科技創新下技術性貿易壁壘研討

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摘要：技術性貿易壁壘是以合法名義、隱蔽實施的歧視性技術措施。科技創新是技術性貿易壁壘的前提和保障，技術性貿易壁壘促進科技創新。以科技創新應對技術性貿易壁壘的路徑有建立信息服務機制、構建與國際接軌的技術標準體系、提高企業技術水平和產品質量、加大扶持力度和推進中外技術合作等。

關鍵詞：科技創新；技術性貿易壁壘

在貿易全球化深入發展的當今世界，貿易壁壘的一些傳統做法，如關稅、補貼、配額等，因為太過明顯的貿易保護傾向而被大幅度削減，但是貿易保護主義非但沒有減少，反而以更為隱秘、靈活的形式活躍在世界貿易領域。技術性貿易壁壘（即TBT）就是目前國際貿易中越來越具影響力的新型貿易壁壘。根據聯合國貿易和發展會議的統計，技術性貿易壁壘影響了世界貿易的70％〔1〕。中國因為出口商品技術含量較低，經常遭到技術性貿易壁壘的沖擊。據國家質檢總局的統計，僅2014年中國企業因此而遭受的直接損失就在755億美元以上〔2〕。由于技術性貿易壁壘對出口貿易造成的損失越來越大，中國企業若想長遠發展，技術創新無疑是最根本的解決路徑。技術創新能夠豐富產品的技術內涵，提高產品的質量和檔次，增加產品的國際競爭力，幫助企業出口貿易跨過技術性貿易壁壘。技術性貿易壁壘雖然在短期內阻礙了出口貿易，但從長期來看，它卻能督促企業不斷研發、改進技術，從而提升產業競爭力。本文在對技術性貿易壁壘進行概述的基礎上，以效應分析、數學建模和現實案例研究了技術性貿易壁壘與科技創新的互動機制，進而從科技創新的視角提出了跨越技術性貿易壁壘的路徑。

1技術性貿易壁壘概述

1．1技術性貿易壁壘的含義

按照WTO的相關規定，出于維護國家安全、保護生態環境、防止欺詐、保障健康以及保證產品質量等考慮，其成員國有權制定有關產品的推薦性標準或強制性技術法規，以及相關認證和檢驗程序。但是，這些標準等時常會被出口國特別是科技發達的出口國所利用，而演變成不合理的貿易壁壘，以增加外國商品的進口難度，最終達到保護本國市場排斥外國產品的目的〔3〕。簡單地說，技術性貿易壁壘是指國際貿易出口國為了保護本國市場排斥外國產品的目的，以維護安全、保護環境、保障健康、防止欺詐等所謂正當名義實施，而以技術形式展現的一系列歧視性措施。

1．2技術性貿易壁壘的一般形式

1．2．1強制性法規。這是最傳統較主流的一種技術性貿易壁壘。就是發達國家以產品的需求層次差異為借口，以保護本國市場為幌子，憑借自己的技術優勢，以法律的形式對許多產品規定了極為嚴格的技術標準，以此達到排斥外國產品目的的貿易壁壘。1．2．2自愿性標準。即以貿易國家廣泛認同為基礎，以推行普世價值的名義施行的一種技術性貿易壁壘。近年來“綠色”、“低碳”以及“節能”等選項也體現在自愿性標準中。由于貿易國家的廣泛認同，許多國家把獲得進口國認證，看作是商品進口的必要條件〔3〕。可是，這些認證取得的費用都是非常之昂貴，這就會增加產品出口的成本，降低其競爭力。1．2．3復雜的評定和認證程序。這是通過復雜的技術檢驗程序提升國際貿易的產品成本、交易成本、時間成本以及人力資源投入的技術性貿易壁壘。就是由進口國設置復雜多樣的檢驗程序，并指定機構檢驗，只有該機構認定的產品才允許進口。經過一系列繁瑣程序后，即使該產品通過驗證，但其銷售成本和時間成本已大大增加，從而使該產品喪失競爭機會，被迫退出市場。

1．3技術性貿易壁壘的特點

1．3．1很強的隱蔽性。各國在設置技術性貿易壁壘時往往有著比較合理的借口，比如保證產品質量，保護環境，保障健康等。其表現形式也主要是技術性法規、技術性標準、技術性檢驗程序等，雖然是貿易壁壘，但都是以合理合法的形式隱蔽出現的。1．3．2廣泛性。技術性壁壘涉及的對象極其廣泛，它幾乎涵蓋了所有商品從生產到消費的全過程，相關服務領域也被包括在內，可以說是無處不在。1．3．3歧視性。發達國家往往憑借自己較高的生產技術水平不斷提高技術標準要求，這對于許多發展中國家來說是很難達到的。

2科技創新與技術性貿易壁壘的相互影響

2．1科技創新是實施技術性貿易壁壘的前提和保障

2．1．1技術性貿易壁壘都是以技術性措施表現出來的。技術性貿易壁壘不管以哪種方式出現，都是一種技術性措施，是需要建立在技術進步的基礎上，以科技創新為前提的，落后的技術性措施無法形成貿易壁壘。2．1．2科技創新促成技術性貿易壁壘。技術性措施本身并不是貿易壁壘，只有在經濟技術水平出現差異，某些國家出于利益的驅使實施差別化技術標準和信息不暢的情況下才會演變成貿易壁壘。①差別化技術標準的制定與實施使技術標準演變為技術貿易壁壘。有些國家精心制定針對不同國家的貿易阻礙標準，甚至不惜設計內外有別的雙重標準，故意增加進口商品的技術成本。削弱其競爭力。比如，英國環保局就曾在1995年對國產汽油和進口汽油實施雙重技術標準，對國產汽油的要求明顯低于進口石油，從而將外國汽油成功阻擋在英國市場之外〔4〕；②經濟技術差異使技術標準演變為技術貿易壁壘。不同經濟技術發展水平的國家對商品性能和質量的要求不同。發達國家由于經濟技術水平高，對商品性能和質量的要求比較嚴格，而發展中國家由于受經濟技術水平的制約，制定的技術標準也相對落后，所以在發展中國家達標的產品在發達國家卻不一定達標，技術性貿易壁壘就此形成。綠色環保類的貿易壁壘往往就是這樣形成的。這種按照發達國家內部技術水平設定的高水平、嚴要求的技術標準和法規過于苛刻，發展中國家生產力水平根本達不到，形成技術性貿易壁壘；③技術標準的錯綜復雜使技術標準演變為技術性貿易壁壘。目前，各國的技術標準種類繁多，很難掌握。面對錯綜復雜的各類信息，出口國或信息不暢或缺乏最新版本，都可能錯失成交機會，造成貿易阻礙〔4〕。

2．2技術性貿易壁壘促進科技創新

進口國實施技術性貿易壁壘會在短期內阻礙商品出口，但長期內會迫使出口國技術創新，使其商品的檔次和質量提高，反而會有利于出口貿易的發展。2．2．1技術性貿易壁壘倒逼機制的數量價格效應。2．2．1．1短期效應：第一階段：在沒有技術性貿易壁壘的原始狀態下，由于出口產品的平均成本和出口價格都比較低，因而出口數量和出口產業利潤都會比較大。當外部市場出于保護民族企業或侵占出口國利潤等目的而實施技術性貿易壁壘后，那些歧視性法規、標準和程序的要求都很高，出口國的有些產品就很難達到了。況在短期內，出口國也根本來不及調節其貿易戰略和生產方案。為維持出口，只能讓那些不再具備出口條件的產品退出市場，其國際貿易利益難免受到損害。第二階段：進口國標準提升，迫使出口國努力提升技術水準、改善產品質量，這些新增加的投資引起出口成本增加，導致其價格升高，產品競爭力降低。2．2．1．2長期效應：就長期而言，出口廠商可以對生產和出口方案進行調節，大大提升其產品的檔次和質量。同時因為部分產品無法達標退出市場，進口市場對高質量產品的需求大增，需要大于供給，產品價格抬高，出口國的利潤達到或超過初始狀態時期。2．2．2技術性貿易壁壘及其倒逼機制的數理模型建構。比較優勢理論認為，如若兩個國家兩種商品的生產成本存在比較差異時，兩個國家應當生產和出口各自具有相對優勢的商品，而避免生產和出口相對劣勢的商品。現在假設有A、B兩個國家，各自生產商品1和商品2兩種商品。A國生產兩種商品的成本分別為為KA1和KA2。B國則分別為KB1、KB2。假設：KA1／KB1＞KA2／KB2，且成本均大于零。即：KA1／KB1－KA2／KB2＞0，得到（KA1KB2－KA2KB1）／KB1KB2＞0，即KA1KB2－KA2KB1＞0。按照比較優勢理論，在初始狀態下A國應當生產商品2并且將其出口到B國。B國應當生產商品1，并且將其出口到A國。現在假設A國技術先進，出于保護國內市場，侵占B國貿易利潤的動機，對B國的商品1設置了技術性貿易壁壘；B國因為技術相對落后，未對A國設置任何阻礙。這時，假設要求提高對B國商品1的價格影響為P（P＞0）。這時計算兩國的比較優勢，即比較KA1／（KB1＋P）與KA2／KB2。有以下算式：KA1／（KB1＋P）－KA2／KB2＝（KA1KB2－KA2KB1－PKA2）／（KB1＋P）KB2，當上式大于零，即：KA1KB2－KA2KB1＞PKA2，得到（KA1KB2－KA2KB1）／KA2＞P．此時A國在商品2、B國在商品1生產上的比較優勢依然存在。因此，當P小于（KA1KB2－KA2KB1）／KA2的時，貿易仍可按照初始狀態開展。當P＞（KA1KB2－KA2KB1）／KA2時，B國生產商品1就不再具有國際貿易中的相對優勢，也就是說B國已經不適合再出口商品1到A國。另一方面，如果A國的技術貿易壁壘在長期內促使B國進行技術創新并降低了成本的話，初始狀態的條件重新具備，貿易當然可以重新開展。總之，短期內，技術性貿易壁壘損害國際貿易；長期內，技術貿易壁壘促進企業技術創新〔5〕。2．2．3技術性貿易壁壘倒逼科技創新的案例。2000年中國涉足光伏產業，2005年開始參與海外市場競爭，中國光伏企業一路崛起，發展前景非常看好。2011、2012年，歐美對華光伏產業發起“雙反調查”，啟動技術性貿易壁壘。當時，中國光伏企業的原材料和需求市場都在海外，在海外市場收緊閘門的情況下，中國光伏企業幾乎全軍覆沒。2013年開始，國家制定相關措施，加大對光伏企業的扶植力度。經過多年技術攻關，光伏產業鏈各環節技術不斷改進，如金剛線切割工藝，使硅片生產的成本大幅度降低；單多晶轉化效率大幅提高。到2016年，中國光伏產業重新崛起。中國光伏組件已占全球產量的3／4；多晶硅產量占世界的48．5％、電池片也已占到68％〔6〕。

3科技創新的路徑選擇

3．1暢通信息，建立健全技術性貿易壁壘信息服務機制

各國自行設置的技術性貿易壁壘措施不夠透明，這時如果有健全的信息服務機制提供咨詢，出口企業就能夠及時有效應對技術性貿易壁壘，減少由此帶來的損失。政府要出面組建相關信息服務機構，如技術性貿易壁壘信息咨詢中心；要加強研究，利用各種方法手段及渠道，及時收集、分析、跟蹤、整理主要貿易對象國的技術性貿易壁壘信息及其變動情況，免費給技術性貿易壁壘咨詢中心和相關出口企業提供詳細、及時的數據，以便其及早分析、提前應對；應鼓勵社會機構參與信息搜集、分析與整理工作；政府各部門、企業、行業之間還要加強協調，建立信息分享機制。

3．2構建與國際接軌的技術標準體系并參與制定國際技術標準

我國政府應提高對本國企業的技術要求，一方面，參照國外相關行業領域中最先進、最苛刻和最完備的技術標準，修訂和完善相關國家和行業標準，并及時更新相關技術標準體系，確保國內企業一直能保持世界先進水平；另一方面，發達國家的技術標準被國際標準錄用的概率很高，歐美達80％，日本則高達90％。據我國商務部數據顯示，我國標準被錄用為國際標準的概率僅為32．2％。因此，我國要積極加入到國際標準制定全過程及國際標準化活動，充分反映我國的意見和合理要〔7〕求。

3．3增強技術開發和科技創新能力，提升企業的技術水平和產品質量

長期以來，中國國際貿易主要依靠降低產品價格，薄利多銷獲得發展，走的是“以量取勝”的道路。這種低質低價的發展模式不但造成了環境、資源和社會勞動的浪費，還經常遭受國際技術性貿易壁壘的阻礙。要想保持在國際市場上的份額，就必須走“以質取勝”的道路。首先，政府應當確立戰略性產業政策，幫助本國企業獲得更多的國際市場份額；其次，制定優惠政策，激勵企業自主創新，增強企業的技術開發和科技創新能力；最后，以市場為導向，擴大高新技術產品出口，優化出口產品結構。

3．4加大對技術創新的扶持力度

政府應完善產品方面的技術法規，為技術創新保駕護航。同時，政府要建立貿易壁壘的預警機制，加強對技術性貿易壁壘的防范。政府可以建立科技創新機構，研究、革新技術，提供國內高新企業使用。政府也可以提供財稅優惠，鼓勵企業建立科研機構，開展科技創新。

3．5推進中外技術合作并搭建技術引進平臺

要善于與國外進行技術合作，促進我國產品的技術創新。要利用先進的網絡平臺，做好信息的收集研究工作；要提升國際經營意識，鼓勵海外直接投資，有效避免技術性貿易壁壘，充分了解相關國家技術標準和技術法規并積極利用相關國家生產要素組織生產、開拓市場并加速技術創新進程。

4結束語

目前，我國正處于經濟轉型和深化“走出去”貿易戰略的關鍵時期，我國政府和出口企業都應積極探索應對技術性貿易壁壘的路徑。從技術創新的角度采取建立健全信息服務機制、構建與國際接軌的技術標準體系、提高企業技術水平和產品質量、加大扶持力度和推進中外技術合作等措施，才有可能跨越技術性貿易壁壘，尋求進出口貿易的突破。

參考文獻：

〔1〕常駐日內瓦聯合國代表團經貿處．聯合國貿發會議：技術性貿易壁壘影響到70％的世界貿易〔EB／OL〕．（2016－02－15）．

〔2〕廣東技術性貿易措施報告助力出口企業〔EB／OL〕．（2015－10－14）．新華網．

〔3〕嚴苗．我國對外貿易應對技術性壁壘的若干思考〔J〕．商業時代，2014，（6）：36－37．

〔4〕宋永強．基于科技創新的技術性貿易壁壘應對策略研究〔D〕．沈陽：沈陽理工大學碩士論文，2012：18－19．

〔5〕徐惟，卜海．技術貿易壁壘對技術創新和出口貿易的倒逼機制〔J〕．經濟與管理研究，2018，（3）：77－88．

〔6〕歐美豎起貿易壁壘背景下看中國光伏快速崛起〔EB／OL〕．（2017－10－16）．中國石油中新網．

〔7〕謝海燕．貿易壁壘對中國技術創新的影響分析〔J〕．對外經貿實務，2015，（10）：41－44．

作者:孫斌 單位:西安外國語大學國際關系學院