人事監管機制全文(5篇)

摘要：人事檔案管理是企業、單位、學校等行政管理工作中一項重要而復雜的內容。但是，目前我國的人事檔案管理存在很多問題和管理誤區。因此，改革、創新現有的人事檔案管理模式十分必要。本文立足于人事檔案管理的現狀，分析了其中存在的管理問題，并提出了相應的解決措施，旨在為人事檔案管理的規范化、透明化和電子信息化建設提供借鑒。

關鍵詞：人事檔案管理；問題；改革措施

一、人事檔案管理的現狀和問題

1.人事檔案管理理念與社會發展不適應。

檔案當事人無法知曉個人檔案中的內容，對個人檔案沒有知情權。人事檔案管理缺少有效的監管機制，部分用人單位可以接觸檔案，在當事人不知情的情況下記錄不實內容，為當事人今后的工作和生活埋下隱患。社會的發展要求檔案管理要實現透明化，真正做到有檔可查，隨時可查。

2.人事檔案管理制度有待完善。

在國家檔案管理規定中，只有機關、國有企業和事業單位才有人事檔案管理的權利，而外資企業、合資企業和民營企業無法管理人事檔案，只能將人事檔案寄存在人才交流中心。這種管理規定已經無法適應社會的發展需要，而人事檔案管理一旦出現疏漏，對企業和員工都會造成很大的損失。

一、我國市政債券信用風險的主要成因

市政債券的信用風險介于國債和企業債之間，其影響因素主要有地方財政收支狀況、地方資源稟賦、國家發展戰略、政治因素等。總體而言，由于政府的財政收入與宏觀經濟有密切的聯系，所以，只要是能影響宏觀經濟狀況的因素都會影響市政債券的信用。第一，統計資料和數據的不真實影響對市政債券發行主體的資格審查。目前，統計機構所使用的統計手段和方法還不夠先進和完善，而地方政府出于凸顯政績、樹立典范、吸引投資等原因，往往故意粉飾經濟數據，虛報經濟發展指標或隱瞞一些經濟、社會問題，上報的地方經濟數據不真實，以此干擾監管部門審查，獲得發債資格。第二，財政資金使用不透明，影響市政債券資金的使用效率。由于市政項目建設資金使用無法做到公開透明，存在暗箱操作現象，導致市政債券籌集到的資金難以得到有效的利用，一些資金可能會被利益集團占有、挪用，無法保證市政建設項目獲得預期的經濟效益，也就很難保證市政債券的順利償還。第三，地方政府本身也可能導致市政債券信用風險的產生。首先，地方政府定期換屆，導致其很難保證政策的連續性，人事變動與項目交接不暢，影響市政債券資金償還的連續性與穩定性。其次，地方政府在選擇投資項目時過多關注自身利益，把大量資金投資于一些社會經濟效益差的面子工程，對關系地方長遠經濟發展的基礎設施建設項目關注度不夠。最后，地方政府投資存在盲目性，有天然的投資沖動，基礎設施重復建設或過度建設的現象比較普遍，在發行債券時沒有正確評估自身的償還能力、合理控制市政債券的發行規模，導致債務違約。

二、我國市政債券信用風險的防范措施

(一)完善法律規范

對市政債券的信用風險進行有效防范，需要建立一套完善的信用風險監管體系，監管體系的每一環節都需要有法可依。第一，要修訂我國現行的《預算法》，允許符合條件的地方政府按照法定程序發行市政債券，為市政債券的發行掃清法律障礙。第二，要出臺一系列專門的法規，對市政債券的發行、交易、償還等過程進行嚴格監督。第三，要完善相關配套政策，通過稅收優惠政策提高投資者參與市政債券的投資熱情;制定一套適合市政債券的會計準則，以提高地方政府的財政透明度，實現對市政債券風險的有效監控;允許市政債券在全國性債券交易市場流通，提高市政債券的流動性，降低其風險。第四，要規范市政債券發行過程中使用的具有法律效力的文書，這樣只要地方政府在發行市政債券時出具了法律文書，以后無論是換屆還是人事變動，地方政府都須承擔債務責任，有效避免“無頭債”的產生。

(二)加強政府調控

政府宏觀調控是建立市政債券信用風險市場監管體系的輔助手段。政府通過設置監督機構約束市政債券發行者的行為來控制信用風險，同時出臺相應政策引導市政債券市場健康發展。為規范市政債券的發行，需要有力的監管主體。考慮我國國情，在市政債券發展的初期階段，可以考慮先建立一個由中國人民銀行牽頭，國家發改委、財政部、證監會、銀監會等機構參與的協調機構作為監管主體，進行政策協調和監管協調工作。政策協調指各機構在出臺新的政策之前，提前告知其他機構，在監管機構內部進行討論和決策;監管協調是指對于市政債券發行的多家機構，監管部門可以進行相應的歸類和分工，提高監管效率。市政債券監督機構主要負責建立相應的監管體系、制定監管法規、確定監管流程等。市政債券在我國穩步發展后，可以建立一個專門的中央級的市政債券管理機構，對市政債券的發行和交易進行監督，對違規違法機構進行處罰。監管機構需要建立一套有效的監管機制。這一監管機制應包括地方債務風險預警機制、市政債券資金使用監督機制和市政債券危機化解機制等。監管機制的建立，便于監管機構及時監測和評估地方政府的債務狀況，避免地方政府過度舉債;便于了解地方政府對市政債券所融資金的使用情況，避免重復建設和無效投資;便于及時分析違約事件產生的原因，采取措施展開市場自救，避免風險的進一步擴大，保護投資者利益，維持投資者信心，從而避免風險的進一步擴大化。

一、治淮工程廉政檔案建設的必要性

自2011年起，進一步治淮38項工程全面推進，截至2019年年底，進一步治淮38項工程已開工32項，可研已批項目總投資約901億元，可研已報水利部或發改委待批投資620億元，工程項目多、投資規模大、建設任務重、監管難度大，廉政風險也在不斷加大。為此，水利部于2012年出臺了《水利行業廉政風險防控手冊（試行）》（工程建設管理分冊），為水行政主管單位、項目法人以及各參建單位建設廉政檔案提供了基本遵循。建立完善的工程廉政檔案必將有利于規范治淮工程建設管理各項工作，有利于保障水利工程建設的質量和安全，充分發揮投資效益，有利于從源頭上遏制治淮工程建設中各種違法違規和腐敗行為。當前廉政檔案建設存在的主要問題有兩個方面。（1）項目法人重視程度不夠。當前治淮工程項目多、建設任務重，在各級政府的強力推動下，水利工程項目法人關注較多的往往是工程進度、成本控制等方面，對廉政檔案建設重視程度不夠。（2）廉政檔案內容不夠全面。大部分項目法人在梳理職責權力的基礎上，針對廉政風險易發多發環節制定了相關防控措施，但風險隱患排查精準化程度不夠，導致廉政檔案內容不夠全面。

二、治淮工程廉政檔案建設主要內容

1.流程管控制度體系檔案建立并完善建設管理流程管控制度體系建設，針對工程建設管理、招標投標、驗收、質量管理、安全生產、設計變更檔案管理以及投資計劃統計、財務管理、價款結算、合同管理、資金使用及監督管理、征地補償和移民安置資金管理等制定健全的規章制度，實現建設管理全流程管控。同時要健全項目法人內部工作規則，制定議事決策、辦公用品采購管理、學習培訓、公文處理、車輛管理使用、信息報送等制度辦法，規范項目法人內部工作流程。

2.廉政風險防控責任體系檔案項目法人（有關現場建管機構）、各參建單位需簽訂廉潔責任狀或廉潔項目承諾書，明確廉政建設目標、工作措施等目標要求，把工程建設領導責任制與廉政建設責任制統一起來。項目法人要將廉政工作與工程建設齊舉并重，與質量安全等保障機制一起研究部署，加強督促指導和推動落實。定期召開廉政建設例會，對工程建設中廉政建設情況進行分析、通報，總結工作經驗、分析形勢任務、查找問題不足、制定整改措施，確保上級要求和各項廉政措施落到實處。

3.廉政風險排查防范機制檔案項目法人需組織現場建管機構及參建單位結合工程實際，全面開展廉政風險點排查工作，并及時采集建檔。對照《水利行業廉政風險防控手冊（試行）》（工程建設管理分冊），結合工作流程逐一排查關鍵環節中可能產生的廉政風險點及所涉對象，確定風險等級，建立臺賬管理。針對排查出來的廉政風險點，主動超前防范，研究制定防控措施，明確責任部門及具體崗位，做好監督執行和動態管理。此外，及時收集在營造工程建設廉政風險防控氛圍過程中形成的檔案資料，如廉政教育培訓學習、組織參加廉政警示教育、施工現場張貼的廉政標語等聲像、電子、實物檔案資料，不斷充實完善廉政檔案內容。

4.資金使用監管等關鍵環節相關檔案建立健全工程建設管理各環節廉政檔案，確保征地拆遷、招投標、資金管理使用等各項工作公開透明、嚴格規范。及時采集招標信息、中標單位選擇、一般及重大設計變更、工程驗收和結算環節形成的檔案資料，確保嚴格按照工程建設基本程序、工程建設強制性標準、設計文件及合同要求開展工作，切實做到真實、合規、公正。強化資金使用監管類檔案建設工作，項目法人要從項目建議書、可行性研究、初步設計等階段直至竣工實行全過程財務管理與監督，并及時采集歸檔，建立健全預算執行動態監控機制，對資金預算編制和執行情況、價款結算程序等檔案進行重點監控。及時收集整理第三方審計單位跟蹤審計或專項審計過程中形成的檔案資料，確保工程資金合法、合理、有效使用。

黨的以來，以習為核心的黨中央對新時期的選人用人工作和干部人事檔案管理工作提出了新的要求，中央組織部先后多次研究部署干部人事檔案專項審核工作，對干部人事檔案諸多歷史遺留問題進行了專題研究和解答，制定印發了一系列規章制度和配套文件，為增強干部人事檔案管理奠定了頂層設計基礎。青海省干部人事檔案專項審核工作與中央同步開展，2016年以來，省委組織部多次印發干部人事檔案專項審核工作方案和通知要求，明確工作要求和時間節點，并在干部檔案專項審核的基礎上實現全覆蓋。結合干部人事檔案專項審核、專項審核“回頭看”以及專項審核全覆蓋的工作實踐，目前，干部人事檔案管理工作還存在一些不足之處。

一、干部人事檔案管理存在的主要問題

1.干部人事檔案管理意識不強。首先，一些領導干部對干部人事檔案管理工作的重要性認識不足，或者僅僅將干部人事檔案管理工作的重要性停留于口頭上，在實際工作中，不關心干部人事檔案管理現狀，忽視干部人事檔案管理所需要的人、財、物的合理調配。其次是干部本人缺乏檔案管理意識，例如有些干部在填寫干部履歷表、自傳、考核等材料時，不按規范填寫或者出于一些特殊目的，不如實填寫，還有一些人員新形成的干部人事檔案材料私自保管，以致無法及時提交給干部人事的檔案管理部門存檔，這為歷史遺留問題產生埋下隱患。另外，一些材料形成部門檔案材料保管意識有待加強，隨著社會的發展進步和各項事務的變遷，干部人事檔案歸檔材料的來源渠道越來越多，有些檔案材料形成部門不檢查、不把關、不按程序行事，導致干部人事檔案管理被動化。最后是干部人事檔案工作人員意識不強，個別思想守舊，不主動學習新時期的新政策和新要求，在干部人事檔案管理的知識水平和業務能力上表現出參差不齊狀況，這些都嚴重制約了干部人事檔案管理工作。

2.干部人事檔案管理基礎設施落后。結合青海省干部人事檔案專項審核回頭看工作，發現一些單位的干部人事檔案管理基礎仍然比較落后。有些單位干部人事檔案“三室分離”和檔案室“六防”要求不規范，一些單位就沒有設立單獨的檔案保管室、查檔室和整檔室；有些單位雖設立了獨立的“三室”，但是面積狹小，陰暗潮濕，完全不具備溫度濕度的控制條件和防火防塵條件；還有一些單位因為辦公條件有限，將干部人事檔案、文書檔案、財務檔案、業務檔案、基建檔案等各種檔案“齊聚一堂”，鑰匙保管人員眾多，對干部人事檔案的保密工作帶來了極大的挑戰。以上種種都說明了干部人事檔案管理工作在一些單位管理工作中的缺陷，干部人事檔案管理投入經費少，基礎設施落后，在無形之中降低了干部人事檔案管理工作的重要性，也降低了干部人事檔案管理人員的工作熱情和工作積極性。另外，從長遠來看，滯后的基礎設施建設，也嚴重影響干部人事檔案管理現代化、信息化、數據化的進程。

3.干部人事檔案專項審核工作不規范。從實踐運用來看，干部人事檔案專項審核是干部人事檔案管理的一項關鍵性內容，專項審核中對干部“三齡兩歷一身份”的認定直接對廣大干部的工齡、待遇等產生實質性的影響，為此必須通過重視干部人事檔案專項審核的作用來提高干部人事檔案管理水平。從現存干部人事檔案材料看，不少干部人事檔案還沒有達到“歸檔及時、鑒別認真、分類準確、編排有序、目錄清楚、裝訂整齊”的要求。一些干部在填寫“干部履歷表”時，存在有頭無尾、未標明材料形成的單位的問題，無法進行審核認定檔案材料的完整性；“鑒定材料”則普遍存在填寫不規范現象，一些考核表沒有考核結論或者缺少組織印章，有的雖有考核結果但無本人簽字等；“任免材料”中干部任免審批表無照片，任免審批無發文字號和審批意見，任免職務不填寫，這些現狀的存在嚴重地影響了干部人事檔案案卷的質量。

二、干部人事檔案管理工作的改進措施

1.進一步完善現行干部人事檔案管理體制。對于干部人事檔案管理工作而言，首先要有相應參照的規范，主要是指干部人事檔案管理工作制度。而對干部人事檔案管理制度建設現狀進行分析可知，干部人事檔案管理制度還存在較為明顯的不夠完善的問題，且缺乏一定的規范性與標準性。對各級干部人事檔案管理機構的制度建設情況進行調查發現，大部分檔案管理機構在制度建設方面都缺乏專項管理，即使部分干部人事檔案管理機構制定了相應制度，在實際管理過程中也會存在對制度貫徹力度不夠，出現管理隱患。健全干部人事檔案管理體制，是增強干部人事檔案工作發展宏觀調控能力和對干部人事檔案管理導向作用的保障。目前，按照《干部人事檔案工作條例》的要求，干部人事檔案工作實行集中統一、分級負責的管理體制，主要由各級組織部、人事部門負責對干部人事檔案的管理。這種體制基本上適應了現階段我國干部人事檔案管理的需要，但隨著我國公務員制度改革的深入推進，干部隊伍的分化會更加明顯，包括青海省正試點推行的聘任制公務員體制，都為現行以及傳統的干部人事檔案管理模式注入了新的內容，所以必須進一步充實和完善當前的干部人事檔案管理體制，才能適應形勢的發展和社會的需要，才能更好地為干部人事工作服務。

畢業生人事檔案是大中專生畢業后，在學籍檔案中放入報道證，由學校將檔案移交畢業生就業單位的人事部門或委托的人才交流機構，這時的學籍檔案就正式成為人事檔案,是畢業生個人信息的重要載體，它全面、準確地記載著畢業生的經歷、思想、品德作風、學習成績、實踐能力及個人特長等信息，是反映畢業生綜合素質的最重要依據。因此，管理好畢業生人事檔案，對于人才資源開發乃至經濟發展都是十分重要的。

1畢業生檔案管理工作存在的問題

畢業生人事檔案雖然重要，但是從目前大多數地方畢業生人事檔案管理工作來看，都存在著一定的問題。

1.1畢業生對人事檔案不夠重視

隨著社會主義市場經濟體制的建立和人才流動等外部環境的逐步寬松，特別是組織人事政審工作相對減少，一些畢業生就認為人事檔案的作用不大了。卻不知將來政審、調資、出據證明、職稱晉升等均要以檔案材料為依據。

1．2檔案管理手段相對落后

地方檔案管理仍以傳統的手工操作為主，整檔工序復雜，檔案管理人員常年忙于材料的收集、入袋、整理、拆、裝、訂等大量簡單重復的勞動，檔案管理人員沒有時間和精力考慮內在信息。即使利用計算機管理，也僅限于名字與檔案號輸入、輸出與檢索的管理，沒從根本上改變手工操作運轉慢、利用率低、效率低下等問題。