絡(luò)流量進(jìn)行劃分，對(duì)不同協(xié)議流量進(jìn)行分別匯總。

3. 基于網(wǎng)段的業(yè)務(wù)流量分析。流量分析系統(tǒng)可以針對(duì)不同的VLAN來(lái)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)流量監(jiān)控，大多數(shù)組織都是基于不同的業(yè)務(wù)系統(tǒng)通過(guò)VLAN來(lái)進(jìn)行邏輯隔離的，所以可以通過(guò)流量分析系統(tǒng)針對(duì)不同的VLAN 來(lái)對(duì)不同的業(yè)務(wù)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)流量進(jìn)行監(jiān)控。例如: Cisco NetFlow V5可以針對(duì)不同的VLAN進(jìn)行流量監(jiān)控。

4. 網(wǎng)絡(luò)異常流量分析。異常流量分析系統(tǒng)支持異常流量發(fā)現(xiàn)和報(bào)警，能夠通過(guò)對(duì)一個(gè)時(shí)間窗內(nèi)歷史數(shù)據(jù)的自動(dòng)學(xué)習(xí)，獲取包括總體網(wǎng)絡(luò)流量水平、流量波動(dòng)、流量跳變等在內(nèi)的多種網(wǎng)絡(luò)流量測(cè)度，并自動(dòng)建立當(dāng)前流量的置信度區(qū)間作為流量異常監(jiān)測(cè)的基礎(chǔ)。通過(guò)積極主動(dòng)鑒定和防止針對(duì)網(wǎng)絡(luò)的安全威脅，保證了服務(wù)水平協(xié)議(SLA)并且改進(jìn)顧客服務(wù), 從而為組織節(jié)約成本。

抗擊異常流量系統(tǒng)必須完備，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)數(shù)據(jù)流比較大，而且復(fù)雜，如果抗異常流量系統(tǒng)不完備，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)流量異常時(shí)或遭大規(guī)模DDOS攻擊時(shí)，就很難有應(yīng)對(duì)措施。

5. 應(yīng)用服務(wù)異常流量分析。當(dāng)應(yīng)用層出現(xiàn)異常流量時(shí)，通過(guò)IDS&IPS的協(xié)議分析、協(xié)議識(shí)別技術(shù)可以對(duì)應(yīng)用層進(jìn)行深層的流量分析，并通過(guò)IPS的安全防護(hù)技術(shù)進(jìn)行反擊。

網(wǎng)絡(luò)QoS

合理的QoS配置會(huì)增加網(wǎng)絡(luò)的可用性，保證數(shù)據(jù)的完整性和安全性，因此應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的帶寬、時(shí)延、時(shí)延抖動(dòng)和分組丟失率等方面進(jìn)行深入分析，進(jìn)行QoS配置來(lái)優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。應(yīng)考慮的安全點(diǎn)主要有:

1. 采用RSVP協(xié)議。RSVP使IP網(wǎng)絡(luò)為應(yīng)用提供所要求的端到端的QoS保證。

2. 采用路由匯聚。路由器把QoS需求相近的業(yè)務(wù)流看成一個(gè)大類(lèi)進(jìn)行匯聚，減少流量交疊，保證QoS。

3. 采用MPLSVPN技術(shù)。多協(xié)議標(biāo)簽交換(MPLS)將靈活的3層IP選路和高速的2層交換技術(shù)完美地結(jié)合起來(lái)，從而彌補(bǔ)了傳統(tǒng)IP網(wǎng)絡(luò)的許多缺陷。

4. 采用隊(duì)列技術(shù)和流量工程。隊(duì)列技術(shù)主要有隊(duì)列管理機(jī)制、隊(duì)列調(diào)度機(jī)制、CAR和流量工程。

5. QoS路由。QoS路由的主要目標(biāo)是為接入的業(yè)務(wù)選擇滿足其服務(wù)質(zhì)量要求的傳輸路徑，同時(shí)保證網(wǎng)絡(luò)資源的有效利用路由選擇。

6. 應(yīng)保證正常應(yīng)用的連通性。保證網(wǎng)絡(luò)和應(yīng)用系統(tǒng)的性能不因網(wǎng)絡(luò)設(shè)備上的策略配置而有明顯下降，特別是一些重要應(yīng)用系統(tǒng)。

7. 通過(guò)對(duì)不同服務(wù)類(lèi)型數(shù)據(jù)流的帶寬管理，保證正常服務(wù)有充足的帶寬，有效抵御各種拒絕服務(wù)類(lèi)型的攻擊。

網(wǎng)絡(luò)的規(guī)范性

應(yīng)考慮的安全點(diǎn)主要有:

1. IP地址規(guī)劃是否合理，IP地址規(guī)劃是否連續(xù)，在不同的業(yè)務(wù)系統(tǒng)采用不同的網(wǎng)段，便于以后網(wǎng)絡(luò)IP調(diào)整。

2. 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備命名是否規(guī)范，是否有統(tǒng)一的命名原則，并且很容易區(qū)分各個(gè)設(shè)備的。

3. 應(yīng)合理設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)地址，應(yīng)充分考慮地址的連續(xù)性管理以及業(yè)務(wù)流量分布的均衡性。

4. 網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)是否規(guī)范，包括機(jī)房、線纜、配電等物理安全方面，是否采用標(biāo)準(zhǔn)材料和進(jìn)行規(guī)范設(shè)計(jì)，設(shè)備和線纜是否貼有標(biāo)簽。

5. 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備名稱(chēng)應(yīng)具有合理的命名體系和名稱(chēng)標(biāo)識(shí)，便于網(wǎng)管人員迅速準(zhǔn)確識(shí)別，所有網(wǎng)絡(luò)端口應(yīng)進(jìn)行充分描述和標(biāo)記。

6. 應(yīng)對(duì)所有網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行資產(chǎn)登記，登記記錄上應(yīng)該標(biāo)明硬件型號(hào)、廠家、操作系統(tǒng)版本、已安裝的補(bǔ)丁程序號(hào)、安裝和升級(jí)的時(shí)間等內(nèi)容。

7. 所有網(wǎng)絡(luò)設(shè)備旁都必須以清晰可見(jiàn)的形式張貼類(lèi)似聲明: “嚴(yán)格禁止未經(jīng)授權(quán)使用此網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。

8. 應(yīng)制定網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶賬號(hào)的管理制度，對(duì)各個(gè)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備上擁有用戶賬號(hào)的人員、權(quán)限以及賬號(hào)的認(rèn)證和管理方式做出明確規(guī)定。對(duì)于重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)使用Radius或者TACACS+的方式實(shí)現(xiàn)對(duì)用戶的集中管理。

網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全

對(duì)設(shè)備本身安全進(jìn)行配置，并建設(shè)完備的安全保障體系，包括: 使用訪問(wèn)控制、身份驗(yàn)證配置; 關(guān)閉不必要的端口、服務(wù)、協(xié)議; 用戶名口令安全、權(quán)限控制、驗(yàn)證; 部署安全產(chǎn)品等。應(yīng)考慮的安全點(diǎn)主要有:

1. 安全配置是否合理，路由、交換、防火、IDS等網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品的不必要的服務(wù)、端口、協(xié)議是否關(guān)閉，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安全漏洞及其脆弱的安全配置方面的優(yōu)化，如路由器的安全漏洞、訪問(wèn)控制設(shè)置不嚴(yán)密、數(shù)據(jù)傳輸未加密、網(wǎng)絡(luò)邊界未完全隔離等。

2. 在網(wǎng)絡(luò)建設(shè)完成、測(cè)試通過(guò)、投入使用前，應(yīng)刪除測(cè)試用戶和口令，最小化合法用戶的權(quán)限，最優(yōu)化系統(tǒng)配置。

3. 在接入層交換機(jī)中，對(duì)于不需要用來(lái)進(jìn)行第三層連接的端口，通過(guò)設(shè)置使其屬于相應(yīng)的 VLAN，應(yīng)將所有空閑交換機(jī)端口設(shè)置為 Disable，防止空閑的交換機(jī)端口被非法使用。

4. 應(yīng)盡量保持防火墻規(guī)則的清晰與簡(jiǎn)潔，并遵循“默認(rèn)拒絕，特殊規(guī)則靠前，普通規(guī)則靠后，規(guī)則不重復(fù)”的原則，通過(guò)調(diào)整規(guī)則的次序進(jìn)行優(yōu)化。

5. 應(yīng)為不同的用戶建立相應(yīng)的賬號(hào)，根據(jù)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安裝、配置、升級(jí)和管理的需要為用戶設(shè)置相應(yīng)的級(jí)別，并對(duì)各個(gè)級(jí)別用戶能夠使用的命令進(jìn)行限制，嚴(yán)格遵循“不同權(quán)限的人執(zhí)行不同等級(jí)的命令集”。同時(shí)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備中所有用戶賬號(hào)進(jìn)行登記備案

6. 應(yīng)制訂網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶賬號(hào)口令的管理策略，對(duì)口令的選取、組成、長(zhǎng)度、保存、修改周期以及存儲(chǔ)做出規(guī)定。

7. 使用強(qiáng)口令認(rèn)證，對(duì)于不宜定期更新的口令，如SNMP字串、VTP認(rèn)證密碼、動(dòng)態(tài)路由協(xié)議認(rèn)證口令等，其口令強(qiáng)度應(yīng)大于12位，并由數(shù)字、大小寫(xiě)字母和特殊字符共同組成。

8. 設(shè)置網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時(shí)，例如，超過(guò)60秒無(wú)操作應(yīng)自動(dòng)退出。

9. 采用帶加密保護(hù)的遠(yuǎn)程訪問(wèn)方式，如用SSH代替Telnet。

10. 嚴(yán)格禁止非本系統(tǒng)管理人員直接進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行操作，若在特殊情況下（如系統(tǒng)維修、升級(jí)等）需要外部人員（主要是指廠家技術(shù)工程師、非本系統(tǒng)技術(shù)工程師、安全管理員等）進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行操作時(shí)，必須由本系統(tǒng)管理員登錄，并對(duì)操作全過(guò)程進(jìn)行記錄備案。

11. 對(duì)設(shè)備進(jìn)行安全配置和變更管理，并且對(duì)設(shè)備配置和變更的每一步更改，都必須進(jìn)行詳細(xì)的記錄備案。

12. 安全存放路由器的配置文件，保護(hù)配置文件的備份和不被非法獲取。

13. 應(yīng)立即更改相關(guān)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備默認(rèn)的配置和策略。

14. 應(yīng)充分考慮網(wǎng)絡(luò)建設(shè)時(shí)對(duì)原有網(wǎng)絡(luò)的影響，并制定詳細(xì)的應(yīng)急計(jì)劃，避免因網(wǎng)絡(luò)建設(shè)出現(xiàn)意外情況造成原有網(wǎng)絡(luò)的癱瘓。

15. 關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸時(shí)應(yīng)采用加密手段，以防止被監(jiān)聽(tīng)或數(shù)據(jù)泄漏。

16. 對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備本身的擴(kuò)展性、性能和功能、網(wǎng)絡(luò)負(fù)載、網(wǎng)絡(luò)延遲、網(wǎng)絡(luò)背板等方面應(yīng)充分考慮。設(shè)備功能的有效性與部署、配置及管理密切相關(guān)，倘若功能具備卻沒(méi)有正確配置及管理，就不能發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

17. 網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)體系建設(shè)主要包括安全評(píng)估、安全防護(hù)、入侵檢測(cè)、應(yīng)急恢復(fù)四部分內(nèi)容，要對(duì)其流程完備性進(jìn)行深入分析。

18. 安全防護(hù)體系是否堅(jiān)固，要分析整個(gè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中是否部署了防火墻及VPN系統(tǒng)、抗拒絕服務(wù)系統(tǒng)、漏洞掃描系統(tǒng)、IDS&IPS系統(tǒng)、流量負(fù)載均衡系統(tǒng)部署、防病毒網(wǎng)關(guān)、網(wǎng)絡(luò)層驗(yàn)證系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)口令認(rèn)證系統(tǒng)，各個(gè)安全系統(tǒng)之間的集成是否合理。

19. 應(yīng)安全存放防火墻的配置文件，專(zhuān)人保管，保護(hù)配置文件不被非法獲取。

20. 及時(shí)檢查入侵檢測(cè)系統(tǒng)廠商的規(guī)則庫(kù)升級(jí)信息，離線下載或使用廠商提供的定期升級(jí)包對(duì)規(guī)則庫(kù)進(jìn)行升級(jí)。具體包括:

查看硬件和軟件系統(tǒng)的運(yùn)行情況是否正常、穩(wěn)定;

查看OS版本和補(bǔ)丁是否最新;

OS是否存在已知的系統(tǒng)漏洞或者其他安全缺陷。

網(wǎng)絡(luò)管理

網(wǎng)絡(luò)管理和監(jiān)控系統(tǒng)是整個(gè)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)手段中的重要部分，網(wǎng)絡(luò)管理應(yīng)該遵循SDLC(生命周期)的原則，從網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)前期規(guī)劃、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)開(kāi)發(fā)建設(shè)到網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)運(yùn)行維護(hù)、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)系統(tǒng)廢棄都應(yīng)全面考慮安全問(wèn)題，這樣才能夠全面分析網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)存在的風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)考慮的安全點(diǎn)主要有:

1. 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備網(wǎng)管軟件的部署和網(wǎng)絡(luò)安全網(wǎng)管軟件的部署; 部署監(jiān)控軟件對(duì)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的狀態(tài)、網(wǎng)絡(luò)行為和通信內(nèi)容進(jìn)行實(shí)時(shí)有效的監(jiān)控，既包括對(duì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的計(jì)算機(jī)違規(guī)操作、惡意攻擊行為、惡意代碼傳播等現(xiàn)象進(jìn)行有效地發(fā)現(xiàn)和阻斷，又包括對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的安全漏洞評(píng)估。

2. 確認(rèn)網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)人員是否定期通過(guò)強(qiáng)加密通道進(jìn)行遠(yuǎn)程登錄監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)狀況。

3. 應(yīng)盡可能加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安全管理方式，例如應(yīng)使用SSH代替Telnet，使用HTTPS代替HTTP，并且限定遠(yuǎn)程登錄的超時(shí)時(shí)間、遠(yuǎn)程管理的用戶數(shù)量、遠(yuǎn)程管理的終端IP地址，同時(shí)進(jìn)行嚴(yán)格的身份認(rèn)證和訪問(wèn)權(quán)限的授予，并在配置完后，立刻關(guān)閉此類(lèi)遠(yuǎn)程連接; 應(yīng)盡可能避免使用SNMP協(xié)議進(jìn)行管理。如果的確需要，應(yīng)使用V3版本替代V1、V2版本，并啟用MD5等驗(yàn)證功能。進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)設(shè)置控制口和遠(yuǎn)程登錄口的超時(shí)時(shí)間，讓控制口和遠(yuǎn)程登錄口在空閑一定時(shí)間后自動(dòng)斷開(kāi)。

4. 及時(shí)監(jiān)視、收集網(wǎng)絡(luò)以及安全設(shè)備生產(chǎn)廠商公布的軟件以及補(bǔ)丁更新，要求下載補(bǔ)丁程序的站點(diǎn)必須是相應(yīng)的官方站點(diǎn)，并對(duì)更新軟件或補(bǔ)丁進(jìn)行評(píng)測(cè)，在獲得信息安全工作組的批準(zhǔn)下，對(duì)生產(chǎn)環(huán)境實(shí)施軟件更新或者補(bǔ)丁安裝。

5. 應(yīng)立即提醒信息安全工作組任何可能影響網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行的漏洞，并及時(shí)評(píng)測(cè)對(duì)漏洞采取的對(duì)策，在獲得信息安全工作組的批準(zhǔn)的情況下，對(duì)生產(chǎn)環(huán)境實(shí)施評(píng)測(cè)過(guò)的對(duì)策，并將整個(gè)過(guò)程記錄備案。

6. 應(yīng)充分考慮設(shè)備認(rèn)證、用戶認(rèn)證等認(rèn)證機(jī)制，以便在網(wǎng)絡(luò)建設(shè)時(shí)采取相應(yīng)的安全措施。

7. 應(yīng)定期提交安全事件和相關(guān)問(wèn)題的管理報(bào)告，以備管理層檢查，以及方便安全策略、預(yù)警信息的順利下發(fā)。檢測(cè)和告警信息的及時(shí)上報(bào)，保證響應(yīng)流程的快速、準(zhǔn)確而有效。

8. 系統(tǒng)開(kāi)發(fā)建設(shè)人員在網(wǎng)絡(luò)建設(shè)時(shí)應(yīng)嚴(yán)格按照網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃中的設(shè)計(jì)進(jìn)行實(shí)施，需要變更部分，應(yīng)在專(zhuān)業(yè)人士的配合下，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的變更設(shè)計(jì)方案論證方可進(jìn)行。

9. 網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照實(shí)施計(jì)劃進(jìn)行，并對(duì)每一步實(shí)施，都進(jìn)行詳細(xì)記錄，最終形成實(shí)施報(bào)告。

10. 網(wǎng)絡(luò)建設(shè)完成投入使用前，應(yīng)對(duì)所有組件包括設(shè)備、服務(wù)或應(yīng)用進(jìn)行連通性測(cè)試、性能測(cè)試、安全性測(cè)試，并做詳細(xì)記錄，最終形成測(cè)試報(bào)告。測(cè)試機(jī)構(gòu)應(yīng)由專(zhuān)業(yè)的信息安全測(cè)試機(jī)構(gòu)或第三方安全咨詢(xún)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

11. 應(yīng)對(duì)日常運(yùn)維、監(jiān)控、配置管理和變更管理在職責(zé)上進(jìn)行分離，由不同的人員負(fù)責(zé)。

12. 應(yīng)制訂網(wǎng)絡(luò)設(shè)備日志的管理制定，對(duì)于日志功能的啟用、日志記錄的內(nèi)容、日志的管理形式、日志的審查分析做明確的規(guī)定。對(duì)于重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，應(yīng)建立集中的日志管理服務(wù)器，實(shí)現(xiàn)對(duì)重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備日志的統(tǒng)一管理，以利于對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備日志的審查分析。

13. 應(yīng)保證各設(shè)備的系統(tǒng)日志處于運(yùn)行狀態(tài)，每?jī)芍軐?duì)日志做一次全面的分析，對(duì)登錄的用戶、登錄時(shí)間、所做的配置和操作做檢查，在發(fā)現(xiàn)有異常的現(xiàn)象時(shí)應(yīng)及時(shí)向信息安全工作組報(bào)告。

14. 對(duì)防火墻管理必須經(jīng)過(guò)安全認(rèn)證，所有的認(rèn)證過(guò)程都應(yīng)記錄。認(rèn)證機(jī)制應(yīng)綜合使用多種認(rèn)證方式，如密碼認(rèn)證、令牌認(rèn)證、會(huì)話認(rèn)證、特定IP地址認(rèn)證等。

15. 應(yīng)設(shè)置可以管理防火墻的IP范圍，對(duì)登錄防火墻管理界面的權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格限制。

16. 在防火墻和入侵檢測(cè)系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)的情況下，最好是手工方式啟用聯(lián)動(dòng)策略，以避免因入侵檢測(cè)系統(tǒng)誤報(bào)造成正常訪問(wèn)被阻斷。

17. 部署安全日志審計(jì)系統(tǒng)。安全日志審計(jì)是指對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)流量、運(yùn)行狀況等進(jìn)行全面的監(jiān)測(cè)、分析、評(píng)估，通過(guò)這些記錄來(lái)檢查、發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)或用戶行為中的入侵或異常。目前的審計(jì)系統(tǒng)可以實(shí)現(xiàn)安全審計(jì)數(shù)據(jù)的輸入、查詢(xún)、統(tǒng)計(jì)等功能。

18. 安全審計(jì)內(nèi)容包括操作系統(tǒng)的審計(jì)、應(yīng)用系統(tǒng)的審計(jì)、設(shè)備審計(jì)、網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用的審計(jì)等。操作系統(tǒng)的審計(jì)、應(yīng)用系統(tǒng)的審計(jì)以及網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用的審計(jì)等內(nèi)容本文不再贅述。在此僅介紹網(wǎng)絡(luò)設(shè)備中路由器的審計(jì)內(nèi)容：操作系統(tǒng)軟件版本、路由器負(fù)載、登錄密碼有無(wú)遺漏，enable 密碼、telnet 地址限制、HTTP安全限制、SNMP有無(wú)安全隱患; 是否關(guān)閉無(wú)用服務(wù); 必要的端口設(shè)置、Cisco發(fā)現(xiàn)協(xié)議（CDP協(xié)議）; 是否已修改了缺省旗標(biāo)（BANNER）、日志是否開(kāi)啟、是否符合設(shè)置RPF的條件、設(shè)置防SYN攻擊、使用CAR（Control Access Rate）限制ICMP包流量; 設(shè)置SYN數(shù)據(jù)包流量控制（非核心節(jié)點(diǎn)）。

19. 通過(guò)檢查性審計(jì)和攻擊性審計(jì)兩種方式分別對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行全面審計(jì)。

20. 應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備物理端口、CPU、內(nèi)存等硬件方面的性能和功能進(jìn)行監(jiān)控和管理。

系統(tǒng)維護(hù)中心批準(zhǔn)后，根據(jù)實(shí)際應(yīng)用情況提出接入需求和方案，向信息安全工作組提交接入申請(qǐng);

由申請(qǐng)人進(jìn)行非上線實(shí)施測(cè)試，并配置其安全策略;

第9篇：應(yīng)急管理報(bào)告內(nèi)容范文

關(guān)鍵詞：農(nóng)村信用社；內(nèi)部控制；問(wèn)題及對(duì)策

農(nóng)村信用社是我國(guó)金融體系的重要組成部分，也是當(dāng)前重要的合作金融組織形式。信用社作為經(jīng)營(yíng)貨幣的特殊行業(yè)，更應(yīng)注意加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制，內(nèi)部控制則是控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵，因此，加強(qiáng)農(nóng)村信用社內(nèi)部控制方面的改進(jìn)策略是十分重要的。雖然近些年來(lái)我國(guó)農(nóng)村信用社在加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防范以及提高經(jīng)營(yíng)管理水平方面取得了很大的成效，內(nèi)控管理水平也得到進(jìn)一步的提升，但是依然存在很大的問(wèn)題，這是不容忽視的。針對(duì)我國(guó)農(nóng)村信用社內(nèi)部控制還比較薄弱的現(xiàn)象，本文在借鑒相關(guān)研究理論的前提下，進(jìn)一步分析了農(nóng)村信用社內(nèi)部控制問(wèn)題產(chǎn)生的原因，并在此基礎(chǔ)上提出改善內(nèi)部控制的一些建議。

一、農(nóng)村信用社內(nèi)部控制的必要性

內(nèi)部控制是組織機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，為保證管理的有效性、資產(chǎn)的安全性，以及會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、真實(shí)性，同時(shí)為鼓勵(lì)遵守既定的管理政策而采取的方法和手段。加強(qiáng)內(nèi)部控制對(duì)于有效地完成既定的工作目標(biāo)，和對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的防范有著重要的作用。農(nóng)村信用社的內(nèi)部控制屬于一種自律行為，它可以實(shí)現(xiàn)對(duì)各職能部門(mén)及其相關(guān)工作人員從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制、制度管理和相互的制約，它是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，不同的部門(mén)以及人員、不同的操作環(huán)節(jié)之間密切聯(lián)系，相互影響和促進(jìn)，由相關(guān)控制要素依據(jù)特定的控制目的而共同組成。經(jīng)過(guò)大量的實(shí)踐證明，良好的內(nèi)部控制對(duì)于農(nóng)村信用社實(shí)現(xiàn)既定的目標(biāo)以及維持良好的財(cái)務(wù)狀況也是至關(guān)重要的。

二、農(nóng)村信用社內(nèi)部控制存在的問(wèn)題

建立并不斷完善內(nèi)控制度是我國(guó)農(nóng)村信用社的發(fā)展的重要保障。近年來(lái)，農(nóng)村信用社在加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)、提高經(jīng)營(yíng)管理水平等方面已經(jīng)取得了明顯的成效，內(nèi)控管理水平也得到了很大的提高。但是農(nóng)村信用社的內(nèi)控制度與建立現(xiàn)代化的金融企業(yè)制度以及風(fēng)險(xiǎn)防范等要求方面還存在一定的差距，依然不夠完善。其中存在如下方面的問(wèn)題：

（一）農(nóng)村信用社內(nèi)部控制基礎(chǔ)較薄弱

第一，基礎(chǔ)設(shè)施較薄弱。首先，農(nóng)村信用社點(diǎn)多面廣，而且機(jī)構(gòu)多分布在農(nóng)村，與其他的商業(yè)銀行相比，條件要差很多。而且有一些機(jī)構(gòu)分布在山區(qū)，交通比較落后，通訊設(shè)施也不夠先進(jìn)，因此，為農(nóng)村信用社內(nèi)控制度的建設(shè)增加了很多的困難，內(nèi)部控制的成本也較高。其次，農(nóng)村信用社管理基礎(chǔ)較薄弱。農(nóng)村信用社內(nèi)部控制方面的經(jīng)驗(yàn)較少，在市場(chǎng)分析技術(shù)、信息采集處理以及企業(yè)文化等方面的知識(shí)性?xún)?chǔ)備也較缺乏，難以有效的對(duì)市場(chǎng)前景以及風(fēng)險(xiǎn)作出預(yù)測(cè)、判斷。此外，與其他商業(yè)銀行相比，電子化建設(shè)也比較滯后。雖然有部分銀行已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了儲(chǔ)蓄以及會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)的計(jì)算機(jī)處理，但是卻沒(méi)有實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化和系統(tǒng)化，依然停留在單機(jī)操作方面。基礎(chǔ)設(shè)施方面的落后在一定程度上影響了農(nóng)村信用社的內(nèi)部控制。

第二，人員素質(zhì)不高，人事管理較混亂。首先表現(xiàn)在部分干部缺乏主人翁意識(shí)，責(zé)任心不強(qiáng)，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到自己所肩負(fù)責(zé)任的重要性，在人事派遣中并非是任人唯賢，而經(jīng)常出現(xiàn)任人唯親的現(xiàn)象。其次，人員的學(xué)歷要求與其它商業(yè)銀行相比普遍偏低，業(yè)務(wù)素質(zhì)普遍不高，缺乏識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)以及主動(dòng)防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和能力，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率比其它銀行也要相對(duì)高出一些。此外，內(nèi)部工作人員的法制意識(shí)不高，為謀一己之利，無(wú)視法律法規(guī)，進(jìn)一步增加農(nóng)村信用社所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

第三，內(nèi)部控制的文化缺失。目前，農(nóng)村信用社普遍存在著內(nèi)部控制思想不明確、內(nèi)部控制內(nèi)容也不是十分清楚的問(wèn)題。多數(shù)基層機(jī)構(gòu)經(jīng)常把內(nèi)部控制理解為單一的業(yè)務(wù)制度建設(shè)，沒(méi)有將其貫穿到信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)以及風(fēng)險(xiǎn)控制之中，為內(nèi)部控制各項(xiàng)工作的開(kāi)展帶來(lái)諸多不多，導(dǎo)致內(nèi)部控制效率低下，不能很好地發(fā)揮其應(yīng)有的功能和作用。

（二）農(nóng)村信用社內(nèi)部控制制度不夠完善

農(nóng)村信用社現(xiàn)行的內(nèi)控制度還不能涵蓋所有業(yè)務(wù)以及每個(gè)管理過(guò)程和操作環(huán)節(jié)。首先體現(xiàn)在信用社的內(nèi)控制度依然處于比較松散的狀態(tài)，缺乏系統(tǒng)性和整體性，而且存在制度空缺的現(xiàn)象，農(nóng)村信用社正常經(jīng)營(yíng)所必須具備的基本規(guī)章制度在某些方面還存在盲點(diǎn)，出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失自然也是不可避免的。其次，有些制度的訂立屬于應(yīng)急措施，僅僅是為了解決短期的需求；各種制度之間的銜接性也不是很強(qiáng)，整體性較差，相互之間還存在一定的矛盾。第三，雖然制定制度進(jìn)行約束，但是由于制度設(shè)計(jì)的漏洞較多，許多制度的設(shè)計(jì)都是從方便自己的工作出發(fā)，缺乏方便客戶以及風(fēng)險(xiǎn)防范方面的考慮，因此，不利于內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施。第四，存在有章不循的現(xiàn)象。原本農(nóng)村信用社的內(nèi)控制度自身就存在一些漏洞，在實(shí)際工作中也沒(méi)有得到有效的貫徹，再加上領(lǐng)導(dǎo)將自己凌駕于內(nèi)部控制制度之上，獨(dú)斷專(zhuān)行、，因此，增加了信用社的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）我國(guó)農(nóng)村信用社信息管理系統(tǒng)較滯后

隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展，通過(guò)信息技術(shù)手段加強(qiáng)內(nèi)部控制已成為一種趨勢(shì)。當(dāng)前我國(guó)農(nóng)村信用社在信息的真實(shí)性以及傳遞效率方面還存在很大的問(wèn)題，尤其是信息管理系統(tǒng)的滯后。我國(guó)農(nóng)村信用社對(duì)于計(jì)算機(jī)的應(yīng)用主要還停留在技術(shù)操作層面的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)，面向管理層的信息系統(tǒng)建設(shè)還很落后，因此，信息系統(tǒng)內(nèi)部控制管理人員難以有效的對(duì)信息作出精確的分析和判斷，不能及時(shí)的發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)。此外，一些信用社的分支機(jī)構(gòu)為了顯示自己的業(yè)績(jī)而隨意的修改財(cái)務(wù)報(bào)表，作假帳以及違規(guī)操作的現(xiàn)象也時(shí)有發(fā)生。由于這些問(wèn)題的存在，給我國(guó)農(nóng)村信用社的內(nèi)控制度帶來(lái)很大的困難。

（四）農(nóng)村信用社內(nèi)部控制的能力較差

第一，執(zhí)行能力不強(qiáng)。操作層人員的制度觀念淡薄，有章不循，導(dǎo)致一些內(nèi)控制度只是流于形式，根本落實(shí)不到位。比如貸款“三查”制度就沒(méi)有真正的落實(shí)到實(shí)際中。基本的會(huì)計(jì)出納制度不能徹底的執(zhí)行會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，賬務(wù)總分不符，出現(xiàn)白條抵庫(kù)等。這些問(wèn)題的產(chǎn)生，主要是由于農(nóng)村信用社長(zhǎng)期缺乏風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控意識(shí)而導(dǎo)致的。重業(yè)務(wù)輕管理，重發(fā)展輕內(nèi)控，信用社內(nèi)部控制的執(zhí)行力度不夠。

第二，監(jiān)督力度不夠。信用社各個(gè)職能部門(mén)上下自成體系，各自為政。工作指導(dǎo)也只是針對(duì)本部門(mén)進(jìn)行，相互之間缺乏必要的協(xié)調(diào)監(jiān)督。對(duì)于內(nèi)控監(jiān)督的深度以及頻率也不夠。對(duì)于操作的合規(guī)性監(jiān)督多，忽視合法性、風(fēng)險(xiǎn)性以及效益型的監(jiān)督檢查；對(duì)于一般員工的監(jiān)督較多，沒(méi)有重視對(duì)決策、管理人員的監(jiān)督檢查；往往在事后進(jìn)行監(jiān)督檢查，缺乏對(duì)事前、事中的預(yù)測(cè)和監(jiān)督。

第三，約束力度不夠。信用社沒(méi)有建立完善的責(zé)任追究制度以及處罰制度，對(duì)于違章操作的事故責(zé)任追究不厭，查處力度也不夠。對(duì)問(wèn)題的處理存在失之過(guò)寬，失之過(guò)軟，因而導(dǎo)致信用社內(nèi)控制度的約束力差。

三、農(nóng)村信用社內(nèi)部控制問(wèn)題產(chǎn)生的原因

（一）缺乏產(chǎn)權(quán)約束機(jī)制

農(nóng)村信用社由于缺失一個(gè)真正意義上的所有權(quán)人，因而致使其經(jīng)營(yíng)管理缺少來(lái)自于財(cái)產(chǎn)所有者的監(jiān)督。此外，對(duì)于“剩余索取權(quán)”也不是很清晰，沒(méi)有人真正關(guān)心農(nóng)村信用社是虧還是賺。由于這一問(wèn)題的存在，使很多的信用社經(jīng)營(yíng)者認(rèn)為農(nóng)村信用社就是自己的，想怎么干就怎么干，缺乏一定的約束。即使有一些外部的監(jiān)督，也因?yàn)檗r(nóng)村信用社內(nèi)部機(jī)制的問(wèn)題，難以達(dá)到預(yù)期的效果。

（二）體制存在模糊性

農(nóng)村信用社自建設(shè)以來(lái)，管理體制經(jīng)歷了曲折的變遷，使農(nóng)村信用社的性質(zhì)、制度定位、發(fā)展方向以及管理方式始終處于一種“剪不斷、理還亂”的狀態(tài)，到目前為止，農(nóng)村信用社在管理上依然還存在許多的盲區(qū)，在一定程度上造成了制度供應(yīng)的缺位與滯后，使農(nóng)村信用社難以形成一套系統(tǒng)、有效的內(nèi)部控制機(jī)制。

（三）經(jīng)營(yíng)模式較粗放

長(zhǎng)期以來(lái)，農(nóng)村信用社在不同程度上就存在著一種粗放經(jīng)營(yíng)的慣性。要想對(duì)農(nóng)村信用社內(nèi)部控制機(jī)制進(jìn)行徹底的轉(zhuǎn)化，則需要經(jīng)歷一個(gè)漫長(zhǎng)且艱苦的過(guò)程。盡管目前農(nóng)村信用社在深化改革、轉(zhuǎn)換機(jī)制方面正在積極的努力，但是由于受傳統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)意識(shí)以及行為方式的影響，在建立真正意義上的現(xiàn)代農(nóng)村信用社體制方面還存在很大的慣性，這并不是一朝一日就能實(shí)現(xiàn)的，需要循序漸進(jìn)的完成。面對(duì)同行業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，農(nóng)村信用社原來(lái)積聚的不良資產(chǎn)無(wú)法消化，資產(chǎn)缺乏一定的流動(dòng)性，農(nóng)村信用社受利益因素的驅(qū)動(dòng)，對(duì)于自身的內(nèi)部控制往往會(huì)被一些違規(guī)的經(jīng)營(yíng)與高風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行所覆蓋，在很大程度上會(huì)影響農(nóng)村信用社內(nèi)部的有效控制，限制了農(nóng)村信用社內(nèi)部控制的有效性。

四、農(nóng)村信用社內(nèi)部控制對(duì)策

（一）加強(qiáng)內(nèi)部規(guī)則制度建設(shè)

隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，農(nóng)村信用社在內(nèi)部控制方面也應(yīng)適應(yīng)不斷發(fā)展的趨勢(shì)。打破以往農(nóng)村信用社內(nèi)部的條條框框式的管理模式，規(guī)章制度的制定應(yīng)逐漸實(shí)現(xiàn)以業(yè)務(wù)流程為中心，并且要跟隨流程的過(guò)程以及變化，不斷實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新。也不應(yīng)完全拋棄傳統(tǒng)的內(nèi)控制度，對(duì)于原有的不完善的規(guī)定應(yīng)進(jìn)行全面的檢查和修改，實(shí)現(xiàn)靈活、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性的管理。為了進(jìn)一步落實(shí)規(guī)章制度，需要在農(nóng)村信用社完善相互協(xié)調(diào)相互制約的組織結(jié)構(gòu)，比如崗位雙人、雙職、雙責(zé)制，進(jìn)一步完善內(nèi)部的授權(quán)審批制和崗位責(zé)任制，進(jìn)而確保內(nèi)部的權(quán)責(zé)明確，防止有替崗、代崗的現(xiàn)象發(fā)生。同時(shí)還應(yīng)該建立責(zé)任定性，考核定量的管理考評(píng)制度，切實(shí)提高農(nóng)村信用社的內(nèi)部控制力度。

（二）提高內(nèi)部人員的思想意識(shí)

農(nóng)村信用社要加強(qiáng)內(nèi)部控制制度，內(nèi)部人員應(yīng)充分意識(shí)到建設(shè)和執(zhí)行內(nèi)部控制制度的重要性。一方面，要從提高全員內(nèi)部控制意識(shí)、增強(qiáng)法制觀念入手，將加強(qiáng)員工的政治思想和職業(yè)道德教育與加強(qiáng)信用社內(nèi)控制度有效的結(jié)合起來(lái)，幫著內(nèi)部員工樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀。另一方面，要充分發(fā)揮員工的主觀能動(dòng)性，不斷提高工作的效率和工作質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)好內(nèi)部控制制度，將由人員造成的風(fēng)險(xiǎn)降至最低。

（三）建立責(zé)任追究制

對(duì)于內(nèi)控制度執(zhí)行不力的人員不管是否造成損失，都應(yīng)追求相關(guān)人員以及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任；對(duì)違反規(guī)定要求的人員，應(yīng)根據(jù)其責(zé)任的大小，結(jié)合相關(guān)的制度規(guī)定，應(yīng)給予必要的經(jīng)濟(jì)或者、行政上的處罰，切實(shí)規(guī)范內(nèi)部人員的行為。責(zé)任追究制度是制定以及執(zhí)行其他內(nèi)控制度的關(guān)鍵和重點(diǎn)，只有建立相關(guān)的責(zé)任追究制，對(duì)不作為的行為以及失職行為應(yīng)進(jìn)行必要的責(zé)任追究，只有責(zé)任到位，才能使其他規(guī)章制度得到有效地貫徹和落實(shí)，從而使內(nèi)部規(guī)章制度有一定的權(quán)威性，切實(shí)規(guī)范好內(nèi)部的管理。應(yīng)堅(jiān)持用制度管人、用法規(guī)管人，真正做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。

（四）完善內(nèi)部監(jiān)督制度

針對(duì)當(dāng)前我國(guó)農(nóng)村信用社內(nèi)部控制制度缺失或者不健全的現(xiàn)狀，信用社應(yīng)根據(jù)自身的實(shí)際情況，制定出一套切實(shí)有效的業(yè)務(wù)管理制度以及操作規(guī)程，真正解決信用社內(nèi)部控制上存在的問(wèn)題。運(yùn)用合理的控制方法，促使信用社內(nèi)部各個(gè)職能部門(mén)之間形成權(quán)責(zé)明確、相互制約、相互監(jiān)督的統(tǒng)一體。此外，還應(yīng)制定嚴(yán)格的員工行為規(guī)范制度以及勞動(dòng)管理分配制度，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)員工的有效管理。相關(guān)部門(mén)應(yīng)建立以防為主的內(nèi)控監(jiān)督機(jī)制。監(jiān)督機(jī)制作為內(nèi)部控制的重要組成部分，也是信用社實(shí)行內(nèi)部控制的基礎(chǔ)和核心，其運(yùn)行的好壞，對(duì)信用社業(yè)務(wù)的拓展有很重要的影響。

由此可見(jiàn)，應(yīng)注意建立健全內(nèi)部監(jiān)督系統(tǒng)。首先，健全監(jiān)督機(jī)構(gòu)。建立具有充分獨(dú)立性的內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，聘用具有相應(yīng)資質(zhì)以及能力的審計(jì)人員，實(shí)行統(tǒng)一集中管理，保證其獨(dú)立性。其次，職責(zé)的履行要到位。加大內(nèi)部監(jiān)督和審計(jì)的力度，對(duì)縣聯(lián)社的內(nèi)部控制的健全性以及有效性進(jìn)行定期或者不定期的檢查、評(píng)價(jià)，對(duì)于各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)性也應(yīng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)違法的行為進(jìn)行嚴(yán)懲，切實(shí)確保內(nèi)控制度得到真正的貫徹落實(shí)。第三，保證監(jiān)督的有效性。內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)應(yīng)不定期的向上層管理人員反饋內(nèi)部控制的相關(guān)執(zhí)行情況，提出相關(guān)的處罰意見(jiàn)以及改進(jìn)策略，上層管理人員應(yīng)及時(shí)糾正和整改相關(guān)的問(wèn)題，確保內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的權(quán)威性和工作的有效性。

（五）完善信用社信息管理系統(tǒng)

為進(jìn)一步提高信用社工作的效率以及內(nèi)部的有效管理，建立和完善農(nóng)村信用社的內(nèi)部管理報(bào)告體系，實(shí)現(xiàn)信息傳遞的真實(shí)性以及迅速性是十分重要的。農(nóng)村信用社要進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，就必須要確保信息傳遞的真實(shí)性以及快速性，因此，應(yīng)建立一個(gè)快捷的信息反應(yīng)系統(tǒng)。隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展，各方面工作在信息化手段下已經(jīng)大大提高了工作效率。首先，農(nóng)村信用社應(yīng)注意完善會(huì)計(jì)賬務(wù)的電子化管理，減少賬目造假的可能性，強(qiáng)化審查工作，提高會(huì)計(jì)信息的真實(shí)度。其次，應(yīng)運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)完善農(nóng)村信用社的信息管理系統(tǒng)，力求管理全面、安全可靠，而且要防止流于形式，切實(shí)落實(shí)到實(shí)際中。再次，信用社還應(yīng)加強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)，合理調(diào)整網(wǎng)點(diǎn)的布局，整合資源，對(duì)各個(gè)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)規(guī)范化的管理，提高電子化的控制水平，切實(shí)改變農(nóng)村信用社信息技術(shù)手段落后的現(xiàn)象，建立行業(yè)信息安全管理系統(tǒng)，切實(shí)保證信用社內(nèi)部控制的有效性。

（六）強(qiáng)化內(nèi)部控制制度的落實(shí)

內(nèi)部控制制度制定的再完善，如果沒(méi)有將其嚴(yán)格的執(zhí)行，真正的落實(shí)到位，也是沒(méi)有任何意義的。因此，強(qiáng)化內(nèi)部控制制度的落實(shí)是十分重要的。首先，要注意提高信用社全體人員的素質(zhì)，加強(qiáng)對(duì)員工上崗前以及在職期間的培訓(xùn)工作，不斷提高其政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，使他們能夠真正的精通業(yè)務(wù)，嚴(yán)格的執(zhí)行規(guī)章制度，不要單純的追求某一項(xiàng)業(yè)務(wù)方面的技能培訓(xùn)，要將規(guī)章制度、操作技術(shù)以及職業(yè)道德等方面的培訓(xùn)工作有機(jī)的結(jié)合起來(lái)，只有這樣，才能收到良好的效果。其次，經(jīng)常對(duì)全體員工進(jìn)行案例教育，提高員工對(duì)于違章、違規(guī)操作危害性的認(rèn)識(shí)，從而使他們能夠自覺(jué)有效地維護(hù)和執(zhí)行規(guī)章制度。再次，加強(qiáng)對(duì)決策以及管理人員的控制，轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)管理觀念，將傳統(tǒng)以業(yè)務(wù)為中心的管理模式轉(zhuǎn)向“以人為中心”的管理模式，切實(shí)強(qiáng)化信用社內(nèi)部控制制度的落實(shí)。

五、結(jié)語(yǔ)

建立并不斷的完善內(nèi)部控制問(wèn)題是我國(guó)農(nóng)村信用社為追求自身經(jīng)濟(jì)利益最大化、實(shí)現(xiàn)安全穩(wěn)健運(yùn)行的可靠保證。與其它銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)相比，農(nóng)村信用社在內(nèi)部控制方面還潛存一定的問(wèn)題。農(nóng)村信用社的體制改革和內(nèi)部控制的改進(jìn)仍然需要圍繞農(nóng)村最核心的“三農(nóng)”問(wèn)題進(jìn)行。內(nèi)部控制作為農(nóng)村信用社的一種最直接最有效地風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是提高農(nóng)村信用社核心競(jìng)爭(zhēng)力以及保持農(nóng)村信用社健康穩(wěn)健運(yùn)行的關(guān)鍵。因此，為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村信用社的金融風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)范，應(yīng)不斷地完善其內(nèi)部控制對(duì)策，在任何時(shí)候都不能掉以輕心。

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