綜合管理部廉潔風險點精選(九篇)

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第1篇：綜合管理部廉潔風險點范文

關鍵詞：廉潔風險　風險防控　實踐

幾年來，江蘇油田試采二廠緊緊圍繞構建懲防體系這一主線，在廠領導班子和成員、機關部門及基層單位領導班子和成員中，積極開展了廉潔風險防控的試點與推廣工作。通過“學、找、防”三步驟，找出各個環(huán)節(jié)可能存在的廉潔風險點，制定預防措施，對風險點進行有效控制，從而預防風險的發(fā)生。

一、深化理論學習，暢通思想，是開展廉潔風險防控工作的基礎

查找廉潔風險，健全防控機制，“學”是基礎。在開展這項工作前的調研中，我們發(fā)現有極少數人員存在以下心理：一是存在畏難情緒，缺乏信心。二是持有懷疑態(tài)度，覺得是走形式，搞花架子。三是有思想顧慮，認為有風險就是腐敗，思想上存在疙瘩。

針對上述情況，我們堅持在“三學”上下功夫。一是個人學。及時將局廠兩級紀委廉潔風險防控方案印發(fā)給廠領導班子成員及相關單位和部門領導，集中一段時間進行自學。二是集中學。廠領導班子通過中心學習組，相關單位和部門通過科務會、學習日等形式，進行集中學習，開展討論。三是拓展學。組織相關人員學習社會上其他單位開展這項工作的經驗做法，學習法律法規(guī)知識等，從更深的層次上去認識和把握廉潔風險防控工作。

通過學習和討論，大家認為：在當前形勢下，開展廉潔風險防控工作很有必要,它是保持黨員干部廉政勤政的好方法，是防患于未然的好手段，是適應形勢構建懲防體系的好途徑，必須抓好抓實。

二、緊扣關鍵環(huán)節(jié)，聯系實際，是開展廉潔風險防控工作的前提

查找廉潔風險，健全防控機制，“找”是前提。為此，我們堅持在“四找”上做文章、抓落實。

1.結合崗位自己找

我們首先動員各級領導班子成員及相關部門負責人，立足崗位職責，結合工作流程，開展自查自找工作。如：廠黨政主要領導堅持立足全廠，緊緊圍繞“三重一大”方面查找風險點，分管日常生產的領導，堅持從油田工程管理等方面查找廉潔風險點，并進行風險描述和分析等。單位和部門負責人也緊緊圍繞崗位職責，進行查找和分析描述。

2.立足監(jiān)督相互找

一是領導班子成員層次。將各級領導班子成員自己查找的表格，匯總成冊，再送給同級每位班子成員進行補充完善，看哪些方面找得不準或不到位，并寫上自己的意見；二是單位和部門層次。操作方法基本一樣。通過相互查找，收到了良好的效果。如：有位廠班子成員，發(fā)現分管工程建設的領導，沒有把施工隊伍選擇過程中的廉潔風險點找出來，及時提出了建議。

3.按照分工幫助找

開展縱向幫助找活動，即相關單位和部門及其負責人在自己找、其他單位和部門協助找的基礎上，再由分管領導幫助把關、審核指導。每位廠領導對分管單位和部門及其負責人查找的廉潔風險點，認真細致的查看，對找得不準的、描述不清楚的廉潔風險點，都能給予鄭重提出，加以修改和完善。

4.集思廣益共同找

我們積極營造暢所欲言的民主氛圍，分層次多次組織了集體查找會議，對個人、集體的風險點，不斷進行再分析、再商議，力求做到量體裁衣更準確，預防的“籬笆”扎更緊。特別是對于廠領導班子及成員的廉潔風險點，廠黨委通過多次集體查找分析會，不斷得到了修改和完善，既突出了重點又結合了實際。

三、落實有效措施，防缺補漏，是開展廉潔風險防控工作的關鍵

查找廉潔風險，健全防控機制，“防”是關鍵。為此，我們著重在三個方面下功夫：

1.完善學習機制，讓教育成為風險的防火墻

廠黨委進一步完善了中心組學習制度，將廉政建設內容作為中心組學習的重要方面來抓，定期選擇專題，開展學習討論活動，做到警鐘長鳴。相關部門和單位進一步完善了學習制度，定期學習廉政建設的各項規(guī)定和要求，督促單位和部門人員做到“在崗一分鐘，廉政不能松”。

2.完善保障機制，讓制度成為風險的隔離帶

各級領導班子成員進一步完善了崗位職責，做到抓工作不忘廉政建設，抓業(yè)務不忘反腐倡廉。根據形勢要求，緊密結合我廠實際，對全廠各項管理制度進行梳理，重新修訂了《試采二廠物資管理辦法》等30多項管理制度，用制度筑墻堵漏，約束行為。

3.完善制約機制，讓監(jiān)督成為風險的屏蔽器

各級領導班子對重大問題的提出、議事程序等，都作了進一步的完善，使重大問題做到共商共議。廠紀委每季度對廉潔風險防控工作進行檢查和考核，并積極開展效能監(jiān)察工作，把效能監(jiān)察的過程化為預防廉潔風險的行動。同時，突出重點，制定了重要問題決策、干部提拔任用、大額度資金使用等10項廉潔風險防控圖，作為制度固定下來，以規(guī)范業(yè)務工作流程，規(guī)范權力運行走向。

通過采取措施，抓好落實，實踐中已取得了明顯效果：

一是廉潔意識更為增強。通過廉潔風險防控工作，促進黨員干部重新審視了自己的工作崗位，進一步增強了黨員干部把廉政建設貫穿到業(yè)務工作全過程的自覺性和主動性。

二是權力運行更為規(guī)范。通過廉潔風險防控工作，拓寬了監(jiān)督渠道，特別是通過廉潔風險防控圖的制定，規(guī)范了工作流程，完善了工作環(huán)節(jié)，堵塞了漏洞，使權力運行更為規(guī)范和透明。

三是制度建設更為完善。通過廉潔風險防控工作，更進一步促進了我廠的制度建設，進一步提升了管理水平，使企業(yè)經營管理不斷走上制度化軌道，充分發(fā)揮制度在黨風廉政建設中的根本性作用。

通過廉潔風險防控工作的實踐與思考，得到一些啟示：

1.要及時疏導心理障礙。在開展廉潔風險防控工作中，對于極少數人存在的畏難情緒、懷疑態(tài)度和思想顧慮三種心理，要及時疏導，風險查找工作才能順利開展。

2.領導干部要率先垂范。實踐證明，廉潔風險防控工作能否搞好，領導是關鍵，只有領導高度重視，帶頭抓落實、抓進度、抓督辦，才能推動工作有效地開展，避免走過場、流形式。

第2篇：綜合管理部廉潔風險點范文

【關鍵詞】廉潔文化建設；石油企業(yè)；推進

在理論中，廉潔文化建設可以說是其中不可或缺的有機組成部分，是建設社會主義先進文化的一項重要內容，并且還是新時期倡廉反腐的一項基礎性工作。廉潔文化建設是新時代下企業(yè)發(fā)展的新課題，對人有著和風細雨、潛移默化的教育功能，需要借助于一定的方法及形式加以表現，進而逐漸的被人們認可與接受。在石油企業(yè)中推進廉潔文化建設，是密切干群黨群關系，強化黨員干部廉潔意識，創(chuàng)設有助于倡廉反腐及黨風建設工作環(huán)境，推動企業(yè)和諧、有效及持續(xù)發(fā)展的必然選擇。由此可見，研究石油企業(yè)的廉潔文化建設，有著尤為重大的現實意義。

一、推進石油企業(yè)廉潔文化建設的有效途徑

（一）在企業(yè)文化中建設中融入廉潔文化建設

為企業(yè)的發(fā)展營造良好的內部環(huán)境以及提高企業(yè)的政治文明水平是企業(yè)廉潔文化建設的出發(fā)點。從總體上來看，廉潔文化共涉及到四方面的內涵：其一，以優(yōu)良的傳統(tǒng)示范激勵；其二，以崇高的信念理想凝魂；其三，以嚴明的制度法紀約束；其四，以高尚的道德觀念固本。這些均與企業(yè)員工的行為標準以及企業(yè)文化理念有著相通性、一致性，所以，應當有機的將廉潔文化建設和企業(yè)文化建設加以結合，將廉潔文化建設不斷的滲透到企業(yè)的物質文化建設、制度文化建設、精神文化建設中，貫穿到企業(yè)的整個管理過程中，以此強化企業(yè)廉潔文化建設的力度，豐富及拓展企業(yè)文化的內涵。

（二）常抓不懈，循序漸進

企業(yè)廉潔文化建設是文化層面廉政工作的延伸與深化，所以，石油企業(yè)應當對廉潔文化建設加以長期開展，傳播廉政知識，灌輸廉潔理念，促使員工能夠將廉潔誠信當作是共同的行為準則、職業(yè)操守，在企業(yè)的凝聚力、創(chuàng)造力和生命力中熔鑄廉潔文化的力量。企業(yè)的廉潔文化建設是長期性、系統(tǒng)性的一項重大工程，是需要長期堅持的一項工作，因而必須常抓不懈、循序漸進、持之以恒，要逐步的將廉潔理念樹立起來，發(fā)揮企業(yè)優(yōu)勢，繼承創(chuàng)新，為廉潔文化建設的順利推進奠定堅實的基礎。

（三）堅持“以人為本”的工作理念

思想道德問題可謂是腐敗的根本所在，而第一道抵御腐敗的防線就是強化思想道德建設。所以，石油企業(yè)應當始終堅持“以人為本”的基本廉潔理念，不僅要嚴格的抓好管理人員、黨員干部等重要群體，還應當延伸教育面至一線員工，逐步形成領導干部、一般黨員干部、管理人員及普通員工層面的廉潔教育宣傳路子。其中，普通員工所進行的主要是公民道德教育及職業(yè)道德教育，以便于盡快形成以德治企的風尚；管理人員及一般黨員干部要樹立廉潔清明、廉潔勤政、樂于奉獻、忠于職守的意識，主動自覺的經受各種各樣的挑戰(zhàn)和考驗；黨員領導干部應當重點進行黨紀黨規(guī)教育以及理論教育，要使黨員干部尤其是領導干部樹立正確的利益觀、地位觀、權力觀、人生觀、價值觀、世界觀，要常懷律己之心，常思貪欲之害，常修為政之德。

（四）創(chuàng)新完善的企業(yè)廉潔風險防控體系

根據企業(yè)自身特點創(chuàng)立廉潔風險防控體系好處，一是職工反腐倡廉的意識比加強，因為有了具體的崗位風險點，反腐倡廉成了每個人的事，與所在崗位每個人都分不開，人人要參與，積極性和意識自然得到了加強，突破反腐倡廉與我無關思想認識階段；二是集體議事的程序進一步得到了規(guī)范、透明，民主集中制原則得以有效貫徹執(zhí)行；三是崗位職責更加明確，崗位風險更加清晰，防控措施更加具體；四是業(yè)務流程更加規(guī)范，在對業(yè)務流程潛在風險點進行查找時，對不規(guī)范的流程及漏洞進行修改，促進了企業(yè)管理，把反腐倡廉各項要求融入到每個工作崗位。建設廉潔風險防控體系，可以選擇窗口單位熱點崗位進行試點。圍繞著權力運行和監(jiān)督制約，風險防控要以促進單位管理，完善部門制度，規(guī)范崗位工作程序為目的，自上而下，先部門后崗位，先領導后個人的順序，展開廉潔風險防控體系建設。廉潔風險防控體系并非只是制定個方案措施，必須對部門、崗位職責以及制度進行深入分析探討，從而找出風險點，制定防范措施，所以在制定風險防控人員和時間安排要嚴謹，必須成立專業(yè)小組來負責，風險點、防范措施、風險等級應該由廠黨委研究通過，逐步推廣全面執(zhí)行。

二、結語

中國石油企業(yè)發(fā)展已經逐漸形成自身獨特的文化，文化建設折射出的是企業(yè)的一種精神、企業(yè)的魂，是凝聚人心的力量。文化建設必須符合客觀實際，統(tǒng)一規(guī)劃，才能起到整體推進作用，而廉潔文化工作是一項艱巨的系統(tǒng)工程，在懲防結合、標本兼治、多管齊下、綜合治理指引下，需要企業(yè)干部職工共同努力，也需要全社會的共同努力。廉潔文化是企業(yè)文化的一部分，他們之間相互融合，才能真正的實現廉潔文化建設與企業(yè)管理之間的互動，從而推動企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻

[1] 岳宗海.淺議石油企業(yè)廉潔文化建設[J].西部大開發(fā)（中旬刊），2011（4）.

[2] 黃志堅.深入推進石油企業(yè)廉潔文化建設之我見[J].法制與經濟（中旬刊），2010（6）.

第3篇：綜合管理部廉潔風險點范文

doi：103969/jissn1004-7484（s）201306744 文章編號：1004-7484（2013）-06-3425-01

在昆山市衛(wèi)生局和張浦鎮(zhèn)黨委的領導下，我們圍繞黨風廉政建設和反腐倡廉工作要求，結合實際，狠抓落實，全面開展廉政風險防控標準化工程工作，基本形成了“勤廉為民，和諧興衛(wèi)”的良好行業(yè)新風。

1 在“學”字上做文章 構筑廉政風險防控思想防線

在廉政風險防控標準化工程建設中，我們堅持以廉政教育為先導、以廉潔文化為載體，認真查找張浦社區(qū)衛(wèi)生服務中心廉政風險，著力構建廉政風險防控思想防線。一是抓教育載體建設。積極組織開展了“廉政教育五個一活動”：即舉辦一期黨風廉政培訓班，學習一本反腐倡廉書籍，組織一次廉政教育基地參觀活動，贈送一張政治生日賀卡、贈閱一本《反腐倡廉材料選編》，參與市衛(wèi)生局評選一批勤廉為民先進典型活動。二是營造廉潔文化氛圍。通過廉潔文化“五進、五上”，積極參與市衛(wèi)生局組織舉辦的昆山市首屆衛(wèi)生文化節(jié)、“與楷模同行、創(chuàng)廉潔和諧家庭”等活動、學習《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政建設制度匯編》、《衛(wèi)生清風》等，大力營造崇廉、尚廉、倡廉、促廉的良好氛圍。

2 在“找”字上下功夫 構筑廉政風險防控自律防線

按照“準、全、深”的要求，深入開展廉政風險自我查找及“回頭看”活動。從個人、科室及單位的職權和相關工作流程入手，各自查找每個工作環(huán)節(jié)中可能存在的風險點，并提出相應的防控措施和廉政承諾。在查找過程中，牢牢把握“三個重點”：明確重點對象，把單位領導班子成員、中層以上干部、重點崗位工作人員作為查找廉政風險工作的重點對象；突出重點領域，把衛(wèi)生采購、藥品耗材使用等涉及人、財、物的科室、部門作為查找廉政風險的重點領域；抓住重點環(huán)節(jié)，著重把握各項工作流程中可能發(fā)生廉政風險的核心環(huán)節(jié)，堅持預防為主，突出事前防范，有效降低各種風險。同時，我們狠抓三項措施：抓查找，抓審核，抓公示。接受上級為下級查，下級為上級查，班子成員和科室之間相互查，并進行風險分級審核、分段公示，實行自我諾廉，接受群眾監(jiān)督。

3 在“防”字上求突破 構筑廉政風險防控機制防線

我們緊緊圍繞“制防、人防、機防”三個方面有效預防廉政風險的發(fā)生。制防上突出藥品、醫(yī)用耗材、疫苗、后勤物資采購使用等重點，完善相關工作程序與制度，建立健全廉政風險電子檔案庫和廉政風險分析制度。先后制定了融崗位職責、風險點辨識評估、業(yè)務工作流程、風險防控制度以及廉政風險處置于一體的廉政風險防控模式。人防上我們在衛(wèi)生采購和后勤物質采購過程中，堅決執(zhí)行市衛(wèi)生局規(guī)定的計劃制定、審核、驗收“三分離”的規(guī)定與要求，在衛(wèi)生網上采購系統(tǒng)內實行目錄庫管理“雙密碼”，在新藥申請過程中實行“申請權限制、計劃分配制、集體討論制”，在藥品使用過程中實行“處方醫(yī)師分級授權制”和“專家點評制”，在高值耗材使用過程中實行“權限管理制”，在貨物入庫過程中實行“雙人驗收制”等制度。機防上嚴格按照市衛(wèi)生局制定的規(guī)范程序，在集中采購過程中，實行采購信息、采購結果網上公示，供應商網上遠程投標，評標專家由計算機隨機抽取，評標過程人機對話，避免人為因素對招標采購的影響；在藥品使用過程中實行藥占比、大處方、使用前十位藥品信息網上監(jiān)控；在高值耗材使用過程中開發(fā)了申請、采購、使用、評估全過程信息化管理系統(tǒng)，實行耗材入庫條形碼管理。

4 在“控”字上求實效 構建廉政風險防控監(jiān)管防線

在對廉政風險的控制中，我們結合信息化建設，圍繞“分析、預警、糾錯”三個方面有效控制風險。在分析中我們采用數據分析法、統(tǒng)計分析法結合病歷抽查、處方點評等手段每月對藥品、耗材、設備、疫苗、后勤物資采購數據進行分析，重點突出藥占比，大處方，采購、使用排名前十位的藥品，定期組織相關專家分析點評。在預警中我們建立了三大廉政風險信息監(jiān)控平臺。一是衛(wèi)生采購和使用信息監(jiān)控平臺。依托市衛(wèi)生采購中心的藥品采購數據網絡和醫(yī)院內部的電子管理系統(tǒng)，對藥品采購、使用數據進行實時監(jiān)控和分析，分別對一線、二線、三線抗生素、輔助治療藥品實行限量采購、超量預警，加強了對藥品使用量的監(jiān)管和對藥占比的控制。二是耗材采購和使用信息監(jiān)控平臺。實現耗材采購信息上報制度，由電腦程序限定操作流程，杜絕使用科室或個人與供應商直接發(fā)生關系。在糾錯中我們進一步完善了考核督查機制、暢通了投訴渠道、建立了風險內部通報、信息反饋等機制。根據市衛(wèi)生局要求，對廉政風險實施首次發(fā)生內部通報、警告糾錯；再次發(fā)生誡勉談話、經濟處罰；三次發(fā)生調離崗位、行政處分等處置。

5 在“績”字上促提升 促進社區(qū)中心快速發(fā)展

第4篇：綜合管理部廉潔風險點范文

通過實施廉政風險防范管理，建立防范崗位責任風險工作機制，完善黨風廉政懲防體系，結合年度工作目標，逐步形成層層管理、重點防控、責任到位的廉政風險防范管理長效工作機制，努力達到服務水平明顯提高、廉潔從政意識明顯提高、管理能力明顯提高、群眾滿意度明顯提高。

二、適用范圍

范圍包括：局機關及各站所在職在編人員。

三、主要內容

圍繞規(guī)范和制約權力，認真分析權力運行中風險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，梳理查找思想道德、崗位職責、業(yè)務流程和制度機制等方面可能發(fā)生不廉潔行為的風險點，大力開展崗位廉政教育，健全防范措施，強化監(jiān)督檢查和責任追究，有效防范各類腐敗行為的發(fā)生。

四、方法步驟

（一）宣傳教育階段（8月25日至8月30日）

召開動員會，組織開展廉政主題教育活動，進行警示教育，使全體工作人員明確開展崗位廉政風險防范管理工作的目的、意義、指導思想、基本原則、工作目標和要求，提高全體工作人員參與崗位廉政風險防范管理工作的積極性和自覺性。

（二）查找風險點階段（8月30日至9月10日）

1.梳理職權。對各工作崗位的職權進行全面梳理和規(guī)范，編制職權目錄，制定權力運行流程圖，做到責權清晰。

2.排查廉政風險點。在權力運行的全過程中，針對每個崗位、每個科室、每個環(huán)節(jié)，特別是容易滋生不廉潔行為的重點崗位和關鍵環(huán)節(jié)，按照崗位自查、科室自查、單位自查的程序，逐一排查在履行崗位職責過程中潛在的廉政風險，填寫《崗位廉政風險排查表》，并在局機關進行公示（公示期為7天），廣泛征求意見，特別是征求管理和服務對象的意見，力求把風險點找全、找準、找實。

3.規(guī)劃風險等級及類別。按照風險發(fā)生機率和危害程度，采取單位干部評議、領導班子集體研究的方式，確定崗位風險等級及類別。按照違法、違規(guī)、違紀三個層級，將排查出的風險點劃分為三個級別。對可能產生違法、違紀行為的潛在風險確定為一級風險，其中包括領導班子正職崗位，與經濟發(fā)展和人民群眾生產生活密切相關的崗位，具有行政審批權和執(zhí)法權的崗位，從事人事、財務、物資等管理的崗位。對可能產生嚴重違規(guī)、違章行為的潛在風險確定為二級風險，其中包括一般經濟管理、社會事務管理、公共服務等職能的崗位。對可能產生輕微違規(guī)、違章行為的潛在風險確定為三級風險。按照風險點的性質將其具體分為六類，即思想道德類、制度機制類、崗位職責類、行政審批類、行政事務類、公共類。

4.分級分類監(jiān)控。

依照上述等級和分類，對風險點加強等級分類監(jiān)控。一是實行分級監(jiān)控。一級風險點由領導小組重點監(jiān)控，風險點所在科室負責人監(jiān)督管理。二級風險點由分管局長和風險點所在科室站所負責人共同監(jiān)控，領導小組隨時掌控。三級風險點由所在科室站所負責人監(jiān)控，每個干部共同參與監(jiān)督。二是實行分類監(jiān)控。思想道德風險點、制度機制風險點由領導小組、各科室站所負責人共同監(jiān)控；崗位職責風險點按照職能分工，由分管局長、科室負責人共同監(jiān)控；行政審批風險點由分管局長、相關科室負責人共同監(jiān)控；行政事務類和公共類風險點由領導小組、各科室負責人共同監(jiān)控。

（三）組織實施階段（9月10日至10月10日）

1.制定防范措施。針對排查確定的廉政風險點，根據不同風險等級，從前期預防、中期監(jiān)控和后期處置等方面，逐項制定具有針對性和可操作性的防范措施。

2.建立崗位廉政風險防范機制。加強思想道德、職業(yè)道德、社會公德和法律法規(guī)教育，強化以權力制衡為重點的制度建設，建立健全風險預警機制和糾錯機制，做到崗位職責明確、廉政風險清楚、監(jiān)督重點突出、防范措施得力，各項制度有機銜接，形成符合本單位實際的廉政風險防范機制。

（四）考核評估階段（10月10日至11月10日）

1.加強監(jiān)督檢查。堅持內部監(jiān)督和外部監(jiān)督有機結合，通過舉報、效能投訴、民主評議、明察暗訪和巡查等多種手段，對各項防范措施的落實情況實行有效監(jiān)督。

2.建立考核機制。把對每個黨員干部在廉政風險防控機制中的綜合考評結果，納入黨風廉政建設責任制和工作目標責任制考核，并同干部的使用、年終考核結合起來，對失察失管失教或違規(guī)違紀者給予責任追究。

3.認真搞好總結。各科室站所要對開展專項活動的基本情況、主要特點、取得成效、存在問題、改進措施等進行總結，形成書面材料，認真填寫《崗位廉政風險防范管理工作統(tǒng)計表》。

第5篇：綜合管理部廉潔風險點范文

關鍵詞：運營管理；安全風險；監(jiān)察機制

作者簡介：張深（1984-），女，廣東韶關人，中國南方電網有限責任公司教育培訓評價中心綜合處，政工師。（廣東 廣州 510520）

中圖分類號：F272.93 文獻標識碼：A 文章編號：1007-0079（2013）29-0156-02

一、電網公司生產運營管理現狀

隨著精益化管理理論的提出，電網公司創(chuàng)新并實施了電網企業(yè)精益化運營的管理思想，使各項工作得以有序開展，顯著提高了企業(yè)生產效率，提升了供電可靠性與供電服務質量。

1.精益化管理理念

精益管理（Lean Production，LP）源于精益生產，它通過提高顧客滿意度、降低成本、提高質量、加快流程速度和改善資本投入，使企業(yè)所有者實現價值最大化。在電網公司中，精益管理主要是電網公司以整體優(yōu)化的觀點，科學、合理地組織與配置各種生產要素，對原有的電網公司組織結構、經營模式、管理機制、電力產品與供電服務、市場預測和營銷以及售后服務等方面不斷進行改善，對于從競價上網到為客戶提供電力服務的整個物流過程進行精簡與優(yōu)化，使企業(yè)持續(xù)快速發(fā)展。在精益化管理過程中，企業(yè)的投入貫穿整個生產運營全過程，在整個運營過程中都要進行成本費用的管理控制，因而成本精益管理是企業(yè)精益管理工作的重點和核心。[1]

2.精益化管理在電網公司生產運營管理中的應用

近年來，電網公司各地市級供電局紛紛對生產運營管理進行了改革與創(chuàng)新，引入精準化管理理念，使各項工作穩(wěn)步開展，生產效率有了明顯提升。精益化管理在電網運營管理中的具體應用措施見表1。

1.電網設備與器材管理提出“零缺陷”目標，減少電網運營安全隱患

對設備檢修工作，各地供電局提出三點要求：

（1）堅持“應修必修、修必修好”的原則，嚴格控制設備檢修過程中的質量審查工作，保證檢修工作按標準化工藝流程及嚴格的質量標準執(zhí)行。

（2）建立健全設備檢修工作“三級”驗收制度，對檢修過程中可能存在的廉潔風險進行嚴格監(jiān)督。

（3）實行檢修負責人“終身負責制”，規(guī)定在檢修周期內設備可能發(fā)生的質量問題均由檢修工作執(zhí)行人員負責。

2.逐漸加大技術監(jiān)督在運營過程中的應用力度，確保電網安全可靠運行

（1）建立完善的監(jiān)察制度，保障電網的安全可靠運行。

（2）提高監(jiān)督工作信息化建設，建立統(tǒng)一的信息監(jiān)督平臺。

（3）創(chuàng)新監(jiān)督管理制度，對技術監(jiān)督工作進行動態(tài)評估；同時，加強技術改進措施。

3.通過推廣新技術，提升電網管理水平

（1）引進電網地理信息系統(tǒng)。將綜合地理信息與輸配電業(yè)務管理相結合，實現兩者的交互操作。電網地理信息系統(tǒng)為電網設備的運行與維護以及電網建設和改造工作提供了便利的數據信息，從信息化角度提高電網總體管理水平。

（2）引入PAS等高級應用軟件，提高電網調度管理水平。通過調度系統(tǒng)軟件及時了解電網調度值班人員情況以及電網運營與損耗情況，提高電網調度的智能化管理水平，確保電網調度工作安全、可靠、經濟運行。[2]

二、電網公司生產運營過程中安全風險分析

電網公司設備、器材及日常運營管理過程中的安全問題對供電能力與供電服務質量有著重要影響。因此，強化電網公司安全生產風險管理，加強對電網公司生產運營過程中的安全風險分析，有利于電網公司核心服務價值的全面發(fā)揮，并能顯著提高運營效益。[3]

強化電網公司安全風險管理，首先要對生產運營過程中的安全風險進行有效識別，對電網體系中存在的潛在危機進行核準認定；其次要做好風險評價工作，借助定量定性研究對風險進行量化，構建風險評價體系；再次，風險控制作為風險管理的重點工作，應通過適應性策略、技術的引入預防事故的產生與發(fā)展；最后，還應做好電網公司風險因素的監(jiān)督管理工作，對整個生產運營過程中的風險綜合管控環(huán)節(jié)進行全方位監(jiān)督管理。電網公司安全風險管理流程如圖1所示。

在電網公司風險因素評估中，生產與安全密切關聯，安全的生產環(huán)境才能保障電網穩(wěn)定運行。對安全生產進行合理監(jiān)督，有利于電力生產服務的有序進行。在電網運營風險監(jiān)督管理體系中，采取現場核查、不定期抽查方式，配備專職監(jiān)督管理人員及輔助監(jiān)督人員，共同合作以完善監(jiān)督管理工作。同時，引入多元化的監(jiān)督管理機制，在全網范圍內樹立風險防控意識，提升電網公司運營可靠性。根據量化后的風險指標，建立風險管理指標體系，從而對電網生產運營過程中的風險因素進行安全管理。[4]

三、電網公司生產運營管理過程中的效能監(jiān)察機制

基于電網生產運營過程中可能存在的風險，建立效能監(jiān)察機制，對整個生產運營過程進行監(jiān)督審察，有利于電網公司安全可靠運行。

1.效能監(jiān)察的主要內容

（1）依據合法性、合規(guī)性、合理性、時限性四個標準，建立效能監(jiān)察機制。

合法性。電網生產運營過程中，相關從業(yè)人員的行為必須是合法的授權行為，必須符合國家相關法律法規(guī)、方針政策以及依法經營、廉潔從業(yè)的規(guī)定。

合規(guī)性。電網公司運維人員必須符合行業(yè)規(guī)程、規(guī)范、標準和本單位相關管理程序、業(yè)務流程和規(guī)章制度。

合理性。相關人員的行為應在職責權限內的合理裁量，必須符合國有資產增值保值的原則，符合降低成本增加效益、持續(xù)經營等經營管理原則。

時限性。對有特殊時限要求的管理事項不得擅自延長或者縮短時限。

（2）明確效能監(jiān)察對象及內容。效能監(jiān)察工作主要針對如下幾點：

監(jiān)督檢查經營管理者、單位或部門（以下簡稱效能監(jiān)察對象）執(zhí)行國家法律法規(guī)、方針政策，執(zhí)行電力行業(yè)規(guī)程、規(guī)范、標準和本單位規(guī)章制度，以及執(zhí)行上級和公司決策、決定的情況。

監(jiān)督檢查效能監(jiān)察對象生產經營管理質量、效率和安全情況以及完成經營指標和實現經濟效益的情況。

監(jiān)督檢查效能監(jiān)察對象履行職責的情況，發(fā)現行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會同相關部門提出監(jiān)察建議或決定，加強內部管理監(jiān)控。

（3）引入"NOSA"安全管理系統(tǒng)，完善能效監(jiān)察機制。以“凡事有人負責、凡事有章可循、凡事有人監(jiān)督、凡事有據可查”為目標，針對風險管理工作，采用超前控制等手段，對電網公司生產運營安全管理實施閉環(huán)管理，對潛在風險因素進行分類、評估，繼而制定措施并組織落實。同時，督促檢查監(jiān)察建議或監(jiān)察決定的落實，糾正偏差，總結推廣經驗，健全制度，促進規(guī)范管理，完善激勵約束機制。

2.效能監(jiān)察的工作程序

（1）選題立項，做好前期的調查研究。首先需要有針對性地對存在的問題及所要研究的題目進行調查研究，選取企業(yè)經營者最關心的、生產經營中的重要問題作為選題。

（2）確定實施方案，開展組織工作。立項之后，由監(jiān)察部門和相關業(yè)務的主管部門共同制定監(jiān)察方案，包括監(jiān)察工作的內容、要求、方法與步驟等。效能監(jiān)察工作實施過程中，監(jiān)察部門均應向企業(yè)領導匯報，在取得企業(yè)領導同意后開始組織實施。

（3）進行動態(tài)管理，提出改進措施。企業(yè)監(jiān)察部門以及執(zhí)行效能監(jiān)察任務的人員，必須及時提出合理化建議，改進企業(yè)生產經營管理。要綜合全部調查結果、考核資料以及掌握的各方面情況，有針對性地對監(jiān)察對象提出改進工作、完善管理的措施和建議。

（4）閉環(huán)管理，有效監(jiān)督。監(jiān)察部門要對執(zhí)行情況進行跟蹤監(jiān)督，落實和鞏固效能監(jiān)察成果。被監(jiān)察對象部門要按照相關效能監(jiān)察文件的要求，將執(zhí)行情況通報給監(jiān)察部門，及時反饋，完善措施，強化管理，改進工作。效能監(jiān)察工作告一段落后，監(jiān)察部門要撰寫效能監(jiān)察終結報告，進行工作總結，同時將能科學說明所立項目的有關材料搜集整理，立卷歸檔。[5]

（5）健全監(jiān)督機制，加強廉潔風險防控。圍繞制度完善情況，按反腐倡廉制度建設的要求對涉及重點部門、重點崗位、重要環(huán)節(jié)的規(guī)章制度建設與完善情況進行檢查，從制度的實效性、廉潔性和系統(tǒng)性等方面認真檢查和梳理，有針對性解決“制度不管用”的問題。同時，開展專項效能監(jiān)察，重點抓好黨員領導干部廉潔從業(yè)規(guī)定、招投標制度規(guī)定、業(yè)擴工程管理規(guī)定等制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，對違反制度的行為要堅決糾正和查處，提高制度執(zhí)行力，有針對性地解決“有制度不用”的問題。

四、結論

電網運營過程中的風險因素嚴重威脅著電網公司的安全穩(wěn)定運營及供電服務質量，因而電網需要建立完備的風險指標體系，完善風險防控工作，并對運營管理及風險防控工作進行效能監(jiān)察。該監(jiān)察機制的建立，為電網公司運營管理工作提供了有利的補償機制，促進了供電服務質量及內部效率的提升。

參考文獻：

[1]孫武美.運用精益管理理論推行成本精益管理的思考[J].西部財會，2011，（10）：61-62.

[2]陳新雪，高樂天，張志琴.提升電網供電可靠性的精益運營管理[J].農電管理，2010，（10）.

[3]黃繪丹.電力企業(yè)安全生產風險管理探討[J].科技與企業(yè)，2012，（22）.

第6篇：綜合管理部廉潔風險點范文

企業(yè)經營風險管理是對可以預見的風險進行分析、控制，從而降低或消除經營結果遭受損失的可能。石油建筑企業(yè)是一個受管理體制、行業(yè)特性雙重約束的經營主體，經營風險呈現多樣性、群發(fā)性的特點。石油建筑企業(yè)系國有企業(yè)，但其施工行業(yè)的性質又決定了其生存狀況直接受到工程項目經營效果的影響，如外部環(huán)境（如政治、經濟、物價、氣候等）和企業(yè)內部（技術能力、施工水平等）、企業(yè)外部（協助隊伍、發(fā)包模式等）等因素，國際項目還要受語言、文化、環(huán)境等因素的影響。石油建筑企業(yè)開展經營風險管理研究，對企業(yè)順利轉型、激活潛力、發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢等都具有重要意義。目前，國內工程企業(yè)正逐漸采用國際市場上普遍采用的項目發(fā)包模式，石油建筑企業(yè)加強經營風險管理也勢在必行。

2石油建筑企業(yè)經營風險分析

2.1石油建筑企業(yè)經營風險的特點

與民營建筑企業(yè)相比，石油建筑企業(yè)雖然有明顯的資源和資金優(yōu)勢，但也面臨著諸多挑戰(zhàn)：一是受國家政策影響大，國家利益優(yōu)先于企業(yè)利益；二是企業(yè)多承擔著職工養(yǎng)老、醫(yī)療等社會責任，一旦出現風險將會造成嚴重的社會影響；三是發(fā)生廉潔從業(yè)風險的概率高；四是風險管理連續(xù)性差，基本上沒有發(fā)展的風險管理體系。

2.2石油建筑企業(yè)經營風險的分類及表現形式

2.2.1外部風險

對石油建筑企業(yè)經營沖擊最大的風險主要來自企業(yè)外部，尤其是企業(yè)的上級主管部門或“母公司”。典型形式有改制重組風險和市場壁壘風險兩種。部分可控的外部風險主要有4種：一是國際工程市場風險，如所在國政治、經濟環(huán)境、項目投資主體等方面的風險；二是工程變更風險，特別是邊勘測、邊設計、邊施工的“三邊”工程，工程設計、工程量與招標時或有較大變化；三是市場風險，如政府發(fā)展規(guī)劃、市場供求關系及材料價格變動等；四是工程收款的風險，如建設單位不按規(guī)定支付進度款或異常收付款、拖延工程結算等。

2.2.2內部風險

內部的全局性風險如企業(yè)戰(zhàn)略風險和主營業(yè)務規(guī)劃風險，往往具有決定性危害。就石油建筑企業(yè)而言，工程投標時盡量不要采用低標價中標的策略，不能把獲利的希望寄托在合同變更、技術改新、施工索賠等方面。內部的可控風險主要有以下6大類：環(huán)境技術風險，自然環(huán)境方面主要有河流流量、水位的變化、地質構造和地基承載力等；技術經濟方面包括當地可利用的材料、能源與交通運輸、地方勞動力和技術水平等狀況；投標風險，如投標前是否進行充分調研、投標中對招標文件的合同條款（設計圖紙、工程量清單及質量要求）等是否進行了仔細分析以及是否了解資金能力、施工難易等；企業(yè)的法律風險，指來自企業(yè)國內外的政治、法律環(huán)境方面的風險；企業(yè)的運營風險，指生產經營、市場營銷、質量安全、人力資源管理等方面的風險；分包管理風險，如分包商選擇不慎將導致總包單位項目延期、滯后，甚者導致或法律糾紛；廉潔從業(yè)風險，在市場開發(fā)、物資采購、設備租賃等環(huán)節(jié)易發(fā)生腐敗問題等。

2.3石油建筑企業(yè)經營風險存在的原因分析

石油建筑企業(yè)的管理體制行政色彩很濃，很多企業(yè)經營風險的防范和處置完全憑管理者經驗，而不是建立在科學的風險管理制度或體系基礎之上。很多企業(yè)管理者在思想上不夠重視企業(yè)經營風險管理，往往只是把它掛在口頭上。同時，一些企業(yè)仍未真正擺脫行政性管理模式的習慣與束縛，沒有專門的機構和人員，不能按照現代企業(yè)管理制度來開展企業(yè)經營風險管理工作。

3加強石油建筑企業(yè)經營風險管理的建議

3.1強化風險管理意識，建立健全科學合理的風險管理機制

多數企業(yè)內部審計部門了風險管理職能，但起不到應有的作用，建議設立獨立的風險管理運行機構。一方面要加強企業(yè)成本核算，建立內部定額，不盲目報價；另一方面要采用先進的管理模式和新技術，加大可降價空間。還要強化風險管理意識，以價值最大化為原則，評估成本效益的比例關系。對不能承受的風險主動回避,對可以采取措施降低、分擔的風險要綜合運用管理措施和保險方法管理。

3.2選擇恰當的風險防范方式

建筑企業(yè)防范風險一般有控制風險、轉移風險和保留風險3種：⑴控制風險，指將風險發(fā)生的概率和導致的經濟損失降到最低程度。措施有：學習掌握相關的法律法規(guī)，簽訂完備的施工合同，避免合同條款約定不明造成的風險；吃透招標文件，控制盲目招投標帶來的風險；盡量簽訂國際工程合同要符合FIDIC合同條件，避免合同簽訂無依據的風險；及時進行工程結（決）算，控制合同履行過程的風險；優(yōu)選分包商，制定可行的分包方案，簽訂權責分明的分包合同，減少工程違法分包風險等。⑵轉移風險，指在風險不可避免的要發(fā)生時將風險轉嫁給他人的一種方式。措施有：推行索賠制度，向合同對方轉移風險；推行保險制度，向保險公司索賠；推行擔保制度。擔保有抵押和保證兩種，是向第三方轉移風險的一種作法，當前我國可逐漸推行銀行保證或企業(yè)保證。⑶自留風險，指企業(yè)自己主動承擔風險。通常在風險所致損失頻率和程度低、損失在短期內可以預測以及最大損失不影響企業(yè)財務穩(wěn)定時采用此法。但有時會因風險單位數量或自我承受能力的限制，導致財務安排上的困難，無法實現預期效果。在建筑工程固定價格合同中考慮一定比例的風險金，一旦產生風險損失可以風險金彌補。

3.3加強全過程合同管理，優(yōu)化基礎資料臺賬

首先要建立健全合同審查機構及審查機制，發(fā)揮內外部法律事務工作人員的作用。要制訂規(guī)范的合同管理制度，實行合同簽約人負責制和重大合同評審報告制度，規(guī)范簽約程序，減少簽約風險。其次要防范設計變更帶來的風險，如：開工前工程性質、規(guī)模的變更，應報政府相關部門重新立項；設計方案的變更，要重走規(guī)劃審批的程序；施工中的變更，需經設計院審圖辦認可蓋章、建設方簽字后交監(jiān)理下達施工方。施工方要求的變更，經監(jiān)理確認、建設方簽認，由建設方申請設計方出變更單返回建設方，交監(jiān)理下達施工方。經雙方協商同意的工程變更，應有雙方正式委托的代表書面簽字，防止“口頭協議”。同時要注重工程變更帶來的價款增、減等問題。需要注意的是，證據不僅包括合同文本，還包括招投標資料、變更、簽證及結算單等全過程的資料。對重大合同、金額較大合同可借助公證機關進行公證、簽證，提高證據的法律效力。

3.4完善企業(yè)規(guī)章制度，防范法律與廉潔風險

第7篇：綜合管理部廉潔風險點范文

扎牢制度“籠子”，推進油田紀檢監(jiān)察工作離不開工作思路和工作方式方法，工作方式方法是工作思路的延伸和發(fā)展，是工作思路的實現途徑。在油田紀檢監(jiān)察實際工作中，通過“錨點、拉線、織網”建立廉潔風險防控評估考核體系，做到監(jiān)督執(zhí)紀問責落實到油田生產經營的方方面面。

錨點 紀檢監(jiān)察緊緊抓住重要點、關鍵點。效能監(jiān)察要在油田黨委的支持下，在溝通信息上，根據油田實際監(jiān)察工作的需要和各方面的反映，及時組織相關部門召開聯席會議，協調效能監(jiān)察及相關工作的進度，相互通報情況，共享工作成果。在效能監(jiān)察立項時，注意征求相關管理部門和生產單位的意見，以經濟效益為中心，針對油田經營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)選題立項，增強油田效能監(jiān)察工作的針對性。在制定效能監(jiān)察方案和具體實施時，根據需要協調相關部門共同組織力量，共同研究制定檢查實施方案，共同組織實施，及時解決油田生產經營項目實施中的專業(yè)技術問題，注重工作的實際效果，提高工作水平。在效能監(jiān)察結果的使用上，協調督促相關部門充分利用好油田效能監(jiān)察報告及相關的監(jiān)察建議、監(jiān)察決定等，作為業(yè)績考核、獎懲兌現、領導決策的重要依據之一，強化管理人員的責任意識，實現油田生產經營目標和黨風廉政建設目標的統(tǒng)一。在后期整改上，注意協調相關部門做好問題的整改和建立健全相關規(guī)章制度等工作。在抓效能監(jiān)察工作的組織協調時，紀檢監(jiān)察認真進行“三轉”，強化“兩個責任”落實，不放棄直接進行監(jiān)督的職責，不隨意把監(jiān)察職能分解到其他職能部門，通過監(jiān)督執(zhí)紀問責促進油田職能部門單位履行管理主體責任。

拉線 油田紀檢監(jiān)察根據“項目清單、責任清單、權力清單、問題清單、負面清單”等開展監(jiān)督執(zhí)紀問責，提早準備、劃定界限，按照“長短結合、上下結合、發(fā)揮優(yōu)勢、重點突破”部署安排油田效能監(jiān)察工作。長短結合，在油田實際工作中，兼顧長期的和短期的效能監(jiān)察工作任務，把一個時期的重點工作與短期突出的緊急工作進行結合，講究工作的效率、效果。一些較大的項目、長期的項目當年立項不能完成，就可以規(guī)劃分階段跨年度開展進行。新一年度如果又有了重點項目時，可將前一年度的長期項目與本年度內的常規(guī)短項目相結合起來一同開展進行。也可以集中力量、集中時間先期將短項目進行完成，然后再按部署計劃進行較大的項目、長期的項目。要根據工作實際始終將油田效能監(jiān)察的效率效果與生產經營的效益指標進行結合。上下結合，將上級部署與油田效能監(jiān)察實際進行結合，從工作實際選題立項。上級直接實施的效能監(jiān)察和部署安排油田開展的內部效能監(jiān)察進行結合，加強從上對下的直接監(jiān)察。油田生產經營效能監(jiān)察要創(chuàng)新發(fā)展，要跳出過去計劃經濟時期形成的模式，探索一套適應新形勢新體制新要求的方式方法，避免所謂的上下對口，整齊劃一，統(tǒng)一安排，統(tǒng)一實施，統(tǒng)一驗收舊有弊端。為此要做到打破舊的格局，不強調統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一部署；打破舊的方法，不勉強統(tǒng)一檢查、統(tǒng)一驗收。要做到把油田，單位作為一個整體對待，油田生產單位的效能監(jiān)察要結合本油田生產經營的實際，充分考慮油田生產經營發(fā)展自身的特點。發(fā)揮優(yōu)勢，借助紀檢組織和監(jiān)察部門合署辦公的組織協調優(yōu)勢，加強油田紀檢監(jiān)察工作力度，擴大油田紀檢監(jiān)察進行監(jiān)督執(zhí)紀問責的覆蓋面。一方面，油田紀檢監(jiān)察依靠組織協調有關部門以及所屬單位，整合動用其骨干力量參加油田重點項目、關鍵項目效能監(jiān)察的實施工作。另一方面，油田紀委監(jiān)察要進一步發(fā)揮組織協調的優(yōu)勢，加強與油田內部其他監(jiān)督部門的協作配合，強化油田內部監(jiān)督約束機制。同時運用油田紀委監(jiān)察的調查權、處理權，加大對違規(guī)違紀問題的查處力度和對有關責任人員的追究力度。重點突破，對油田重點項目、關鍵項目開展效能監(jiān)察，需要克服實際工作困難，要組織專業(yè)人員，通過聘請專家指導，組建專門的重點項目、關鍵項目領導小組，開展實施重點監(jiān)察、重點突破，注重積累總結油田效能監(jiān)察工作的效果成績。油田紀檢監(jiān)察主動組織專門力量選取突破一批對油田生產經營、改革發(fā)展有較大影響的重點項目、關鍵項目，集中優(yōu)勢兵力打殲滅戰(zhàn)，發(fā)揮紀檢監(jiān)察的震懾作用，做好監(jiān)督執(zhí)紀問責，強推作風轉變，強化責任擔當。

第8篇：綜合管理部廉潔風險點范文

關鍵詞：會計財務；風險防范

一、充分認識當前會計財務工作面臨的新形勢

1.財經法規(guī)不斷健全和內外檢查日益嚴格，對會計財務工作提出了科學規(guī)范理財的新要求。近年來，國家財經法規(guī)越來越健全，會計財務管理也逐步向精細化方向轉變。加之，內外部審計檢查力度也越來越大，內部審計檢查包括紀檢監(jiān)察、內審、巡視組等部門的檢查，外部審計檢查包括財監(jiān)辦和審計署特派辦等部門的檢查。國家審計署定期公開審計報告，日益發(fā)揮出對財務行為的監(jiān)督作用和對違法違紀行為的震懾作用。在這種形勢下，進一步強化管理，加強預算約束已成為必然趨勢，這給我們會計財務工作提出了更高、更嚴的要求。

2.金融案件防范形勢依然十分嚴峻，對加強內部控制和風險防范提出了新要求。2008年以來，人民銀行系統(tǒng)先后開展了“制度落實年”、“內控制度大檢查”和“案件專項治理活動”，為有效防控案件打下了堅實基礎。但是基層行違法違紀現象仍時有發(fā)生，且多數發(fā)生在經費核算、招標采購等工作上。2010年全國人民銀行系統(tǒng)共立案15件，有11件發(fā)生在基層行，占案件總數的73%。所以說，目前系統(tǒng)內案件防范形勢依然十分嚴峻，需要我們時刻保持清醒頭腦，時刻繃緊風險防范這根弦，本著對事業(yè)負責，對自己負責，對干部職工關心和愛護的初衷，始終堅持有章必循、執(zhí)章必嚴、違章必究，把防范控制資金風險作為工作重點，切實加強對資金的安全管理。

3.金融業(yè)務不斷創(chuàng)新和金融改革日益深化，對會計人員增強綜合素質提出了新要求。隨著會計財務工作任務日益繁重，各級行黨委對會計財務部門的期望越來越高，會計財務工作涉及預算分配、項目立項、財產調撥、招標采購等方方面面，這就要求會計財務工作人員具備較高的綜合素質和較為全面的業(yè)務知識。會計標準的國際化，信息技術的日新月異，會計職能向管理型轉化，金融業(yè)務的不斷發(fā)展與創(chuàng)新，這些都對會計人員的分析判斷能力、安全保障能力和服務創(chuàng)新能力提出了更高的要求。

二、做好會計財務管理工作應處理好“三個關系”

1.統(tǒng)籌兼顧綜合管理與服務保障的關系，在寓管理于服務中下功夫。會計財務部門作為資金運作的核心樞紐，必須準確把握一個時期內人民銀行所處的宏觀環(huán)境，以“大會計”、“大財務”理念為指引，緊緊圍繞中心工作，站在全行的高度，科學謀劃各項工作，不斷提升綜合管理水平，做到履職到位。同時牢固樹立“管理與服務并舉，寓管理于服務之中”的理念，切實履行好會計財務工作的服務保障職責，特別是在預算管理中，從預算的編制、分配和執(zhí)行等環(huán)節(jié)都要統(tǒng)籌考慮各級、各類人員全年費用需求，特別是邊遠地區(qū)基層行的需求，真正幫助他們解決實際困難，不斷改善工作和生活環(huán)境。

2.統(tǒng)籌兼顧科學理財與依法理財的關系，在有所為和有所不為上下功夫。當前，費用預算約束越來越強，費用預算供需矛盾也越來越突出。我們要在依法合規(guī)的前提下，不斷加強預算標準體系建設，建立財務預算執(zhí)行進度預警機制，通過運用技術手段，不斷推進預算管理的規(guī)范化和精細化水平。同時，會計財務人員要堅持原則和職業(yè)操守，嚴格遵守財務紀律，堅持“違規(guī)操作無案也是過，無案也追責”的處置原則，養(yǎng)成時時遵守制度、刻刻堅守制度的良好習慣，抵制各類違法違規(guī)行為。

3.統(tǒng)籌兼顧溝通協調與廉潔自律的關系，在提高素質樹形象上下功夫。會計財務工作與“錢”密切相關，歷來都是內外部審計監(jiān)督部門關注的重點，在日常工作中應主動加強與內外部審計監(jiān)督部門、上級行、下級行以及本行各職能部門間的溝通協調，建立良好的工作關系。在接受檢查時，要認真對待審計監(jiān)督部門提出的問題，及時反饋意見，做好溝通協調，避免類似問題再次發(fā)生。在加強溝通協調的同時，還要加強自身廉政建設，為會計人員的成長創(chuàng)造良好的內部條件和外部環(huán)境，引導會計人員抵制五光十色的誘惑，并充分發(fā)揮紀檢監(jiān)察、內審等部門對會計人員的監(jiān)督職能。

三、對做好會計財務工作的幾點思考

1.加強領導，落實責任，嚴密防范會計財務工作風險。會計財務部門應緊緊依靠各級行黨委的領導，完善重大會計財務事項集體決策機制。重要會計財務制度的制定、預算資金的使用、固定資產的處置，必須充分研究論證，提交黨委會議、行長辦公會議集體討論決定，防止個人說了算。同時，按照業(yè)務風險防范“三級責任制”工作要求，把風險防范責任和措施逐級落實到會計財務部門和崗位，強化自上而下、一級抓一級、層層抓落實的會計業(yè)務風險防范責任機制，以規(guī)范的業(yè)務操作來防范責任風險、資金風險、業(yè)務風險和操作風險。

2.完善制度，加強監(jiān)督，保障會計財務工作持續(xù)健康安全發(fā)展。堅持把健全會計財務制度體系作為加強會計財務管理工作的重要抓手，以制度規(guī)范行為、防范風險。根據業(yè)務發(fā)展和工作需要，開展內控制度有效性評價，新增和修訂相關內控制度，實現內控制度對所有會計崗位、各個業(yè)務環(huán)節(jié)的全覆蓋。在完善制度的基礎上，強化制度執(zhí)行力，堅持按制度辦事，用制度管人，強化制度剛性約束，加強內部監(jiān)督檢查，對檢查中發(fā)現的問題，限期整改，對違法違規(guī)案件或因管理不善造成重大損失的，要追究相關責任人的責任。

3.認真清理，切實整改，不斷規(guī)范財務收支行為。一是按照“嚴格遵守財經紀律，嚴格執(zhí)行財務制度，嚴格控制費用開支，嚴肅處理違紀行為”的要求，結合內外部審計、檢查情況，切實整改，不斷規(guī)范財務收支行為。二是繼續(xù)深入開展“小金庫”治理工作。“小金庫”治理工作涉及面廣，在今后一段時間內，“小金庫”問題仍是內外部審計監(jiān)督的重要內容。因此，要充分認識私設“小金庫”的危害性，鞏固專項治理工作取得的成果，積極構建“小金庫”防治工作的長效機制，從源頭上防治“小金庫”。三是加強賬戶管理。會計財務部門對本單位的銀行賬戶負管理責任，對全行賬戶管理工作應進行整體安排，統(tǒng)一辦理賬戶的開立、變更、撤銷及年檢工作。

4.嚴格控制，科學理財，實現效益最大化。一是強化預算執(zhí)行的嚴肅性。樹立先算賬后花錢的理念，“有多少錢，辦多少事”，統(tǒng)籌規(guī)劃，合理安排各項預算資金。嚴格執(zhí)行預算批復的內容，減少預算支出的隨意性，切實解決費用支出中存在的“前松后緊”問題。二是嚴格控制費用支出。堅持“艱苦奮斗，勤儉辦行”的財務工作方針，認真學習和貫徹落實中央“八項規(guī)定”精神，樹立節(jié)約意識，杜絕費用開支上的浪費行為，嚴控會議數量和規(guī)模，提倡開短會，開視頻會議，嚴格控制 “三公經費”，壓縮一切不必要的費用開支。三是規(guī)范集中采購工作。嚴格按照“管采分離”的要求，進一步擴大集中采購范圍和規(guī)模，不斷完善集中采購制度和操作規(guī)程，規(guī)范日常管理，實施陽光操作。四是強化固定資產管理。作為固定資產的綜合管理部門，會計財務部門應編制好全年固定資產購置計劃，組織固定資產價值核算，辦理固定資產調撥手續(xù)等。特別是在固定資產置換中，要嚴格審批，規(guī)范程序，切實防范置換過程中存在的各類風險，同時充分利用固定資產管理系統(tǒng)實現對固定資產的實時管理，最大限度地發(fā)揮固定資產使用效益。

5.加強培訓，提高素質，努力造就一支高素質的會計隊伍。一是加強學習和研究。認真學習會計準則，了解國際會計準則的發(fā)展變化，加強對資產負債表及財務收支的分析，提高做好會計工作的能力；認真學習國內外的經濟金融理論，學習中央銀行的業(yè)務知識，不斷拓寬知識面。同時，將研究重點放在提高質量、多出精品方面，結合實際形成高質量、有價值的專題報告，提高綜合反映能力。二是加強業(yè)務培訓。積極舉辦財務會計遠程培訓、會計人員繼續(xù)教育等培訓，按季召開會計業(yè)務工作交流例會，就業(yè)務管理、工作創(chuàng)新、調研信息等工作進行交流，加強對會計人員制度執(zhí)行和操作培訓，鞏固業(yè)務競賽活動成果。

6.遵章守紀，廉潔自律，構筑拒腐防變的堅固思想防線。加強對會計人員財經紀律、廉政制度和職業(yè)道德教育，增強會計人員法紀和廉潔意識，珍惜良好的工作環(huán)境，客觀看待自己的工作性質和福利待遇，不盲目攀比，嚴守思想道德防線。同時，不斷完善廉政制度，形成有效的制約機制，強化監(jiān)督檢查力度，加強對工程建設、管錢、管物等重要崗位人員的監(jiān)督，促進會計人員廉潔從政、清白做人。

參考文獻：

[1]吳曉靈：求真務實 嚴格管理 努力開創(chuàng)中央銀行會計財務工作新局面.金融會計.2004（6）：4-6.

[2]蔣曉虹：落實科學發(fā)展觀 做好央行會計財務工作.新疆金融.2008（4）：44-45.

第9篇：綜合管理部廉潔風險點范文

一、指導思想

廉政風險防范管理工作要認真貫徹落實科學發(fā)展觀和新時期黨的反腐倡廉各項方針政策，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，按照“食品藥品安全年”活動的總體部署將風險管理理論和PDCA循環(huán)管理等現代管理理念和方法引入預防腐敗工作中，把外部監(jiān)督與內部監(jiān)控，以及風險防范與崗位職責充分結合起來，針對思想道德、崗位職責、制度機制等方面存在的廉政風險，通過前期制定防控措施、中期加強監(jiān)督管理和后期實施考核防范，嚴密構建廉政風險防范管理的“三道防線”，并按照計劃、執(zhí)行、考核、修正四個環(huán)節(jié)對廉政風險防范管理工作實施全面質量管理，將預防腐敗工作落實到具體的人和崗位，做到風險定到崗、制度建到崗、責任落到崗，形成以工作崗位為點、工作程序為線、監(jiān)督制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防范機制，避免苗頭性、傾向性問題演化為腐敗行為。

二、工作目標

實施廉政風險防范管理工作的目標：一是通過人人查找評估風險，人人公開風險，人人制定措施，人人參與監(jiān)督，使監(jiān)督對象從被動變?yōu)橹鲃印⒂煽腕w轉為主體，主動防控綜合效益明顯增大；二是通過制定防控措施，不斷健全完善涉及重要決策、干部職工行為和行使權力規(guī)范、業(yè)務處置等相關制度，“以廉促政”聯動效應明顯增強；三是通過與食品藥品監(jiān)管業(yè)務高度融合，干部職工防控風險的意識和發(fā)現問題、研究問題、解決問題的能力明顯提高；

三、廉政風險分類及內容

廉政風險，是指干部職工在執(zhí)行公務或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。根據各類腐敗行為誘發(fā)的原因，將廉政風險歸納為三類：思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險。

（一）道德風險主要表現：放松世界觀改造，理想信念動搖、政治素質較低；價值觀和榮辱觀扭曲，不能自覺地樹立社會主義的榮辱觀，過分地追求物質享受，攀比心理嚴重；不能樹立正確的權力觀，將手中掌握的公共權利看成是小團體權力甚至是私人權力；法紀觀念淡薄；不能正確處理監(jiān)管與服務的關系，科學監(jiān)管理念落實不到位。

（二）制度機制風險主要表現：不能根據食品藥品監(jiān)管形勢發(fā)展、黨風廉政建設的要求及食品藥品監(jiān)管工作和隊伍管理的需要，及時制定、完善制度；制度機制不系統(tǒng)、不配套，缺乏相互支撐、相互制約，約束力、監(jiān)督力的作用得不到發(fā)揮；制度機制缺乏可操作性，不能形成有效的行為約束機制；不能貫徹落實和執(zhí)行制度或貫徹落實和執(zhí)行制度不到位等。

（三）崗位職責風險主要表現：不執(zhí)行黨和國家的方針、政策、重大決策部署和上級依法作出的決定執(zhí)行不到位；不履行“一崗雙責”或履行不到位；利用職務上的便利謀取私利，不給好處不辦事，給了好處亂辦事，存在吃、拿、卡、要、報行為；違反民主集中制原則，獨斷專行或者軟弱放任；失職瀆職、不作為、；違反廉潔自律其他規(guī)定等。

四、工作程序

廉政風險防范管理工作以年度為循環(huán)周期，每個周期分為計劃階段、執(zhí)行階段、考核階段、修正階段四個環(huán)節(jié)。

（一）計劃階段。主要任務是查找廉政風險點和制定廉政風險防范措施。

一是明確工作職責。根據年初工作分工，準確界定科室、個人的工作職責，梳理工作任務，明確工作運行程序和權力運行軌跡，繪制工作流程圖，明晰各個工作崗位的具體職責。

二是排查廉政風險點。每一名干部職工依照崗位工作性質和職責，緊扣行政審批初審、認證檢查、現場驗收、稽查辦案、檢驗監(jiān)測、人財物管理和個人生活圈、社交圈以及八小時內外個人行為等重點事項，圍繞容易產生腐敗行為的重點環(huán)節(jié)，采取自己找、同事幫、領導點、社會評等辦法，分析查找出個人在思想道德、履行崗位職責、執(zhí)行制度等方面存在或潛在的廉政風險，填寫《個人廉政風險點識別防范表》，經科室討論和單位廉政風險防范管理工作領導小組審定后統(tǒng)一公示，接受內外部監(jiān)督。

三是評估廉政風險等級。對查找出的廉政風險點進行風險評估，按照廉政風險發(fā)生概率的高中低，依次確定為A、B、C三級，對不同等級的廉政風險點實施分級防范管理。

四是制定廉政風險防范管理措施。在查準廉政風險點的基礎上，有針對性地提出防范管理措施。制定和實施廉政教育年度計劃，堅持正面教育、自我教育，突出崗位廉政教育，切實把廉政風險點的查找、防范措施的制定作為廉政教育的一個重要過程。深化廉政文化建設，繼續(xù)開展好“十廉”和“廉潔勤政奉獻年”活動；開展征集廉政格言、警句活動；深入推進廉政文化長廊建設，在醒目場所張貼、布置，營造濃厚的廉政輿論氛圍；采取演講、征文、辯論、學唱廉政歌曲等豐富多彩的形式，增強廉政文化的親和力、滲透力和感染力，使清廉之風吹進每個角落。依據崗位職責書和各項工作流程圖，嚴格按照工作流程辦事，靠流程管事。梳理建局以來在黨風廉政建設方面的各項規(guī)章制度，對照查找出的廉政風險點，認真分析制度方面存在的漏洞和不足，及時修訂、完善、補充，尤其加強個人生活圈、社交圈以及八小時內外個人行為廉政制度建設，形成制度匯編，人手一冊，靠制度管人，用制度管權。

五是確定廉政風險防范管理責任。建立廉政風險防范管理責任制，明確廉政風險防范管理責任人和監(jiān)督人，并建立嚴格的責任追究制度。

（二）執(zhí)行階段。主要任務是認真落實廉政風險防范管理工作的各項措施，發(fā)揮前期預防、中期監(jiān)控、后期處置這“三道防線”作用，防止腐敗行為的發(fā)生。

一是前期預防。主要是立足于預防廉政風險和保護干部職工，注重事前防范，綜合運用廉政教育、談心活動、人文關懷、辦事公開、權利制衡、公開承諾、述職述廉、民主測評等措施，增強干部職工廉潔自律的主動性和監(jiān)督機制的有效性，達到關口前移和預防腐敗行為發(fā)生的目的。

二是中期監(jiān)控。在前期預防措施的基礎上，通過信息監(jiān)測（包括述職述廉、民主測評）、設立“廉政風險”舉報箱和廉政監(jiān)督點、公開監(jiān)督舉報電話、開設網上投訴專欄、發(fā)放廉政監(jiān)督卡、召開座談會等方式，及時收集社會各界干部群眾的意見建議。積極開展行政效能監(jiān)察，尤其要結合數字化監(jiān)管平臺建設，探索開展電子監(jiān)察，開發(fā)電子監(jiān)察軟件，實現人員監(jiān)督和舉報的廣元化、實時化、自動化，逐步實現紀檢監(jiān)察工作自動化、數字化、無紙化。開展不滿意科室、最差工作人員評議活動。采取定期自查和專項檢查、抽查、巡視督導等手段，對干部職工思想道德水平、履行崗位職責情況、制度機制運轉、全力運行過程實施動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現苗頭性、傾向性問題，做好監(jiān)控結果的運用，以便采取相應的后期處置辦法，避免問題的擴大化、嚴重化。

三是后期處置。針對中期監(jiān)控發(fā)現的問題，視情節(jié)嚴重程度不同，按照干部職工管理權限，分別實施警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等措施，及時糾正失誤和偏差，堵塞漏洞，避免廉政風險演化為違紀違法行為。

（三）考核階段。主要任務是對廉政風險防范管理工作落實情況進行質量考核。制定《廉政風險防范管理工作考核辦法》，按照各科室定期自查與階段性檢查相結合、動態(tài)考核與綜合評估相結合的方式，全面系統(tǒng)地考核評價廉政風險防范管理各項措施的落實情況，形成年度考核報告和考核結果運用意見。

一是定期自查。個人就自身廉政風險防范管理措施執(zhí)行落實情況每季進行一次自查，各科室寫出總結

二是考核評估。在個人自查總結的基礎上，市局將進行階段性檢查和不定期的抽查，并結合貫徹落實黨風廉政建設責任制，進行年度量化考核和評估。

三是建立檔案。各科室每年要對定期自查、群眾測評和動態(tài)考核等情況進行匯總、分析、評估、建檔。

（四）修正階段。主要任務是改進和完善廉政風險防范管理工作。根據考核結果，總結經驗，糾正存在的問題，修正廉政風險內容，不斷完善預防、監(jiān)控、處置的工作措施，為下一個廉政風險防范管理周期做準備。

一是根據考核結果，總結廉政風險防范管理經驗，修正完善廉政風險防范管理措施，并實施獎懲。

二是建立廉政風險防范管理長效機制，形成內部管理有制度、工作有程序、操作有標準、出現問題能修正、事后考核有依據的廉政風險防范管理體系。

五、工作要求

（一）提高思想認識。食品藥品監(jiān)管擔負著確保人民群眾飲食用藥安全的重要職責，開展具有食品藥品監(jiān)管部門特點的廉政風險防范管理，對于有效開展“食品藥品安全年”活動深入推進反腐倡廉建設意義深遠，是新形勢下食品藥品監(jiān)督管理機關完善懲治和預防腐敗體系的重要舉措，是緊密結合食品藥品監(jiān)督管理工作，規(guī)范、監(jiān)控行政權力運行的創(chuàng)新與探索，是對食品藥品監(jiān)督管理人員政治上的關心和愛護。