創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)文化建設(shè)研究

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摘要：當(dāng)前，創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)不斷發(fā)展，我國已經(jīng)成為全世界創(chuàng)業(yè)投資管理資金規(guī)模最大的國家。但創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)往往忽視企業(yè)文化建設(shè)，這不利于企業(yè)的健康發(fā)展。通過理論分析并結(jié)合創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在文化建設(shè)中的成功案例，系統(tǒng)研究此類企業(yè)建設(shè)何種文化以及如何建設(shè)等問題。結(jié)果顯示：開展企業(yè)文化建設(shè)研究與實踐，既可提升創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的核心競爭力，也可促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)的健康發(fā)展以及經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)業(yè)投資；創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；企業(yè)文化

創(chuàng)業(yè)投資是指向具有高成長潛力的上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并通過提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)參與所投企業(yè)的創(chuàng)建過程，以期在所投企業(yè)相對成熟后即通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)高資本收益的資本運營方式［1－2］。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的企業(yè)文化就是在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)融、投、管、退等資本運營管理過程中，領(lǐng)導(dǎo)者長期倡導(dǎo)并為全體員工所認(rèn)同和遵守的，具有本企業(yè)特色的價值觀念、道德規(guī)范、行為準(zhǔn)則、企業(yè)精神、管理哲學(xué)以及傳統(tǒng)習(xí)慣的綜合。創(chuàng)業(yè)投資是科技與金融相結(jié)合的投資，也是我國科技金融的重要組成部分。隨著創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)的不斷發(fā)展，加強創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的企業(yè)文化建設(shè)，不僅可以促進(jìn)行業(yè)自律，而且可以促進(jìn)以創(chuàng)業(yè)投資為主導(dǎo)的科技金融體系的健康發(fā)展，推動科技創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化以及科技成果產(chǎn)業(yè)化。

一、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)團(tuán)隊文化建設(shè)

黑格爾認(rèn)為，人類的一切價值———一切精神的現(xiàn)實性都是由國家而有的［3］41，生活于這種統(tǒng)一（國家）中的個人，有一種道德的生活，他具有一種價值，這價值只存在于這種實體性之中［3］40。黑格爾將集體主義的團(tuán)隊精神上升到了絕對的地位。國家是價值的體現(xiàn)者，個人本身只有成為國家成員才具有客觀性、真理性和倫理性；人只在國家中才有其本質(zhì)，人所具有的一切價值及所有精神現(xiàn)實均通過國家才能取得。這種集體主義精神淋漓盡致地體現(xiàn)在德國式足球分工明確、有條不紊，為了目標(biāo)而形成的系統(tǒng)與全面、功利與適用、秩序與紀(jì)律兼?zhèn)涞恼w作戰(zhàn)體系中，即德國式足球更多地表現(xiàn)為集體和團(tuán)隊的表現(xiàn)，而非某一球星的自我表現(xiàn)。因此，可以將德國式足球所體現(xiàn)的內(nèi)涵與企業(yè)管理團(tuán)隊文化對比，以探索如何借鑒德國式足球建設(shè)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的團(tuán)隊文化。（一）無短板式的穩(wěn)定管理。根據(jù)“水桶定律”，組成木桶的木板如果長短不齊，水桶的水量不是取決于最長的那塊木板，而是取決于最短的那塊木板。德國式足球是意志、力量、戰(zhàn)術(shù)、技術(shù)等要素系統(tǒng)全面的反映，是各要素間“無短板式”的統(tǒng)一均衡。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是以創(chuàng)業(yè)投資基金的融資、基金管理、項目投資、投資后管理以及投資基金增值后退出為基礎(chǔ)的企業(yè)組織。而構(gòu)成創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的各個部分（融、投、管、退團(tuán)隊）往往良莠不齊，而劣勢部分又決定著創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)營水平。打造創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的核心團(tuán)隊，就是打造出融、投、管、退等環(huán)節(jié)“無短板式”的管理團(tuán)隊。例如，“中國風(fēng)投”就對投資團(tuán)隊提出了專業(yè)化要求，即打造在行業(yè)、投資、管理方面的專家，以及在行業(yè)研究、投資眼光以及投后管理方面無短板的專業(yè)投資團(tuán)隊［4］。（二）簡單務(wù)實的有效管理。德國式足球采取堅守戰(zhàn)術(shù)，通過攻守平衡、保持理性以達(dá)成最直接的戰(zhàn)術(shù)效果，其功利性與實用性彰顯了“管理的有效性”。實際上，管理者的本分就是追求效率。原因就在于，“有效性”屬于組織內(nèi)部知識工作者的專門技術(shù)，每一位在現(xiàn)代組織里的知識工作者，只要其有責(zé)任心，能夠運用其職位和知識，對該組織做出實質(zhì)性的貢獻(xiàn)，影響該組織的經(jīng)營并對該組織的工作有成果，就是一位管理者［5］1－6。可見，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)作為專業(yè)資本運營“管理者團(tuán)隊”的集合體，需建立“有效管理”的企業(yè)文化，實現(xiàn)“管理者”通向有效性的自我發(fā)展，發(fā)揚企業(yè)的專業(yè)精神，最終實現(xiàn)個人目標(biāo)與組織目標(biāo)的統(tǒng)一。（三）穩(wěn)定嚴(yán)格的管理制度。德國式足球紀(jì)律嚴(yán)明，分工明確，球員具有高度的替代性，嚴(yán)格執(zhí)行既定戰(zhàn)術(shù)彰顯了其穩(wěn)定、協(xié)調(diào)一致的整體美感。創(chuàng)業(yè)投資的運行機制是投資者、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)家等主要利益相關(guān)者共同參與形成的雙重委托—關(guān)系，但由于三方信息不對稱，極易造成雙重委托風(fēng)險（道德風(fēng)險、逆向選擇風(fēng)險等）。另外，創(chuàng)業(yè)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化的過程中，也存在技術(shù)、市場、管理、財務(wù)等方面的風(fēng)險。這就要求企業(yè)管理者要嚴(yán)格執(zhí)行創(chuàng)業(yè)投資項目的財務(wù)、法務(wù)盡職調(diào)查、風(fēng)險控制以及創(chuàng)業(yè)投資IPO、管理層回購、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、并購以及清算等金融資產(chǎn)監(jiān)管控制。“無明星式的CEO”、嚴(yán)格的管理制度、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)穆殬I(yè)精神成為創(chuàng)業(yè)企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定運營的保障。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的“管理者”應(yīng)不斷彌補自身短板，發(fā)揚長板優(yōu)勢，把握管理諧協(xié)創(chuàng)新的方針———“博采眾說、把握多極、允中諧協(xié)、知權(quán)通變”［5］32。“極”是指適合創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的管理知識，創(chuàng)業(yè)投資管理的諧協(xié)創(chuàng)新就是要整合諸“極”的結(jié)構(gòu)，即不斷整合管理知識，完善知識結(jié)構(gòu)使其趨于合理化。例如，浙商創(chuàng)投倡導(dǎo)建立“投資人—管理公司平臺—管理公司員工—被投企業(yè)—社會”五方共贏的正向價值鏈，努力做到讓價值鏈條的每個環(huán)節(jié)實現(xiàn)最大價值，通過管理創(chuàng)新，企業(yè)投資獲得收益，公司自身得到發(fā)展，員工在激勵機制中獲益，被投企業(yè)獲得發(fā)展基金。

二、基于“團(tuán)體學(xué)習(xí)的行業(yè)研究”企業(yè)文化建設(shè)

有了無短板的團(tuán)隊，還需明確行業(yè)研究對于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的重要性，通過團(tuán)體學(xué)習(xí)打造專業(yè)性強的行業(yè)研究團(tuán)隊，提高創(chuàng)業(yè)投資團(tuán)隊的專業(yè)能力。（一）行業(yè)研究在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的定位。創(chuàng)業(yè)投資過程涉及項目的收集與篩選、盡職調(diào)查、投資決策、完成投資等階段，行業(yè)研究為完成投資提供了決策支持。1．行業(yè)前瞻性研究。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以通過行業(yè)研究評估未來的發(fā)展趨勢，使用SWOT、“波特五力模型”等工具分析內(nèi)外部市場環(huán)境、機會與威脅、供應(yīng)商和購買者的討價還價能力、潛在進(jìn)入者的威脅、替代品的威脅以及同行業(yè)的競爭。以“數(shù)一數(shù)二原則”或者“三強鼎立法則”等管理定律為指導(dǎo)，尋找該行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，力求投資決策的準(zhǔn)確性，以體現(xiàn)行業(yè)研究的前瞻性。2．行業(yè)比較性研究。行業(yè)比較性研究以行業(yè)的前瞻性研究為基礎(chǔ)。在盡職調(diào)查階段，比較性研究可以為項目調(diào)查提供一系列重要的比較數(shù)據(jù)。包括同行業(yè)靜態(tài)比較數(shù)據(jù)（如競爭對手的營業(yè)額、毛利率、凈利率、市場占有率等）和動態(tài)比較數(shù)據(jù)（包括主要競爭對手歷史的收入增長狀況以及未來的增長趨勢比較等）。通過行業(yè)比較研究，可以提高項目財務(wù)、法務(wù)等盡職調(diào)查的效率與質(zhì)量，有效降低項目調(diào)查中投資方與創(chuàng)業(yè)企業(yè)因信息不對稱帶來的風(fēng)險。（二）基于團(tuán)體學(xué)習(xí)的行業(yè)研究文化建設(shè)。團(tuán)體學(xué)習(xí)是發(fā)展團(tuán)體成員整體搭配能力與實現(xiàn)共同目標(biāo)的過程。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是一個學(xué)習(xí)型行業(yè)組織，不同的投資項目具有獨特性，需不斷研究行業(yè)細(xì)分市場。借鑒研究成果，可以減少行業(yè)信息不對稱風(fēng)險，盡可能降低投資決策的盲目性和隨意性。團(tuán)體學(xué)習(xí)既建立在發(fā)展“共同愿景”上，也建立在“自我超越”上。有才能的團(tuán)體是由有才能的個人組成的，但只有共同愿景和才能還不夠，還需要共同學(xué)習(xí)。當(dāng)團(tuán)體變成組織學(xué)的一個小單位，就可將所得到的共識化為行動，可將團(tuán)體學(xué)習(xí)的技巧向別的團(tuán)體推廣，建立起整個組織一起學(xué)習(xí)的風(fēng)氣與標(biāo)準(zhǔn)［6］269－271。團(tuán)體是學(xué)習(xí)的最佳單位，可以通過循序漸進(jìn)的做法，建立高素質(zhì)的行業(yè)研究團(tuán)隊。一方面，可以依托創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)現(xiàn)有研究部門的有關(guān)人員，形成以部門為基礎(chǔ)的團(tuán)隊或者跨部門交叉的行業(yè)研究學(xué)習(xí)團(tuán)隊；另一方面，積極選聘引進(jìn)經(jīng)驗豐富的行業(yè)研究人員組成團(tuán)隊。從而將企業(yè)打造成基于團(tuán)體學(xué)習(xí)的以行業(yè)研究為基礎(chǔ)的學(xué)習(xí)型組織，提升核心競爭力。例如，“盛世投資”的企業(yè)文化中就強調(diào)“團(tuán)隊作戰(zhàn)”的主人翁精神的企業(yè)文化，強調(diào)團(tuán)隊成員之間的相互協(xié)作精神，強調(diào)“百花齊放”而不是“一枝獨秀”［6］195－200。目前，中國創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)開展行業(yè)研究的典型模式是先有項目，再根據(jù)項目的要求做行業(yè)研究，且行業(yè)研究一般多由投資經(jīng)理自身來完成。但僅靠投資經(jīng)理個人的研究，不能確保發(fā)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)最有價值的投資機會。因此，可以通過建立專門的行業(yè)研究團(tuán)隊，以價值鏈、產(chǎn)業(yè)鏈為基礎(chǔ)進(jìn)行系統(tǒng)研究，形成“先做行業(yè)研究，后挖掘目標(biāo)企業(yè)”的行業(yè)研究模式。

三、基于“社會責(zé)任”的企業(yè)文化建設(shè)

企業(yè)的社會責(zé)任與企業(yè)發(fā)展相輔相成，是企業(yè)文化重要的組成部分。企業(yè)社會責(zé)任從本質(zhì)上說是一種道德責(zé)任，并體現(xiàn)為一種價值觀，是企業(yè)社會責(zé)任的前提和依據(jù)。基于企業(yè)社會責(zé)任的企業(yè)文化就是將企業(yè)社會責(zé)任以價值觀的方式滲入企業(yè)，讓企業(yè)主動、自覺地承擔(dān)社會責(zé)任。（一）“根據(jù)地文化”建設(shè)。所謂創(chuàng)業(yè)投資的“根據(jù)地文化”建設(shè)，就是將“服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟、促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚”作為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的社會責(zé)任，以服務(wù)的區(qū)域作為“根據(jù)地”，發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資的區(qū)域集聚與產(chǎn)業(yè)集聚的效應(yīng)，并以此為價值觀，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，從而走上產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展道路。2006年以來，我國創(chuàng)業(yè)投資活動主要集中于經(jīng)濟發(fā)達(dá)的長三角、北方的京津以及南方的珠三角地區(qū)。江蘇一直是創(chuàng)業(yè)投資集聚最多的省份，尤其是蘇錫常地區(qū)，在促進(jìn)科技創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化的過程中，創(chuàng)業(yè)投資的區(qū)域集聚作用在不斷增強。例如，江蘇高科技投資集團(tuán)有限公司以“服務(wù)江蘇為己任”，打造基于社會責(zé)任的企業(yè)文化，建立了10支區(qū)域性創(chuàng)業(yè)投資管理團(tuán)隊，服務(wù)蘇州、無錫、常州、揚州、徐州、鹽城、連云港等城市，同時，創(chuàng)投項目還涉及省外的上海、武漢、北京、深圳等。（二）做負(fù)責(zé)任的創(chuàng)業(yè)投資管理人。承擔(dān)環(huán)境保護(hù)責(zé)任與社會公益責(zé)任反映了企業(yè)的價值觀和實力，能夠塑造有別于競爭對手的企業(yè)形象。而且，建立基于社會責(zé)任為導(dǎo)向的企業(yè)文化可優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，建立符合我國國情的公司治理模式。企業(yè)文化決定企業(yè)成員的基本行為和思維模式，而作為企業(yè)文化核心的價值觀也必然成為企業(yè)的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則。江蘇作為創(chuàng)業(yè)投資集聚的區(qū)域，經(jīng)過多年的發(fā)展，形成了以蘇錫常地區(qū)為集聚的，以新能源、新材料、醫(yī)藥及生物技術(shù)、軟件及服務(wù)外包、節(jié)能環(huán)保、物聯(lián)網(wǎng)等六大新興產(chǎn)業(yè)為龍頭的，大力發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)、傳統(tǒng)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群。江蘇高科技投資有限公司建立以六大新興產(chǎn)業(yè)為部門的6支行業(yè)研究團(tuán)隊，堅守國家產(chǎn)業(yè)政策與環(huán)保政策，對于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)保政策、淘汰的落后產(chǎn)能杜絕投資，從而形成了獨具特色的公司治理模式。“深圳創(chuàng)東方”基于“投資創(chuàng)造價值、創(chuàng)富服務(wù)社會”的使命，倡導(dǎo)“謙厚做人，專業(yè)做事”的企業(yè)文化［7］。可見，其企業(yè)文化是對專業(yè)精神和專業(yè)能力的專注，與進(jìn)取創(chuàng)新、奉獻(xiàn)社會相融合。另外，創(chuàng)業(yè)投資是一種高風(fēng)險、高收益性的投資。創(chuàng)業(yè)投資管理者必須樹立創(chuàng)業(yè)投資危機管理意識，切實地開展企業(yè)危機管理［8］。應(yīng)建立危機前風(fēng)險控制、危機處理控制機制，將危機管理意識貫徹到創(chuàng)業(yè)投資融、投、管、退的每一環(huán)節(jié)，堅持“資產(chǎn)配置科學(xué)化”的投資組合理念，“擇時分期”地將創(chuàng)業(yè)投資基金投入到不同風(fēng)險層級的投資項目中。風(fēng)險控制以及投資后管理的連續(xù)介入，可以有效規(guī)避投資風(fēng)險；堅持產(chǎn)業(yè)鏈投資理念，沿著產(chǎn)業(yè)鏈尋找具有投資價值的、優(yōu)秀的創(chuàng)新企業(yè)，最終實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資基金的投資收益以便安全退出。

四、結(jié)語

創(chuàng)業(yè)投資是一種金融與科技相結(jié)合的投資，是科技金融的重要組成部分。創(chuàng)業(yè)投資通過對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持，將技術(shù)、資本、管理有機結(jié)合，促進(jìn)經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變，增加科技在經(jīng)濟增長中的貢獻(xiàn)。企業(yè)文化是創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的核心競爭力，能夠有效保障企業(yè)的健康發(fā)展和良性運行。本文通過“德國足球”式的企業(yè)文化建設(shè)，打造具有集體主義精神的無短板式的管理者團(tuán)隊，建立嚴(yán)格的管理制度，實現(xiàn)企業(yè)的管理諧協(xié)創(chuàng)新。“基于團(tuán)體學(xué)習(xí)的行業(yè)研究”企業(yè)文化建設(shè)，能夠?qū)?chuàng)業(yè)企業(yè)打造成學(xué)習(xí)型的組織，發(fā)揮團(tuán)隊學(xué)習(xí)凝聚作用，增強企業(yè)軟實力，提升核心競爭力；基于社會責(zé)任的企業(yè)文化建設(shè)，通過建立“根據(jù)地文化”，以促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展為己任，做負(fù)責(zé)任的創(chuàng)業(yè)投資管理人，注入資產(chǎn)配置的投資組合以及沿產(chǎn)業(yè)鏈投資理念，從而保障創(chuàng)業(yè)投資基金的安全，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化以及產(chǎn)業(yè)化。

參考文獻(xiàn)：

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作者:李士華 單位:金陵科技學(xué)院商學(xué)院