國際貿(mào)易中環(huán)保措施的理論

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一、環(huán)保措施產(chǎn)生的原因

（一）客觀原因

全球環(huán)境問題的產(chǎn)生以及國際貿(mào)易對環(huán)境的影響是環(huán)保措施產(chǎn)生的首要客觀原因。目前全球許多環(huán)境問題威脅著人類的安全與健康，例如土地沙化、溫室效應、能源浪費、生物多樣性減少、森林面積減少、海洋過度開發(fā)、荒漠化、化學污染、空氣污染、極地臭氧層空洞等。為了保護人類賴以生存的自然環(huán)境，環(huán)保措施勢在必行。國際貿(mào)易的發(fā)展并不是造成環(huán)境問題的根本原因，但在進行貿(mào)易的過程中，如果忽視了環(huán)境保護，則國際貿(mào)易會直接或間接地對環(huán)境造成負面影響。比如危險廢棄物、危險化學品和瀕危物種等在國際間的運輸和交換，如果處理不當，危險品就可能嚴重破壞輸入國的生態(tài)環(huán)境和人類健康。另外，某些普通商品及其包裝也會對環(huán)境造成危害，如農(nóng)產(chǎn)品中的農(nóng)藥殘留、紡織品中的偶氮染料和家電產(chǎn)品的超標準輻射均會損害人體健康；天然包裝材料（木材、稻草等）隱藏的有害生物會危害進口國的森林和農(nóng)作物；各種商品消費后形成的廢棄物特別是包裝廢棄物也會對環(huán)境造成污染。由于這些負面影響的存在，國際組織和各國政府力求通過制定相應的公約法規(guī)，解決特定的環(huán)境問題，實現(xiàn)環(huán)保目標。因此，環(huán)保措施的產(chǎn)生對保護生態(tài)環(huán)境、人類及動植物安全有著積極的一面。

（二）主觀原因

環(huán)保措施是一把雙刃劍，發(fā)揮積極作用的同時，常常被貿(mào)易保護主義者利用，成為阻礙國際貿(mào)易的一種綠色壁壘。因此，環(huán)保措施的產(chǎn)生，名為保護環(huán)境與人類健康，實為貿(mào)易保護主義抬頭。自18世紀以來，貿(mào)易保護主義就一直以各種形式活躍于國際貿(mào)易領域。當今世界，隨著貿(mào)易自由化和經(jīng)濟全球化，特別是GATT/WTO多個回合的談判，傳統(tǒng)的關稅和非關稅壁壘（如數(shù)量限制、許可證制度、外匯管制等）日益弱化，繼續(xù)公開使用這些壁壘，必定會引起其他國家的不滿和報復。在這種情況下，貿(mào)易保護主義需要尋求一種更具隱蔽性、合理性、靈活性的手段，而環(huán)保措施正是一種最好的手段。此外，從技術上來講，由于各國經(jīng)濟發(fā)展水平不同，在環(huán)保資金投入和技術水平上存在差距，因此不同國家對環(huán)保問題的重視程度不同，這就決定了各國環(huán)境標準的參差不齊、難以協(xié)調(diào)。西方發(fā)達國家的各類環(huán)境標準的制定和實施比較嚴格，產(chǎn)品的環(huán)境成本盡可能實現(xiàn)內(nèi)在化；但是發(fā)展中國家的環(huán)境標準較低，環(huán)境成本遠未實現(xiàn)內(nèi)在化。因此，發(fā)達國家的一些學者認為來自發(fā)展中國家的產(chǎn)品由于環(huán)保要求低，價格低廉，嚴重威脅了發(fā)達國家產(chǎn)品的競爭力，導致其在國際貿(mào)易中市場份額下降，從而損害其國內(nèi)的福利和經(jīng)濟繁榮。因此，發(fā)達國家需要對進口產(chǎn)品設置形形色色的壁壘以抵消由于勞動力價格、運輸和原材料價格等其他競爭因素給其產(chǎn)品帶來的不利影響。此時，各種以保護自然環(huán)境、動植物安全及人類健康為借口的環(huán)保措施應運而生。

二、環(huán)保措施與貿(mào)易發(fā)展的理論研究

（一）傳統(tǒng)的國際貿(mào)易保護理論

傳統(tǒng)的貿(mào)易保護理論主要包括重商主義和李斯特的幼稚工業(yè)保護論。重商主義政策主張增加出口以擴大貿(mào)易順差并力圖在一定時期內(nèi)保持順差。至今仍有許多國家的國際貿(mào)易思維方式以此為指導，當今許多國家間的貿(mào)易摩擦產(chǎn)生的根本原因之一便是重商主義理論中所追求的貿(mào)易順差。當一國貿(mào)易出現(xiàn)逆差或順差減少時，該國的外貿(mào)政策便會向保護主義的方向傾斜。因此當發(fā)展中國家的一些低成本、低環(huán)保要求的產(chǎn)品大量出口到發(fā)達國家時，影響了發(fā)達國家的貿(mào)易順差，此時發(fā)達國家便會通過各種苛刻的環(huán)保措施來提高進口標準以保護本國產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢。德國經(jīng)濟學家李斯特的保護幼稚工業(yè)理論主張通過限制進口和征收高關稅的辦法來保護國內(nèi)有前途的幼稚工業(yè)。發(fā)達國家雖然科技領先、技術發(fā)達，但與發(fā)展中國家相比，某些部門或行業(yè)仍處于比較劣勢地位，不具有出口競爭力，對于這些“幼稚行業(yè)”，發(fā)達國家必然會利用其在環(huán)保科技上的優(yōu)勢制定環(huán)保措施來保護其貿(mào)易利益。根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》有關數(shù)據(jù)，中國的紡織品、皮革制品和食品行業(yè)在國際市場上具有較強的競爭優(yōu)勢，而這些行業(yè)也正是受發(fā)達國家的環(huán)保措施影響較重的行業(yè)。

（二）環(huán)保措施與新貿(mào)易保護理論

新貿(mào)易保護主義是特指二戰(zhàn)以來西方發(fā)達國家的各種貿(mào)易保護理論及其政策措施。它有別于重商主義的“獎出限入”，其保護手段并非直接針對產(chǎn)品的進出口，而是通過國家立法間接限制外國產(chǎn)品進口，保護本國產(chǎn)業(yè)。以往常用的手段是反傾銷和反補貼，進入90年代以后，新貿(mào)易保護主義更多地表現(xiàn)為尋求多邊貿(mào)易體系下的合法性、合理性保護：保護的商品不斷增加；保護措施多樣化，從非關稅措施的明顯性保護轉向隱蔽性保護；保護制度更為系統(tǒng)化，從單純貿(mào)易政策轉向經(jīng)濟、競爭政策等；保護程度也不斷提高。環(huán)保措施就是在這一趨勢下產(chǎn)生的。以往主要通過調(diào)整關稅、放寬或加嚴進口配額或許可等方式進行保護，主要是從商品數(shù)量和價格上實行限制，更多體現(xiàn)的是商業(yè)利益；環(huán)保措施則不同，它的出發(fā)點更多是考慮商品對環(huán)境以及人類和動植物健康的影響，體現(xiàn)的是社會利益和環(huán)境利益，不僅采取關稅等措施，還涉及國內(nèi)政策和法規(guī)。合法合理的環(huán)保措施可以減少國際貿(mào)易對環(huán)境的負面影響，有效保護生態(tài)環(huán)境和人類健康以及動植物的安全，但如果被濫用，則會暴露貿(mào)易保護主義的種種弊端，阻礙貿(mào)易的正常運行，影響國內(nèi)的行業(yè)及整體經(jīng)濟的發(fā)展。雖然貿(mào)易保護理論和自由貿(mào)易理論相對立，但并非不兼容，二者可以為共同的貿(mào)易利益而統(tǒng)一起來。環(huán)保措施雖有可能成為保護貿(mào)易主義的一種手段，但其產(chǎn)生也反映了自由貿(mào)易體制下對比較優(yōu)勢的重新界定和擴展。因為外在性會改變自由貿(mào)易與投資的福利效應，如果比較利益在比較寬松的環(huán)保要求下獲得，貿(mào)易將給生態(tài)環(huán)境帶來很大的負面效應。因此，各國尤其是發(fā)展中國家應在其具有競爭力的產(chǎn)品或行業(yè)中，充分考慮環(huán)境因素，形成廣義的比較優(yōu)勢，以期獲得可持續(xù)發(fā)展的長遠利益。

（三）環(huán)保措施與可持續(xù)發(fā)展理論

可持續(xù)發(fā)展是指既滿足當代人的需要又不影響滿足后代人需要的能力，強調(diào)經(jīng)濟、社會和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，核心思想是經(jīng)濟發(fā)展應建立在社會、環(huán)境、生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的前提下。可持續(xù)發(fā)展首先強調(diào)發(fā)展，環(huán)境與發(fā)展密不可分。環(huán)境保護需要經(jīng)濟發(fā)展所提供的資金和技術，而環(huán)境保護的好壞則是衡量發(fā)展質量的指標之一；同時，經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展也需要環(huán)境和資源的可持續(xù)性。其次，可持續(xù)發(fā)展強調(diào)全球范圍內(nèi)的可持續(xù)發(fā)展，強調(diào)當代人的發(fā)展不能以損害后代人的發(fā)展為代價。發(fā)達國家在其發(fā)展過程中消耗了大量能源，排放了大量污染物，對環(huán)境造成了極大破壞，因此，發(fā)達國家應對全球環(huán)境問題負主要責任。在環(huán)境問題上，發(fā)展中國家與發(fā)達國家是不能處于同一起跑線上的。環(huán)保措施的產(chǎn)生雖然順應了可持續(xù)發(fā)展的趨勢，但其對國際貿(mào)易的負面影響也體現(xiàn)了發(fā)達國家對發(fā)展中國家在環(huán)境問題上的不合理要求。可持續(xù)發(fā)展倡導環(huán)境保護，以促進人類社會的進步和發(fā)展，它包含了當代與后代的需求、國家主權、國際公平、自然資源、生態(tài)承載力、環(huán)境和發(fā)展相結合等重要內(nèi)容，從理論上反駁了以往把發(fā)展經(jīng)濟和保護環(huán)境相對立的錯誤觀點，為協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境關系提供了理論依據(jù)。目前，環(huán)保措施已經(jīng)成為發(fā)展中國家和發(fā)達國家爭論的焦點之一。發(fā)展中國家認為這是發(fā)達國家設置的一種綠色貿(mào)易壁壘，而發(fā)達國家則聲稱是要通過環(huán)保措施來改變發(fā)展中國家的環(huán)境觀念。孰是孰非，暫且不談，關鍵要弄清環(huán)保措施對經(jīng)濟貿(mào)易產(chǎn)生了怎樣的影響。

三、環(huán)保措施對貿(mào)易的影響

對于這個問題，本文借用H—O要素稟賦模型來分析。環(huán)保措施主要是通過影響一國的比較優(yōu)勢，進而影響兩國的貿(mào)易結構。H—O理論認為由于各國要素稟賦的不同，一國應出口本國富裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進口本國稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。在H—O模型中并未考慮環(huán)境要素。在環(huán)境要素越來越重要的今天，環(huán)境應被視為一種生產(chǎn)要素。因此，將H—O模型稍加修改來分析環(huán)境要素對比較優(yōu)勢的影響，進而分析其對貿(mào)易的影響。假定：兩種要素即環(huán)境和勞動力；生產(chǎn)的兩種商品即密集使用環(huán)境要素的高污染產(chǎn)品和密集使用勞動力的低污染產(chǎn)品；其余的假定與H—O相同。假設I國為環(huán)境富裕國家，II國為環(huán)境稀缺國家（假定由于貿(mào)易雙方制定環(huán)保措施的力度不同，監(jiān)管、環(huán)境保護松弛的國家為環(huán)境要素富裕的國家；環(huán)境監(jiān)管、環(huán)境保護嚴格的國家為環(huán)境要素稀缺的國家。），兩國的生產(chǎn)可能性曲線為：顯然，在封閉經(jīng)濟下，I國由于環(huán)境為富裕要素，生產(chǎn)可能性曲線偏向高污染產(chǎn)品X，在國內(nèi)相對產(chǎn)品價格P（i）下，A為I國的最佳生產(chǎn)點和消費點；II國由于環(huán)境為稀缺要素，生產(chǎn)可能性曲線偏向低污染產(chǎn)品Y，在國內(nèi)相對產(chǎn)品價格P（ii）下，C為II國的最佳生產(chǎn)點和消費點。顯然P（i）>P（ii）。在開放經(jīng)濟下，國際交換價格P（int）必定位于P（i）和P（ii）之間。這時，I國的最佳生產(chǎn)點將從A轉移到B；II國的最佳生產(chǎn)點將從C轉移到D，兩國新的最佳消費點為F。可見，由于環(huán)境要素豐裕度不同，影響了兩國產(chǎn)品的競爭力。I國的高污染產(chǎn)品由于環(huán)境要素充裕（如環(huán)境保護標準低）獲得比較優(yōu)勢，出口上升，而低污染產(chǎn)品則處于比較劣勢，出口下降；II國的高污染產(chǎn)品由于環(huán)境要素稀缺（如環(huán)境保護標準高等）處于比較劣勢，出口下降，而低污染產(chǎn)品則處于比較優(yōu)勢，出口上升。對小國而言，作為世界價格的接受者，由于實施環(huán)保措施，環(huán)境要素相對稀缺，生產(chǎn)點將從A點轉移到B點，即生產(chǎn)要素從高污染產(chǎn)品轉向低污染產(chǎn)品，高污染產(chǎn)品生產(chǎn)下降，低污染產(chǎn)品生產(chǎn)上升，貿(mào)易雙方的外貿(mào)結構也相應改變。對于大國，作用世界價格的制定者，當實施環(huán)境監(jiān)管時，高污染產(chǎn)品生產(chǎn)下降，低污染產(chǎn)品生產(chǎn)上升，將導致國際高污染產(chǎn)品價格上升，低污染產(chǎn)品價格下降，進而影響貿(mào)易雙方的貿(mào)易結構。由于各國的自然條件、經(jīng)濟發(fā)展水平、治理污染的成本和環(huán)境標準不同，環(huán)境要素在各國存在明顯差異，已經(jīng)成為企業(yè)生產(chǎn)中不可忽視的生產(chǎn)要素。理論分析表明，環(huán)境要素充裕的國家，密集使用環(huán)境要素的高污染產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢，將擴大對高污染產(chǎn)品的出口；環(huán)境要素稀缺的國家，高污染產(chǎn)品處于劣勢，將減少對高污染產(chǎn)品的出口，由此環(huán)境要素通過改變比較優(yōu)勢影響到兩國貿(mào)易結構。

作者：靳娟 單位：河南財政稅務高等專科學校對外經(jīng)濟貿(mào)易系